1、在自营业务运作流程方面，以下说法错误的是()。

　　A、投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责

　　B、应重点加强投资品种的选择及投资规模的控制、自营库存变动的控制

　　C、交易指令执行可以不经审核，但是必须留痕

　　D、应建立健全自营业务数据资料备份制度，并由专人负责管理

　　正确答案：C

　　【专家解析】交易指令执行前应当经过审核，并强制留痕。

　　2、根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为()。

　　A、第一笔成交价

　　B、前收盘价

　　C、前结算价

　　D、第一个申报价

　　正确答案：A

　　【专家解析】根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。

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　　3、证券公司申请融资融券业务资格，必须满足最近()各项风险控制指标持续符合规定。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、4年

　　正确答案：B

　　【专家解析】财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定。

　　4、()根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。

　　A、证券公司

　　B、托管机构

　　C、客户

　　D、银行

　　正确答案：B

　　【专家解析】托管机构根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。

　　5、上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间设计为()交易日。

　　A、3个

　　B、4个

　　C、5个

　　D、6个

　　正确答案：B

　　【专家解析】上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间设计为4个交易日。

　　6、股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，()在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式。

　　A、新股发行主承销商

　　B、新股发行者

　　C、新股上市公司所托付的商业银行

　　D、新股上市公司所聘请的会计师事务所

　　正确答案：A

　　【专家解析】股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式。

　　7、假设某基金2010年5月某估值日前一交易日计算的基金资产总额为9000万元，负债总额为1500万元，托管费率为0.2%，则该日应提取的托管费为人民币()。

　　A、398元

　　B、416元

　　C、411元

　　D、441元

　　正确答案：C

　　【专家解析】基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。该基金当日应提取的托管费为：(9000-1500)×0.2%÷365≈0.0411(万元)，即411元。

　　8、证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券从而获取利润的业务被称为()。

　　A、资产管理业务

　　B、证券自营业务

　　C、财务顾问业务

　　D、证券代理业务

　　正确答案：B

　　【专家解析】证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取盈利的行为。

　　9、证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是指()。

　　A、证券自营业务

　　B、证券资产管理业务

　　C、融资融券业务

　　D、证券公司中间介绍业务

　　正确答案：D

　　【专家解析】证券公司中间介绍(IB)业务是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。

　　10、关于上海证券交易所国债买断式回购参与主体，下列表述中正确的有()。

　　A、所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购

　　B、不是所有交易所会员均可参与买断式回购

　　C、会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险

　　D、国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者

　　正确答案：B

　　【专家解析】会员公司需承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险;国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海公司以法人名义开立B，D字头证券账户的机构投资者。

　　11、目前我国内地对()实行T+3滚动交收方式。

　　A、权证

　　B、债券

　　C、B股

　　D、A股

　　正确答案：C

　　【专家解析】目前我国内地对B股实行T+3滚动交收方式。

　　12、按照我国现行规定，下列不属于证券投资基金投资对象的是()。

　　A、上市的股票

　　B、期货

　　C、上市的国债

　　D、上市的企业债券

　　正确答案：B

　　【专家解析】目前我国的基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。

　　13、下列对公司型基金的认识中，正确的是()。

　　A、公司型基金是通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金

　　B、公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大

　　C、公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产

　　D、公司型基金的投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人

　　正确答案：B

　　【专家解析】A项，公司型基金是依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司;C项，公司型基金以发行股份的方式募集资金;D项，公司型基金的投资者购买基金公司的股份后，以基金持有人的身份成为该公司的股东，凭其持有的股份依法享有投资收益。

　　14、汇率风险又被称为()。

　　A、通货膨胀风险

　　B、不可分散风险

　　C、外汇风险

　　D、违约风险

　　正确答案：C

　　【专家解析】汇率风险又称外汇风险，是指由于汇率变动而使以外币计价的收付款项、资产负债造成损失或收益的不确定性。

　　15、开户代理机构受理投资者开户申请，申请材料审核合格后实时向()上传开户申请。

　　A、中国结算公司

　　B、证券公司

　　C、证券交易所

　　D、证监会

　　正确答案：A

　　【专家解析】()开户代理机构受理投资者开户申请，申请材料审核合格后实时向中国结算公司上海分公司和深圳分公司上传开户申请。

　　16、一国政府、国际金融组织或国际银行对非居民进行的期限为一年以上的放款活动是指()。

　　A、国际贷款

　　B、银行资金调拨

　　C、国际证券投资

　　D、国际直接投资

　　正确答案：A

　　【专家解析】国际贷款是指一国政府、国际金融组织或国际银行对非居民(包括外国政府、银行、企业等)所进行的期限为一年以上的放款活动。

　　17、证券市场的有效性包含两个方面的要求，即()。

　　A、证券市场的透明度和高效率

　　B、证券市场的高效率和低风险

　　C、证券市场的高效率和低成本

　　D、证券市场的透明度和低成本

　　正确答案：C

　　【专家解析】有效性包括证券市场的高效率和低成本。

　　18、()是指为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台。

　　A、机构间私募产品报价与服务系统

　　B、机构间公募产品报价与服务系统

　　C、全国中小企业股份转让系统

　　D、区域性股权交易市场

　　正确答案：A

　　【专家解析】机构间私募产品报价与服务系统是指为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台。

　　19、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过()交易日。

　　A、5个

　　B、10个

　　C、15个

　　D、30个

　　正确答案：C

　　【专家解析】在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日;案情复杂的，可以延长15个交易日。

　　20、目前，深圳证券交易所B股佣金实行最高上限向下浮动制度，最高上限为成交金额的()。

　　A、[0.5‰]

