单项选择题

　　1、证券的法律特征是指______(　　)

　　A、它是依法订立的一种合约

　　B、它须依法审批才能发行

　　C、各国都制定相关的证券法律法规

　　D、反映的是某种法律行为的结果

　　标准答案：D

　　2、一般情况下，虚拟资本的价格总额总是______实际资本额(　　)

　　A、大于

　　B、等于

　　C、小于来源：

　　D、不等于

　　标准答案：A

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　　3、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种______(　　)

　　A、有价证券

　　B、商品证券

　　C、货币证券

　　D、资本证券

　　标准答案：B

　　4、狭义的证券就指______(　　)

　　A、商品证券

　　B、货币证券

　　C、资本证券来源：

　　D、现金证券

　　标准答案：C

　　5、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬此收益的最终源泉是______(　　)

　　A、买卖差价

　　B、利息或红利

　　C、生产经营过程中的资产增值

　　D、虚拟资本价值

　　标准答案：C

　　6、证券的风险性来源于______(　　)

　　A、可预测的不利变化

　　B、无法预测的变化

　　C、更高的收益可能

　　D、未来状况的不确定性

　　标准答案：D

　　7、世界上第一家股票交易所在______成立(　　)

　　A、纽约

　　B、阿姆斯特丹

　　C、伦敦

　　D、费城来源：考试大

　　标准答案：B

　　8、中国历史上第一家由中国人自己创办的证券市场所是______(　　)

　　A、北平证券交易所

　　B、上海华商证券交易所

　　C、青岛物品证券交易所

　　D、天津市企业交易所

　　标准答案：A

　　9、______，国务院颁发《股票发行与交易管理暂行条例》(　　)

　　A、1992年4月23日

　　B、1993年4月22日

　　C、1994年4月22日

　　D、1995年4月22日

　　标准答案：B来源：

　　10、证券登记结算公司性质上属于______(　　)

　　A、证券服务机构

　　B、证券经营机构

　　C、证券管理机构

　　D、自律性组织

　　标准答案：A

　　11、证券业协会和证券交易所属于______(　　)

　　A、政府组织

　　B、政府在证券业的分支机构

　　C、自律性组织

　　D、证券业最高监管机构

　　标准答案：C

　　12、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为______市场(　　)

　　A、直接融资

　　B、间接融资

　　C、资本

　　D、货币

　　标准答案：B

　　13、资本市场除了保险市场和融资租赁市场以外，还包括了______(　　)

　　A、证券市场和回购协议市场

　　B、证券市场和中长期信货市场

　　C、证券市场和同业拆措市场

　　D、证券市场和货币市场

　　标准答案：B

　　14、证券市场对现代市场经济产生着多方面的影响，其基本经济功能主要有：______(　　)

　　A、筹资、定价、资本配置

　　B、筹资、定价、收益

　　C、收益、监督、资本配置考试大

　　D、监督、定价资本配置

　　标准答案：A

　　15、证券交易价格是通过______得以确定的(　　)

　　A、证券商与投资者协商

　　B、一级市场上的公开竞价

　　C、证券供求双方共同作用

　　D、发行者与证券商协商

　　标准答案：C16、记名股票与不记名股票的差别在于______(　　)

　　A、股东权利

　　B、股东义务

　　C、出资方式

　　D、记载方式

　　标准答案：D

　　17、在股票票面上标明的金额，是股票的______(　　)

　　A、票面价值

　　B、账面价值来源：

　　C、清算价值

　　D、内在价值

　　标准答案：A

　　18、股票的清算价值,是指公司经过清算后,每股所代表的______价值(　　)

　　A、帐面

　　B、实际

　　C、内在

　　D、理论

　　标准答案：B

　　19、股票实质上代表了股东对股份公司的______(　　)

　　A、产权

　　B、债权

　　C、物权考试大

　　D、所有权

　　标准答案：D

　　20、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为______(　　)

　　A、参与优先股

　　B、累积优先股

　　C、可赎回优先股

　　D、股息率可调整优先股

　　标准答案：B

　　21、债券根据发行______分为政府债券(包括政府机构债券)、金融债券和公司

　　债券(　　)

