41.全国银行间债券市场买断式回购对完善市场功能具有的意义有( )。

　　Ⅰ.有利于降低利率风险

　　Ⅱ.有利于合理确定债券和资金的价格

　　Ⅲ.有利于金融市场的流动性管理

　　Ⅳ.有利于债券交易方式的创新

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】在买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方。由于所有权发生转移，因此买断式回购的逆回购方可以自由支配购入债券。这一特性对完善市场功能具有重要意义，主要表现在：①有利于降低利率风险，合理确定债券和资金的价格;②有利于金融市场的流动性管理;③有利于债券交易方式的创新。

　　42.证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得及罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

　　Ⅰ.合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为

　　Ⅱ.证券经纪人向客户出示证券经纪人证书从事业务

　　Ⅲ.证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动

　　Ⅳ.证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】A

　　【解析】证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以 3 万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：①合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为;②从事业务未向客户出示证券经纪人证书;③同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动;④接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项。

　　43.属于基金托管人违规或不规范行为的有( )。

　　Ⅰ.垫付基金管理人 20%的注册资本

　　Ⅱ.根据需要进行投资，并在规定时间内偿还基金财产

　　Ⅲ.单独为基金设立资金和证券账户

　　Ⅳ.为托管的所有基金设立一个银行存款账户

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】Ⅰ项，基金托管人应严格按照相关规定和基金管理人的有效指令办理资金划拨和支付，不得出借和擅自转让基金的任何证券账户，并保证基金的一切货币收支活动均通过基金的银行存款账户进行;Ⅱ项，托管人应保证基金账户的开立和使用只限于满足开展基金业务的需要，不得假借基金的名义开立任何其他账户，亦不得使用基金的任何账户进行基金业务以外的活动;Ⅳ项，不同基金的账户应相互独立，对每一个基金单独设账，分账管理。

　　44.下列关于买断式回购对债券交易方式的创新作用，说法正确的有( )。

　　Ⅰ.买断式回购可以使大量回购债券不被冻结，突破了质押式回购在流动性管理方面存在的隐患和桎梏，提高了债券的利用效率，可以满足金融市场流动性管理的需要

　　Ⅱ.对正回购方而言，由于回购协议具有较低的利率和较低的保证金要求，所以正回购方可以利用融入的资金建立一个具有杠杆作用的证券远期多头

　　Ⅲ.如果将买断式回购、现券买卖、质押式回购以及其他远期交易新品种等金融工具配合操作，可以组合产生一系列新的交易方式，满足投资者债券结构调整、规避利率风险等要求

　　Ⅳ.对于逆回购方来说，不仅可以防止因为正回购方到期拒付资金而给逆回购方带来损失，而且逆回购方还可以利用回购“买断”的债券进行相应的规避利率风险和套利的操作

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】Ⅰ项是有利于对金融市场的流动性管理的说明。

　　45.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，可以提供的服务包括( )。

　　Ⅰ.代期货公司收取期货保证金

　　Ⅱ.协助办理开户手续

　　Ⅲ.提供期货行情信息，交易设施

　　Ⅳ.代理客户进行期货交易

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，可以提供的服务包括：①协助办理开户手续;②提供期货行情信息、交易设施;③中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

　　46.证券公司违规从事定向资产管理业务的，中国证监会及其派出机构应当( )。

　　Ⅰ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告

　　Ⅱ.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监督谈话，记入监管档案

　　Ⅲ.责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果

　　Ⅳ.责令暂停证券公司定向资产管理业务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】《证券公司定向资产管理业务实施细则》第四十九条规定，证券公司定向资产管理业务制度不健全，净资本或其他风险控制指标不符合规定，或者违规从事定向资产管理业务的，中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期改正，并可以采取下列监管措施：①责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告;②对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案;③责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果;④责令暂停证券公司定向资产管理业务;⑤法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施。证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间不得签订新的定向资产管理合同。

　　47.证券投资基金公开披露基金信息，不得有下列( )行为。

　　Ⅰ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

　　Ⅱ.对证券投资业绩进行预测

　　Ⅲ.违规承诺收益或者承担损失

　　Ⅳ.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】公开披露基金信息，不得有下列行为：①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;②对证券投资业绩进行预测;③违规承诺收益或者承担损失;④诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构;⑤依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

　　48.证券公司和基金管理公司申请开立证券账户时，除提供一般法人机构所需提供的文件外，还需提供( )。

　　Ⅰ.法定代表人授权委托书

　　Ⅱ.中国证监会颁发的证券经营机构营业许可证

　　Ⅲ.证券账户自律管理承诺书

　　Ⅳ.法定代表人证明书

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

　　【解析】证券公司和基金管理公司开户，还需提供中国证监会颁发的证券经营机构营业许可证和《证券账户自律管理承诺书》。

　　49.关于证券投资基金的费用，下列说法不正确的有( )。

　　Ⅰ.我国证券投资基金的交易费用主要包括交易佣金、开户费、银行汇划手续费等

　　Ⅱ.基金运作费包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费等

　　Ⅲ.基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的销售服务费

　　Ⅳ.收取销售服务费的基金通常不再收取申购费

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】Ⅰ项，基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用。目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费，而开户费、银行汇划手续费等属于基金运作费。

　　50.证券公司不得以( )向他人提供融资或者担保。

　　Ⅰ.证券经纪客户的资产

　　Ⅱ.证券资产管理客户的资产

　　Ⅲ.公司自有资产

　　Ⅳ.公司转融通资产

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】A

　　【解析】《证券公司监督管理条例》第六十一条规定，证券公司不得以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。任何单位或者个人不得强令、指使、协助、接受证券公司以其证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保。

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