1、债券票面的基本要素有(　　)

　　A、票面价值

　　B、偿还期限

　　C、利率

　　D、发行者名称

　　E、承销者名称

　　标准答案：ABCD

　　2、债券票面金额定得较小，将会(　　)

　　A、有利于小额投资者购买

　　B、发行工作量大

　　C、持有者分布面广

　　D、印刷费用较高

　　E、适宜私募发行

　　标准答案：ABCD

　　3、根据债券券面形态的不同,债券的分类包括(　　)

　　A、实物债券

　　B、贴现债券

　　C、凭证式债券

　　D、记帐式债券

　　E、长期债券

　　标准答案：ACD

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　　4、从债券发行日起，经过一定宽限期后，按发行额的一定比例，陆续偿还，到债券期满时全部还清。这种偿还方式属于(　　)

　　A、期中偿还

　　B、全部偿还

　　C、部分偿还

　　D、展期偿还

　　E、中途偿还

　　标准答案：ACE

　　5、债券宽限期过后，发行人可以自由决定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全部。这种方式可称为(　　)

　　A、定期偿还

　　B、任意偿还

　　C、定时偿还

　　D、随时偿还

　　E、按期偿还

　　标准答案：BD

　　6、金融债券与银行存款比较，它的特征在于(　　)

　　A、优先性

　　B、流运性

　　C、集中性

　　D、高利性

　　E、专用性

　　标准答案：BCDE

　　7、不属于抵押证券(　　)

　　A、信用公司债

　　B、不动产抵押公司债

　　C、收益公司债

　　D、保证公司债

　　E、房地产债券

　　标准答案：ACD

　　8、国际债券的发行人主要有(　　)

　　A、各国政府

　　B、政府所属机构

　　C、银行及其他金融机构

　　D、工商企业

　　E、国际组织

　　标准答案：ABCDE

　　9、投资基金是一种的集合投资方式(　　)

　　A、以少胜多

　　B、利益共享

　　C、面向机构投资者

　　D、风险共担

　　E、跨国性

　　标准答案：BD

　　10、根据基金单位是否增加或赎回，可分为(　　)

　　A、开放式

　　B、封闭式

　　C、公司型

　　D、契约型

　　E、产业型

　　标准答案：AB

　　11、投资基金的特点包括(　　)

　　A、产业集中

　　B、集合投资

　　C、分散风险

　　D、收益稳定

　　E、专家管理

　　标准答案：BCE

　　12、货币基金收益与市场利率的关系具体表现为(　　)

　　A、市场利率下调，基金收益下降

　　B、市场利率上调，基金收益下降

　　C、市场利率上调

　　D、基金收益上升

　　E、市场利率下调，基金收益上升

　　标准答案：BD

　　13、基金运作费主要包括等(　　)

　　A、会计师费

　　B、律师费

　　C、秘书工作费

　　D、买卖有价证券的手续费

　　E、召开年会费用

　　标准答案：ABDE

　　14、影响封闭式基金单位价格的直接因素有(　　)

　　A、资产净值

　　B、基金收益

　　C、市场供求状况

　　D、基金风险

　　E、基金折价率

　　标准答案：AC

　　15、金融商品的基本特征是(　　)

　　A、价格的易变性

　　B、多样性

　　C、耐久性

　　D、便利性

　　E、同质性

　　F、复杂性

　　标准答案：ACE

　　16、金融期货交易与金融现货交易相比，区别在于(　　)

　　A、交易对象不同

　　B、交易目的不同

　　C、价格决定不同

　　D、结算方式不同

　　E、投资者不同

　　标准答案：ABD

　　17、金融性汇率风险包括(　　)

　　A、债权债务风险

　　B、股权风险

　　C、选择风险

　　D、储备风险

　　E、坏帐风险

　　标准答案：AD

　　18、金融期货与金融期权的区别主要表现在(　　)

　　A、履行保证不同

　　B、投资者权利与义务的对称性不同

　　C、现金流转不同

　　D、标的物不同

　　E、盈亏的特点不同

　　标准答案：ABCDE

　　19、可转移证券的特点是(　　)

　　A、有事先规定的转移期限

　　B、持有者的身份随证券的转移而相应转移

　　C、可转移成优先股

　　D、市价变动频繁

　　E、可转换成普通股

　　标准答案：ABDE

　　20、认股权证的三要素是(　　)

　　A、认股方式

　　B、认股期限

　　C、认股价格

　　D、认股时间

　　E、认股数量

　　标准答案：BCE

　　21、公司发行优先认股的目的在于(　　)

