81、下列不属于证券结算风险的是()。

　　A、流动性风险

　　B、信用风险

　　C、操作风险

　　D、财务风险

　　正确答案：D

　　【专家解析】证券结算风险包括：信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险和结算银行风险等。

　　82、记账式债券发行和交易的特点是发行效率高、成本低且()。

　　A、流动性强

　　B、交易安全

　　C、灵活性高

　　D、收益性高

　　正确答案：B

　　【专家解析】记账式国债可以记名、挂失，安全性较高，同时由于记账式债券的发行和交易均采用无纸化，所以发行时间短，发行效率高，交易手续简便，成本低，交易安全。

　　83、下列各项中，()不是我国证券账户的种类。

　　A、人民币普通股票账户

　　B、人民币特种股票账户

　　C、证券投资基金账户

　　D、权证交易账户

　　正确答案：D

　　【专家解析】按交易场所，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户;按用途，证券账户可以划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户和其他账户等。

　　84、下列选项中不属于证券经纪业务包含的要素有()。

　　A、委托人

　　B、证券经纪商

　　C、办理存管业务的银行

　　D、证券交易所

　　正确答案：C

　　【专家解析】证券经纪业务包含的要素的有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。

　　85、关于定向资产管理业务的内部控制，下列说法中不正确的是()。

　　A、证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易

　　B、证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告

　　C、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务

　　D、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模

　　正确答案：B

　　【专家解析】证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。

　　86、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为()。

　　A、500万份

　　B、100万元人民币

　　C、300万元人民币

　　D、100万份

　　正确答案：C

　　【专家解析】根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为300万份或300万元人民币。

　　87、关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件，下列说法不正确的是()。

　　A、具有满足业务需要的技术系统

　　B、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

　　C、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

　　D、配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员

　　正确答案：D

　　【专家解析】证券公司申请IB业务的资格条件之一是：配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

　　88、中央银行参与货币市场的主要目的是()。

　　A、实现货币政策目标

　　B、进行短期融资

　　C、实现合理投资组合

　　D、取得佣金收入

　　正确答案：A

　　【专家解析】中央银行的职能主要是制定、执行货币政策，对金融机构活动进行领导、管理和监督。故本题选A。

　　89、金融衍生工具产生的最基本原因是()。

　　A、新技术革命

　　B、金融自由化

　　C、利润驱动

　　D、避险

　　正确答案：D

　　【专家解析】金融衍生工具的产生和迅速发展的主要原因有：(1)避险是金融衍生工具产生的最基本的原因。(2)金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展。(3)金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因。(4)新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段。

　　90、证券交易所会员代表应由()担任。

　　A、高级管理人员

　　B、保荐人

　　C、独立董事

　　D、任何人

　　正确答案：A

　　【专家解析】证券交易所会员代表应由高级管理人员担任。

　　91、关于自营业务资金的出入，以下说法不正确的是()。

　　A、自营业务资金的出人必须以公司名义进行

　　B、禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金

　　C、禁止从自营账户中提取现金

　　D、自营业务资金的出入可以以个人名义进行

　　正确答案：D

　　【专家解析】自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。

　　92、假设法定存款准备金率为17%，超额存款准备金率为5%，现金在存款中的比率为8%，则可得出货币乘数为()。

　　A、[1.6]

　　B、[3.1]

　　C、[3.6]

　　D、[4.3]

　　正确答案：C

　　【专家解析】货币乘数=(现金在存款中的比率+1)/(现金在存款中的比率+法定存款准备金率+超额存款准备金率)=(8%+1)/(8%+17%+5%)=3.6。

　　93、深圳证券交易所上市开放式基金(LOF)合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过()。

　　A、3个月

　　B、2个月

　　C、4个月

　　D、1个月

　　正确答案：A

　　【专家解析】封闭期一般不超过3个月。

　　94、下列选项中，不属于未上市流通股份的是()。

　　A、优先股

　　B、内部职工股

　　C、境外上市外资股

　　D、发起人股份

　　正确答案：C

　　【专家解析】未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份，具体包括：(1)发起人股份。(2)募集法人股份。(3)内部职工股。(4)优先股或其他。

　　95、下列关于股票基本特征的说法中，错误的是()。

　　A、股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系

　　B、股票的永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的

　　C、股票持有者可以通过出售股票而转让其股东身份

　　D、对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本

　　正确答案：D

　　【专家解析】股票的永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的。股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系。股票代表着股东的永久性投资，当然股票持有者可以出售股票而转让其股东身份。对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本。

　　96、下列各项中，不属于投资者委托指令的基本要素的是()。

　　A、委托有效期

　　B、买卖席位号

　　C、委托人签名

　　D、证券账号

　　正确答案：B

　　【专家解析】委托指令的基本要素包括：证券账号、日期、品种、买卖方向、数量、价格、时间、有效期、签名和其他内容等。

　　97、在竞价撮合系统中，上海证券交易所国债买断式回购交易每笔申报限量为最小()手、最大()手。

　　A、5000;10000

　　B、10000;50000

　　C、1000;50000

　　D、1000;5000

　　正确答案：C

　　【专家解析】在竞价撮合系统中，上海证券交易所国债买断式回购交易每笔申报限量为最小1000手、最大50000手。

　　98、关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是()。

　　A、股票实施特别处理后，涨幅限制为1O%，跌幅限制为5%

　　B、股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%

　　C、股票实施特别处理后，涨跌幅限制为5%

　　D、股票实施特别处理后，涨跌幅限制为1O%

　　正确答案：C

　　【专家解析】股票实施特别处理后，涨跌幅限制为5%。

　　99、为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的买入(卖出)委托()。

　　A、延迟成交

　　B、择日成交

　　C、无效

　　D、部分无效

　　正确答案：C

　　【专家解析】金融期货的主要交易制度之一是每日价格波动限制及断路器规则。为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的买入(卖出)委托无效。

　　100、上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立()证券账户的投资者。

　　A、[A]

　　B、[B]

　　C、[E]

　　D、[H]

　　正确答案：B

　　【专家解析】上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立B、D证券账户的投资者。

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