1. 下列不属于操纵市场行为的是( )。

　　A. 单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

　　B. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　C. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　D. 内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

　　【答案】D

　　【解析】操纵市场的行为包括(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量。(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(4)以其他手段操纵证券市场。因此，不包括 D 项。

　　2.证券公司撤销境内分支机构的，应当在( )的报刊上公告。

　　A. 国务院证券监督管理机构指定

　　B. 证券公司所在地

　　C.省级以上

　　D.证券交易所指定

　　【答案】A

　　【解析】《证券公司监督管理条例》第十七条第四款规定，证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。

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　　2. 对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起( )内做出批准或者不予批准的书面决定。

　　A.30 个工作日

　　B.45 个工作日

　　C.3 个月

　　D.6 个月

　　【答案】B

　　【解析】对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起 45 个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。

　　3. 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括( )。

　　A. 风险收益匹配

　　B. 客观原则

　　C. 公正原则

　　D. 诚实信用原则

　　【答案】A

　　【解析】 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。

　　10. 证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币( )亿元。

　　A.10

　　B.20

　　C.50

　　D.60

　　【答案】D

　　【解析】证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币 60 亿元。

　　11. .( )对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则。

　　A. 中国证监会

　　B. 中国证监会派出机构

　　C. 中国证券业协会

　　D. 证券交易所

　　【答案】C

　　【解析】中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则。

　　12. .根据《证券市场禁人规定》，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶劣、严重扰乱市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中其主要作用等情节较为

　　严重的，可以对有关责任人员采取( )证券市场禁入措施。

　　A.3～5 年

　　B.5～10 年

　　C.10～15 年

　　D.终身

　　【答案】B

　　【解析】参见《证券市场禁入规定》第五条规定。

　　13. .期货交易所违反规定收取保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处( )的罚款。

　　A.1 万元以上 5 万元以下

　　B.1 万元以上 10 万元以下

　　C.5 万元以上 10 万元以下

　　D.5 万元以上 20 万元以下

　　【答案】B

　　【解析】期货交易所违反规定收取保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处 1 万元以上 10 万元以下的罚款。

　　14.发行人以筹资为目的,按照一定的法律规定,向投资者出售新证券形成的市场称为()

　　A.一级市场

　　B.二级市场

　　C.二板市场

　　D.三板市场

　　【答案】A

　　【解析】发行市场也称一级市场、初级市场,是新证券发行的市场。

　　15.金融市场的配置功能表现在三个方面()

　　Ⅰ.资源配置

　　Ⅱ.财富再分配

　　Ⅲ.风险再分配

　　Ⅳ.收益再分配

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】金融市场的配置功能表现在三个方面:资源配置、财富再分配、风险再分配。

　　16.短期资本流动是指期限为一年或一年以内的资本流动,它主要包括()

　　I 投机性资本流动

　　II 贸易资本流动

　　III 银行资金流动

　　IV 保值性资本流动

　　A:I、II、III

　　B:I、II

　　C:I、II、III、IV

　　D:II、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】短期资本流动主要包括贸易资本流动、银行资金流动、保值性资本流动、投机性资本流动。

　　17.1979 年 3 月以后,()作为国家指定的外汇专业银行,统一经营和集中管理全国的外汇业务。

　　A.工商银行

　　B.中国银行

　　C.农业银行

　　D.建设银行

　　【答案】B

　　【解析】1979 年 3 月,决定将中国银行从中国人民银行中分离出去,作为国家指定的外汇专业银行,统一经营和集中管理全国的外汇业务。

　　18.下列关于货币乘数的说法中,正确的是()。

　　I 货币乘数是指货币供给量对流通中货币的倍数关系

　　II 货币乘数是一单位准备金所产生的货币量

　　III 货币乘数的大小决定了货币供给扩张能力的大小

　　IV 中央银行的初始货币提供量与社会货币最终形成量之间客观存在着数倍扩张(或收缩)的效果或反应,即所谓的乘数效应

　　A:I、II

　　B:I、II、III

　　C:II、III、IV

　　D:I、II、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】货币乘数是指货币供给量对基础货币的倍数关系

　　19.中央银行主要通过()途径为商业银行充当最后贷款人

　　Ⅰ票据再贴现

　　II 票据再质押

　　III 抵押再贷款

　　IV 票据再抵押

　　A:I、II

　　B:I、II、III

　　C:I、IV

　　D:II、III

　　【答案】C

　　【解析】中央银行主要通过两种途径为商业银行充当最后贷款人:(1)票据再贴现,即商业银行将持有的票据转贴给中央银行以获取资金。(2)票据再抵押,即商业银行将持有的票据抵押给中央银行获取贷款。

　　20.1983 年国务院决定中国人民银行专门行使国家中央银行职能,其主要职责不包括()