　　A、不改变老股东对公司的控制权和享有的各种权利

　　B、提高知名度

　　C、因发行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东一不定的风险补偿

　　D、避开直接发行股票债券的法律要求

　　E、增加新发行股票对股东的吸引力

　　标准答案：ACE

　　22、备兑凭证的构成要素是(　　)

　　A、发行主体

　　B、标的物

　　C、发行规模

　　D、协议价格

　　E、认股期限

　　标准答案：ABCD

　　23、证券交易所的管理制度包括以下内容(　　)

　　A、对证券上市公司的管理

　　B、对证券交易行为的管理

　　C、对场内交易的证券商的管理

　　D、对投资者的管理

　　E、对证券咨询人员的管理

　　标准答案：ABC

　　24、参加场外交易的证券商包括(　　)

　　A、证券经纪商

　　B、会员证券商

　　C、非会员证券商

　　D、证券承销商

　　E、专门买卖政府债券地方政府债券及地方公共团体债券的证券商

　　标准答案：BCDE

　　25、场外交易市场主要的交易对象包括(　　)

　　A、债券

　　B、股票

　　C、投资基金股份

　　D、权证

　　E、期货合约

　　标准答案：AC

　　26、场外自营买卖是指证券经营机构通过方式进行的证券交易(　　)

　　A、集中交易

　　B、竞价交易

　　C、柜台交易

　　D、直接洽谈成交

　　E、自由成交

　　标准答案：CD

　　27、信用评级机构就是专门负责的信用进行等级评定的机构(　　)

　　A、上市公司

　　B、投资公司

　　C、金融机构

　　D、证券

　　E、金融衍生产品

　　标准答案：CD

　　28、现代企业制度的最主要特征是制度(　　)

　　A、法人代表

　　B、法人财产

　　C、有限责任

　　D、董事会

　　E、经理负责

　　标准答案：BC

　　29、债券发行人决定债券票面利率要考虑的主要因素有(　　)

　　A、投资者接受程度

　　B、债券信用级别

　　C、利息支付方式和计息方式

　　D、债券市场价格

　　E、证券主管部门的管理和指导

　　标准答案：ABCE

　　30、债券风险主要有(　　)

　　A、公司亏损风险

　　B、市场价格波动风险

　　C、信用风险

　　D、财务风险

　　E、经营风险

　　标准答案：BC

　　31、证券发行市场主要由组成(　　)

　　A、立法机关

　　B、证监会

　　C、发行人

　　D、投资者

　　E、中介机构

　　标准答案：CDE

　　32、对证券投资咨询机构从业人员行为规范叙述正确的是(　　)

　　A、代理委托人从事证券投资

　　B、不与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

　　C、不买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

　　D、不从事法律行政法规禁止的其他行为

　　E、对用户保证本金不损失

　　标准答案：BCD

　　33、债券资本损益主要由债券的的比较关系决定(　　)

　　A、出售价格

　　B、买入价格

　　C、现价

　　D、到期偿还额

　　E、期货价格

　　标准答案：BC

　　34、证券交易规则上，证券公司不得从事向客户证券交易活动(　　)

　　A、委托

　　B、融资

　　C、融券

　　D、代理

　　E、集中

　　标准答案：BC

　　35、我国发展证券市场的指导方针是(　　)

　　A、稳定

　　B、法制

　　C、监管

　　D、自律

　　E、规范

　　标准答案：BCDE

　　36、上市公司信息披露的定期报告包括(　　)

　　A、年度报告

　　B、中期报告

　　C、季度报告

　　D、月度报告

　　E、临时报告

　　标准答案：AB

　　37、评价信息披露水平的标准包括(　　)

　　A、及时

　　B、有效

　　C、充分

　　D、定时

　　E、定量

　　标准答案：ABC

　　38、就世界而言，对证券商资格的认定有(　　)

　　A、特许制

　　B、登记制

　　C、批准制

　　D、集中制

　　E、完备制

　　标准答案：AB

　　39、证券市场是一个高风险的市场，证券业从业人员的工作涉及到_____(　　)

　　A、国家利益

　　B、公司利益

　　C、团体利益

　　D、投资者个人利益

　　E、地方利益

　　标准答案：ACD

　　40、下列属于证券从业人员职业道德规范的(　　)

　　A、爱党爱国

　　B、正直诚信

　　C、勤免尽责

　　D、廉洁保密

　　E、自律守法

　　标准答案：BCDE

　　41、证券业从业人员的保证性行为主要有(　　)

