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　　二○一八年度证券从业考试资格考试

　　一、单项选择题(共 30 题，每题 1 分。每题的备选项中，只有 1 个最符合题意)

　　1.期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得()的罚款。

　　A.1 倍以上 3 倍以下

　　B.1 倍以上 5 倍以下

　　C.3 倍以上 5 倍以下

　　D.3 倍以上 10 倍以下

　　【答案】A

　　【解析】期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满 10万元的，并处 10 万元以上 30 万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

　　2.()是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

　　A.利用未公开信息交易罪

　　B.内幕交易、泄露内幕信息犯罪

　　C.欺诈发行股票、债券罪

　　D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

　　【答案】A

　　【解析】利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

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　　3.债券质押式回购的计价单位是()。

　　A.每百元债券面值

　　B.每百元资金到期年收益

　　C.每百元面值债券的市场价格

　　D.每百元面值债券的到期购回价格

　　【答案】B

　　4.证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将()交由客户签字确认。

　　A.账户信息表

　　B.身份确认书

　　C.业务合同书

　　D.风险揭示书

　　【答案】D

　　【解析】证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将风险揭示书交由客户签字确认。

　　6.证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在()个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　【答案】A

　　【解析】证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在 5 个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

　　7..根据投资组合理论，构建资产组合即多元化投资可以()投资风险。

　　A.不变

　　B.不确定

　　C.提高

　　D.降低

　　【答案】D

　　8.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的()账户。

　　A.个人

　　B.期货交易

　　C.期货结算

　　D.期货保证金

　　【答案】C

　　【解析】客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。

　　9.转入证券交易所市场的国债，可于完成转托管()上市交易。

　　A.第五个交易日

　　B.当日

　　C.下一交易日

　　D.第三个交易日

　　【答案】C

　　10.符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于()。

　　A.股票抵押回购

　　B.股票质押回购

　　C.股票约定回购

　　D.股票报价回购

　　【答案】B

　　【解析】股票质押回购是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。

　　11.对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　A.30 个工作日

　　B.45 个工作日

　　C.3 个月

　　D.6 个月

　　【答案】B

　　【解析】对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起 45 个工作日作出内批准或者不予批准的书面决定。

　　12.我国创业板正式启动于()年 10 月。

　　A.2012 年

　　B.2011 年

　　C.2009 年

　　D.2010 年

　　【答案】C

　　13.证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是()。

　　A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款

　　B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款

　　C.证券公司借用客户资金，30 日内还清

　　D.法律规定的其他情形

　　【答案】C

　　【解析】除下列情形外，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。(3)法律规定的其他情形。

　　14.我国证券交易所的决策机构是()。

　　A.理事会

　　B.会员大会

　　C.监事会

　　D.总经理办公室

　　【答案】A

　　15.下列关于委托指令，说法正确的是()。

　　A.指令日期需要精确到小时

　　B.指令日期是客户委托买卖的日期

　　C.指令日期是客户填写委托单的具体时点

　　D.指令日期是检查证券经纪商是否执行时间优先原则的依据

　　【答案】D

　　16.董事会秘书为证券公司的()。

　　A.管理人员

　　B.高级管理人员

　　C.监事会成员

　　D.股东大会成员

　　【答案】B

　　【解析】董事会秘书为证券公司的高级管理人员。

　　17.企业向银行间市场特定机构投资人非公开发行定向债务融资工具应当在()注册。

　　A.证券业协会

　　B.银监会

　　C.证监会

　　D.银行间市场交易商协会

　　【答案】C

　　18.下列属于货币衍生工具的是()。

　　A.股票指数期权

　　B.股票期货

　　C.利率互换

　　D.远期外汇合约

　　【答案】D

　　19.取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件是()。

　　A.未被机构聘用

　　B.存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形

　　C.被中国证监会认定为证券市场禁入者

　　D.最近 3 年未受过刑事处罚

　　【答案】D

　　【解析】取得证券业从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书(1)已被机构聘用。(2)最近 3 年未受过刑事处罚。(3)不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形。(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。(5)品行端正，具有良好的职业道德。(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

　　20.当前的总储蓄超过当前在资本上支出的参与者是()。

　　A.盈余资金

　　B.盈余单位

　　C.赤字资金

　　D.赤字单位

　　【答案】B

　　21.使混合工具的部分或全部现金流量随特定利率、汇率、价格或费率指数、信用指数或其他类似变量的变动而变动的衍生工具。()。

　　A.交易所交易的衍生工具

　　B.场外交易市场(OTC)交易的衍生工具

　　C.嵌入式衍生工具

　　D.独立衍生工具

　　【答案】C

　　22.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后()日内向协会报告。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　【答案】B

　　【解析】从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后 10 日内向协会报告。

　　23.作为一种风险管理与控制方法，VAR 方法的特点包括。()。

　　I.考虑了不同组合的风险分散效应

　　II.结合了杠杆效应和头寸规模效应

　　III.可以提供当前组合和市场风险因子波动特性方面的信息

　　IV.允许人们汇总和分解不同市场和不同工具的风险

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】B。

　　24.委托指令有多种形式，根据委托价格限制可分为()。

　　I.整数委托

　　II.市价委托

　　III.零数委托

　　IV.限价委托

　　A. Ⅰ、

　　Ⅲ B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅳ D. Ⅱ、Ⅲ

　　【】B。

　　【解析】按委托价格分类，可分为市价委托和限价委托。投资者发出委托指令的形式有当面委托、电话委托、函电委托、自助委托等形式。根据委托订单的数量整数和零数。

　　25.通过基金销售人员从业考试即()一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。

　　A.《证券市场基础知识》

　　B.《证券投资基金》

　　C.《证券交易》

　　D.《证券投资基金销售基础知识》

　　【答案】D

　　【解析】通过基金销售人员从业考试即《证券投资基金销售基础知识》一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。

　　26.商业银行债券包括()

　　I.普通债券

　　II.小微企业专项金融债券

　　III.次级债券

　　IV.混合资本债券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】A。

　　27.个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括()。

　　A.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录

　　B.最近 3 年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

　　C.最近 2 年未受到中国证监会的行政处罚

　　D.未负有数额较大到期未清偿的债务

　　【答案】C

　　【解析】个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件(1)具备 3 年以上保荐相关业务经历。(2)最近 3 年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。(4)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近 3 年未受到中国证监会的行政处罚。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)中国证监会规定的其他条件。

　　28.已办理指定交易的投资者，根据需要可以变更指定交易，但投资者具有下列()情形之一，不得为其撤销指定交易。

　　I.撤销当日有交易行为的

　　II.撤销当日有申报的

　　III.新股申购未到期

　　IV.因回购或其他事项未了结的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D. Ⅰ 、Ⅲ

　　【答案】C。

　　29.保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起()个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　【答案】D

　　【解析】保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起 5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

　　30.证券交易机制中，报价驱动的特点包括()。

　　I.证券交易价格由买卖双方的力量直接决定

　　II.证券成交价格的形成由做市商决定

　　III.投资者买卖证券的对手是其他投资者而非做市商

　　IV.投资者买卖证券都以做市商为对手

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】C

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