2019年证券从业资格证金融市场基础知识模考内训试卷（8）
来源 :中华考试网 2019-05-28
中一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
1、在证券经纪业务营销中客户招揽的保证是()。
A、目标市场选择
B、营销渠道选择
C、客户关系建立
D、客户促成
【正确答案-参考解析】：参加考试可见
2、按照深圳证券交易所的规定，每个交易日有()时间段为集合竞价时间。
A、1个
B、2个
C、3个
D、4个
【正确答案-参考解析】：参加考试可见
3、调节货币市场资金供求的杠杆是()。
A、利息
B、利率
C、汇率
D、购买力
【正确答案-参考解析】：参加考试可见
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4、股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的()。
A、[5%]
B、[10%]
C、[15%]
D、[20%]
【正确答案-参考解析】：参加考试可见
5、有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70元，时间是13:35;乙的买进价为10.40元，时间是40;13:丙的买进价为10.75元，时间是13:55;丁的买进价为10.40元，时间是14:00。那么四位投资者交易的优先顺序为()。
A、甲、乙、丙、丁
B、丙、甲、乙、丁
C、丙、甲、丁、乙
D、丁、乙、甲、丙
【正确答案-参考解析】：参加考试可见
二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)
1、投资债券基金主要面临的风险包括()。Ⅰ.利率风险Ⅱ.操作风险Ⅲ.流动性风险Ⅳ.信用风险
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案-参考解析】：参加考试可见
2、证券公司设立子公司，需要满足的条件包括()。Ⅰ.最近6个月风险控制指标持续符合规定标准Ⅱ.设立子公司经营证券经纪业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平Ⅲ.最近1年净资本不低于12亿元人民币Ⅳ.设立子公司经营证券资产管理业务的证券公司，最近2年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
【正确答案-参考解析】：参加考试可见
3、下列有关T章程的表述，正确的是()。Ⅰ.国际市场上的转持服务提供商在2008年修订了行业自律标准-T章程，规定了业绩报告的规范，并被业界普遍接受Ⅱ.T-Charter作为纲领性文件，规定了转持也五的基本原则，T-Standard作为具体标准，对转持业务的具体操作过程进行规范Ⅲ.T章程是为促进转持管理业务健康发展，由转持管理人自愿遵从的行为规范Ⅳ.T章程具备强制性，并且具备合同性质
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
【正确答案-参考解析】：参加考试可见
4、下列选项中，属于宏观经济风险特征的是()。Ⅰ.潜在性Ⅱ.或然性Ⅲ.隐藏性Ⅳ.累积性
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
【正确答案-参考解析】：参加考试可见
5、下列关于证券自营业务禁止行为的说法，正确的是()。Ⅰ.证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的Ⅱ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为Ⅳ.专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
【正确答案-参考解析】：参加考试可见