　　A、性质

　　B、对象

　　C、目的

　　D、主体

　　标准答案：D

　　22、政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是______(　　)

　　A、赤字国债

　　B、建设国债

　　C、战争国债

　　D、特种国债考试大论坛

　　标准答案：D

　　23、金融机构发行金融债券使得其资金来源______(　　)

　　A、减少

　　B、增加

　　C、不变

　　D、都不是

　　标准答案：B

　　24、国际债券的计价货币通常是______，以便在国际资本市场筹措资金(　　)

　　A、外国货币

　　B、国际通用货币

　　C、本国货币

　　D、本国货币或外国货币

　　标准答案：B

　　25、我国发行国际债券始于20世纪______初期(　　)

　　A、60年代

　　B、70年代

　　C、80年代

　　D、90年代

　　标准答案：C

　　26、未知价计算法中的未知价是指______(　　)

　　A、当日证券市场上各种金融资产的开盘价

　　B、当日证券市场上各种金融资产的收盘价

　　C、下一交易日证券市场上各种金融资产的开盘价

　　D、下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价

　　标准答案：B

　　27、证券投资基金资产的名义持有人是______(　　)

　　A、基金投资者来源：考试大

　　B、基金管理人

　　C、基金托管人

　　D、基金监管人

　　标准答案：C

　　28、货币市场基金是以______为投资对象的投资基金(　　)

　　A、货币市场短期证券

　　B、货币市场长期证券

　　C、债券

　　D、股票期权

　　标准答案：A

　　29、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市场股票、认股权证是以计算日集中交易市场的______为准(　　)

　　A、开盘价

　　B、收盘价

　　C、最高价

　　D、最低价

　　标准答案：B

　　30、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由______担任(　　)

　　A、证券公司

　　B、信托投资公司

　　C、保险公司

　　D、基金管理公司

　　标准答案：D

　　31、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由_____管理和运作(　　)

　　A、基金托管人

　　B、基金承销公司

　　C、基金管理人

　　D、基金投资顾问

　　标准答案：C

　　32、可在期权到日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是______(　　)

　　A、欧式期权

　　B、美式期权

　　C、看张期权

　　D、看跌期权

　　标准答案：B

　　33、期权交易中的选择权，属于交易中的______(　　)

　　A、买方

　　B、卖方来源：考试大

　　C、双方

　　D、第三方

　　标准答案：A

　　34、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是____(　　)

　　A、纽约证券交易

　　B、芝加哥期货交易所

　　C、国际货币市场

　　D、美国堪萨斯农产品交易所

　　标准答案：C

　　35、1982年2月率先开办堪萨价值线综合指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的交易所是______(　　)

　　A、芝加哥商业交易所

　　B、芝加哥期货交易所

　　C、纽约证券交易所考试大

　　D、美国堪萨斯农产品交易所

　　标准答案：D

　　36、存托凭证指在一国证券市场流通的代表______证券的可转让凭证(　　)

　　A、债权

　　B、外国公司

　　C、跨国公司

　　D、基金组合

　　标准答案：B

　　37、可转换证券实际上是一种普通股票的______(　　)

　　A、长期看涨期权

　　B、长期看跌期权

　　C、短期看涨期权

　　D、短期看跌期权

　　标准答案：A

　　38、优先认股权实际上是一种普通股票的______(　　)

　　A、长期看涨期权

　　B、长期看跌期权

　　C、短期看涨期权

　　D、短期跌期权

　　标准答案：C

　　39、《证券法》中的证券经营机构主要就是指______(　　)

　　A、银行

　　B、证券公司

　　C、保险公司

　　D、财务公司

　　标准答案：B

　　40、以下不是证券发行主体的是______(　　)

　　A、政府

　　B、企业

　　C、居民

　　D、金融机构

　　标准答案：C

　　41、以下不是证券交易所会员大会的职权的是______(　　)

　　A、制定和修改证券交易所章程

　　B、选举和罢免会员理事

　　C、审议和通过理事会、总经理的工作报告

　　D、审定对会员的接纳

　　标准答案：D

　　42、以下不是证券交易所理事会的职责的是______(　　)