　　B、[3‰]

　　C、[1‰]

　　D、[0.‰]

　　正确答案：B

　　【专家解析】证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰。

　　21、已开立资金账户需申请开通网上交易委托的客户，需要签署()。

　　A、风险提示

　　B、客户须知

　　C、网上交易协议书

　　D、证券交易委托书

　　正确答案：C

　　【专家解析】已开立资金账户需申请开通网上交易委托的客户，需要签署《网上交易协议书》。

　　22、目前我国金融市场实行的经营体制是()。

　　A、分业经营、分业管理

　　B、分业经营、混业管理

　　C、混业经营、分业管理

　　D、混业经营、混业管理

　　正确答案：A

　　【专家解析】目前我国仍实行“分业经营、分业管理“的经营体制，并在此基础上不断开展业务创新。但也要认识到，“混业经营“是未来的必然选择，货币产生于商品交换的需要，金融活动则是商品生产发展的必然要求。

　　23、投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括()。

　　A、增值税

　　B、佣金

　　C、过户费

　　D、印花税

　　正确答案：A

　　【专家解析】投资者在委托买卖证券时，需要支付多项费用和税收，如佣金、过户费、印花税等。

　　24、从()起，上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易。

　　A、[2004年3月21日]

　　B、[2004年12月6日]

　　C、[2005年3月21日]

　　D、[2004年10月6日]

　　正确答案：C

　　【专家解析】从2005年3月21日起，上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易。

　　25、未来收益有可能受金融变量变动影响的那部分资产组合的资金头寸称为()。

　　A、风险期望

　　B、风险头寸

　　C、风险暴露

　　D、风险预算

　　正确答案：C

　　【专家解析】未来收益有可能受金融变量变动影响的那部分资产组合的资金头寸称为风险暴露。

　　26、一般来讲，政府债券与公司债券相比，()。

　　A、公司债券风险大，收益低

　　B、公司债券风险小，收益高

　　C、政府债券风险大，收益高

　　D、政府债券风险小，收益稳定

　　正确答案：D

　　【专家解析】政府债券是政府发行的债券，由政府承担还本付息的责任，是国家信用的体现。政府债券的付息由政府保证，其信用度最高，风险最小，对于投资者来说，投资政府债券的收益是比较稳定的。《中华人民共和国个人所得税法》规定，个人投资的公司债券利息、股息、红利所得应纳个人所得税，但国债和国家发行的金融债券的利息收入可免纳个人所得税。因此，在政府债券与其他证券名义收益率相等的情况下，如果考虑税收因素，持有政府债券的投资者可以获得更多的实际投资收益。

　　27、按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的有()。

　　A、受托办理股份转让公司股权确认事宜

　　B、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

　　C、对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导

　　D、发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告

　　正确答案：A

　　【专家解析】“受托办理股份转让公司股权确认事宜”属于代办业务，其余全部属于主办业务范围。

　　28、证券营业部负责人应当至少每()强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、4年

　　正确答案：C

　　【专家解析】证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。

　　29、新股网上竞价发行方式的缺陷是()。

　　A、增加发行组织工作压力，增加许多环节，消耗大量人力、物力和财力资源

　　B、股份容易被机构大资金操纵，增加中小投资者的投资风险

　　C、借助证券交易所遍布全国各地的交易网络进行

　　D、将市场原则引入发行环节，通过市场竞争最终决定较为合理的发行价格

　　正确答案：B

　　【专家解析】新股网上竞价发行缺陷是：股份容易被机构大资金操纵，增加中小投资者的投资风险;在理性投资观念缺失相对严重的情况下，广大中小投资者直接参与新股竞价容易出现盲目性。

　　30、下列关于股利政策的说法中，错误的是()。

　　A、股利政策体现了公司的发展战略和经营思路

　　B、股利政策是股份公司稳健经营的重要指标

　　C、股利政策是股份公司资本管理事项中经常要涉及的一个与股票相关的资本管理概念

　　D、稳定可预测的股利政策与股东利益最大化负相关

　　正确答案：D

　　【专家解析】股份公司资本管理事项中经常要涉及公司股票，常见的包括：(1)股利政策。(2)股份变动。其中，股利政策体现了公司的发展战略和经营思路，稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标。

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