　　A、积极维护投资者的合法权益，珍惜证券业的职业营誉

　　B、努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率

　　C、遵守国家法律和有关证券业务的各项制度

　　D、文明经营礼貌服务，保证证券交易中的公开公平公正

　　E、热爱本职工作，准确招待客户指令，为客户保密

　　标准答案：ABCDE

　　42、影响有价证券行市的因素很多，但主要因素则是(　　)

　　A、预期利息收入

　　B、市场利率

　　C、投资者人数

　　D、企业管理水平

　　E、资金量

　　标准答案：AB

　　43、从一般意义上来说，证券是(　　)

　　A、反映了一种权利义务关系

　　B、持有者的财产权利证明

　　C、证明或设定权利的书面凭证

　　D、表明持有人拥有某种特定权益

　　E、证明曾经发生过的行为

　　标准答案：CDE

　　44、凭证证券(　　)

　　A、有一定价值

　　B、在场外市场有不同交易价格

　　C、本身不能使持有人取得收入

　　D、又称无价证券

　　E、包括所有权凭证和债券凭证两大类

　　标准答案：CD

　　45、证券的票面要素主要有(　　)

　　A、持有人

　　B、标的物

　　C、标的物的价值

　　D、权利

　　E、义务

　　标准答案：ABCD

　　46、广义的有价证券包括(　　)

　　A、商品证券

　　B、货币证券

　　C、资本证券

　　D、占有权证券

　　E、非占有权证券

　　标准答案：ABC

　　47、有价证券(　　)

　　A、本身具有内在价值

　　B、代表着一定量的财产权利

　　C、持有人可凭该证券直接取得一定收入

　　D、可以在证券市场上买卖和流通

　　E、客观上具有了交易价格

　　标准答案：BCDE

　　48、下列属于货币证券的有(　　)

　　A、商业提货单

　　B、商业汇票

　　C、现金证券

　　D、银行支票

　　E、国债期货凭证

　　标准答案：BD

　　49、有价证券按经济特征和法律特征划分可以有(　　)

　　A、产权性

　　B、增值性

　　C、流通性

　　D、收益性

　　E、风险性

　　标准答案：ACDE

　　50、证券的流通性是通过实现的(　　)

　　A、分类

　　B、承兑

　　C、合并

　　D、贴现

　　E、交易

　　标准答案：BDE

　　51、按交易组织形式不同,证券市场可分为市场(　　)

　　A、产权交易

　　B、交易所

　　C、柜台交易

　　D、证券一级

　　E、期货交易

　　标准答案：BC

　　52、全球经济一体化引导了证券市场的国际化，具体体现为(　　)

　　A、跨国公司的出现

　　B、产品的国际化

　　C、跨国上市

　　D、跨国交易

　　E、筹资的国际化

　　标准答案：CDE

　　53、证券经营机构包括(　　)

　　A、证券承销商

　　B、证券经纪商

　　C、证券金融公司

　　D、投资咨询公司

　　E、证券分析师

　　标准答案：AB

　　54、证券市场的基本经济功能包括(　　)

　　A、中介

　　B、筹资

　　C、定价

　　D、配置

　　E、转制

　　标准答案：BCD

　　55、根据股票的定义，股票的基本要素是(　　)

　　A、发行主体

　　B、票面额

　　C、股份

　　D、持有人

　　E、交易市场

　　标准答案：ACD

　　56、我国《公司法》规定，股票采用的形式有(　　)

　　A、纸面形式

　　B、电子符号形式

　　C、记账形式

　　D、国务院证券管理部门规定的其他形式

　　E、货币形式

　　标准答案：AD

　　57、股份有限公司的设立须依照等法律法规(　　)

　　A、证券法

　　B、会计法

　　C、公司法

　　D、公司登记管理条例

　　E、证券发行与交易条例

　　标准答案：CD

　　58、普通股票股东享有的权利主要有(　　)

　　A、公司重大决策的参与权

　　B、公司盈余和剩余资产分配权

　　C、选择管理者

　　D、其他权利

　　标准答案：ABCD

　　59、普通股股东的义务是(　　)

　　A、遵纪守法

　　B、遵守公司章程

　　C、依其所认购的股份和入股方式缴纳股金

　　D、除法律法规规定的情形外不得退股

　　E、法律行政法规及公司章程应当承担的其他义务

　　标准答案：BCDE

　　60、优先股票的特征是(　　)

　　A、股息率固定

　　B、股息分派优先

　　C、剩余资产分配优先

　　D、一般无表决权

　　E、优先出售

　　标准答案：ABCD

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