　　Ⅰ管理信贷征信业

　　II 制定和执行货币政策

　　III 制定银行业金融机构的审慎经营规则

　　IV 审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止及业务范围

　　A:I、II

　　B:III、IV

　　C:I、III、IV

　　D:I、III、IV

　　【答案】B

　　【解析】III、IV 属于中国银行业监督管理委员会的职责。

　　21.我国的政策性金融机构包括()。

　　I 国家开发银行

　　II 中国进出口银行

　　III 中国农业银行

　　IV 中国农业发展银行

　　A:I、II

　　B.I、II、III

　　C:II、II、IV

　　D:I、II、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】我国的政策性金融机构包括国家开发银行、中国进出口银行和中国农业发展银行。

　　22.在中国，市场代码以“002”开头的是()。

　　A.主板

　　B.创业板

　　C.中小板

　　D.第四板

　　【答案】C

　　【解析】中小板块即中小企业板，是指流通盘大约在 1 亿元以下的创业板块，中小板市场是创业板的一种过渡，在中国的中小板市场上，市场代码是以“002”开头的。

　　23.场外交易市场，即业界所称的 OTC 市场，它主要由()组成。

　　Ⅰ.柜台交易市场

　　Ⅱ.第三市场

　　Ⅲ.第四市场

　　Ⅳ.二级市场

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】场外交易市场，即业界所称的 OTC 市场，又称柜台市场或店头市场，主要由柜台交易市场、第三市场、第四市场组成。

　　24.由证券交易所组织的,有固定的交易场所和交易活动时间的集中交易市场指的是()

　　A:场内交易市场

　　B:柜台交易市场

　　C:场外交易市场

　　D:店头交易市场

　　【答案】C

　　【解析】场内交易市场又称证券交易所市场或集中交易市场,是指由证券交易所组织的集中

　　交易市场,有固定的交易场所和交易活动时间,在多数国家它还是全国唯一的证券交易场所, 因此是全国最重要、最集中的证券交易市场。

　　25.我国多层次资本市场中,对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资,鼓励科技创新和激活民间资本,加强对实体经济薄弱环节的支持,具有积极作用的是()。

　　A:主板市场

　　B:创业板市场

　　C:三板市场

　　D:四板市场

　　【答案】D【解析】:四板市场又称区域性股权交易市场(区域股权市场),是为特定区域内的企业提供股权、债券的转让和融资服务的私募市场,是我国多层次资本市场的重要组成部分。对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资,鼓励科技创新和激活民间资本,加强对实体经济薄弱环节的支持寺,具有积极作用。

　　26.中央银行针对某些特殊的信贷或某些特殊经济领域而采用的工具是()

　　A:常规性工具

　　B:补充性工具

　　C:选择性工具

　　D:新工具

　　【答案】C

　　【解析】中央银行针对某些特殊的信贷或某些特殊经济领域而采用的工具是选择性工具。

　　27.下列关于证券公司分公司的叙述中，正确的是()

　　A.在性质上属于企业法人

　　B.其法律责任由自身承担

　　C.设立分公司，应当经中国证监会批准

　　D.证券营业部属于证券公司分公司

　　【答案】C

　　【解析】分公司不具有企业法人资格，其法律责任由证券公司承担。故 A、B 项说法错误。根据《证券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司分公司是指证券公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《证券公司监督管理条例》设立的除证券营业部以外的分支机构。

　　28.机构间私募产品报价与服务系统的自律管理单位为( )。

　　A.证监会

　　B.证券公司

　　C.中国人民银行

　　D.证券业协会

　　29.我国有公司改组为境外募股公司时，如果有境外的会计师查验账目，结果与国有资产管理部门确认的资产评估结果不一致，需要调整时，也要由( )审核同意。

　　A.境外评估师

　　B.境内评估师

　　C.境内会计师

　　D.确认原资产评估结果的国有资产管理部门

　　30.关于证券市场，下列说法错误的是( )。

　　A.证券市场是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场

　　B.证券市场是商品经济发展到一定阶段的产物

　　C.证券市场可以实现筹资与投资的对接

　　D.证券市场的交易对象包括：股票、债券、期货、权证和外汇等

　　31.对财产的直接支配处理是( )的特征。

　　A.证权证券

　　B.物权证券

　　C.设权证券

　　D.债权证券

　　32.下列市场中属于短期金融资产市场的是( )。

　　A.资本市场

　　B.股票市场

　　C.货币市场

　　D.债券市场

　　33.地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券，不与特定项目相联系，其还本付息得到发行政府信誉和税收的支持，发行一般必须经当地议会表决或全体公民表决同意的是( )。

　　A.长期债券

　　B.一般责任债券

　　C.专项债券

　　D.收入债券

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