　　A、执行会员大会的决议

　　B、选举和罢免会员理事

　　C、制定、修改证券交易所的业务规则

　　D、审定总经理提出的工作计划

　　标准答案：B

　　43、以下哪一个机种不是会员制证券交易所设立的机构______(　　)

　　A、会员大会

　　B、董事会

　　C、理事会

　　D、监察委员会

　　标准答案：B

　　44、以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是______(　　)

　　A、简单算术股价平均数

　　B、加权股价平均数

　　C、修正股价平均数

　　D、综合股价平均数

　　标准答案：A

　　45、我们平时常说的道一琼斯指数是指它的______(　　)

　　A、工业股价平均数

　　B、运输业股价平均数

　　C、公用事业股价平均数

　　D、股价综合平均数

　　标准答案：A

　　46、以货币形式支付的股息，称之为______(　　)

　　A、现金股息

　　B、股票股息

　　C、财产股息

　　D、负债股息

　　标准答案：A

　　47、公司以其持有的其他公司的投票或子公司股票、债券、实物派发股息，称为______(　　)

　　A、股票股息

　　B、财产股息

　　C、负债股息

　　D、建业股息

　　标准答案：B

　　48、投资者买入股票后得到一定的股息收入，并按一定价格将股票买出，此种情况应计算______(　　)

　　A、股利收益率

　　B、获利率

　　C、持有期收益率

　　D、拆股后的持有期收益率

　　标准答案：C

　　49、买入债券后持至期满，取得利息收入和按面值偿还的本金，此时投资者得到的收益率是______(　　)

　　A、直接收益率

　　B、到期收益率

　　C、持有期收益率

　　D、赎回收益率

　　标准答案：B

　　50、在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对的补偿______(　　)

　　A、信用风险

　　B、购买力风险

　　C、经营风险

　　D、财务风险

　　标准答案：B

　　51、经纪类证券公司只能从事单一的______(　　)

　　A、证券经纪业务

　　B、证券自营业务

　　C、证券承销业务

　　D、证券经纪业务和证券自营业务

　　标准答案：A

　　52、证券公司的性质不应是______(　　)

　　A、有限责任公司

　　B、无限责任公司

　　C、股份有限公司

　　D、我国《公司法》中所指公司

　　标准答案：B

　　53、专门为证券的交易和发行提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为______(　　)

　　A、中央登记结算公司

　　B、地方登记结算公司

　　C、交易所

　　D、交易中心

　　标准答案：A

　　54、代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记、保管和结算服务的地方机构，称为______(　　)

　　A、中央登记结算公司

　　B、地方登记结算公司

　　C、交易所

　　D、交易中心

　　标准答案：B

　　55、信息披露制度是证券市场贯彻______的具体体现(　　)

　　A、公开原则

　　B、公平原则

　　C、公正原则

　　D、保护投资者原则

　　标准答案：A

　　56、根据《公司法》的规定，下面哪一项不是股份有限公司董事会行使的职权______(　　)

　　A、制定公司的经营方针和投资方案

　　B、制定公司的基本管理制度

　　C、执行股东大会的决议

　　D、对公司发行债券作出决议

　　标准答案：D

　　57、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法定代表人是______(　　)

　　A、总经理

　　B、监事长

　　C、董事长

　　D、副董事长

　　标准答案：C

　　58、为加强证券市场的规范和监管，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进证券市场健康发展，1997年3月3日中国证券监督管理委员会制定并颁布了______(　　)

　　A、《禁止证券欺诈行为暂行办法》

　　B、《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》

　　C、《证券业从业人员资格管理暂行规定》

　　D、《证券市场禁入暂行规定》

　　标准答案：D

　　59、中国证券业协会采取______的组织形式(　　)

　　A、会员制

　　B、公司制

　　C、基金会

　　D、事业单位

　　标准答案：A

　　60、证券业从业人员获得从业资格证书后超过而未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效，取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达，若要重新成为证券从业人员，需要重新申请______(　　)

　　A、8个月24个月

　　B、24个月18个月

　　C、18个月18个月

　　D、24个月24个月

　　标准答案：C

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