第21题

　　证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务交易中一项和数项的，注册资本最低限额为人民币()元。

　　A.1 000万

　　B.5 000万

　　C.1亿

　　D.3亿

　　【正确答案】 B

　　【你的答案】

　　【答案解析】 证券公司经营证券经纪、证券投资咨询与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币5 000万元。

　　第22题

　　证券发行市场又称()。

　　A.二级市场

　　B.次级市场

　　C.流通市场

　　D.一级市场

　　【正确答案】 D

　　【你的答案】

　　【答案解析】 发行市场也称一级市场、初级市场，是新证券发行的市场。流通市场也称二级市场、次级市场，是已经发行、处在流通中的证券的买卖市场。

　　第23题

　　股东大会作出普通决议必须经出席会议的股东所持表决权的()通过。

　　A.半数

　　B.三分之一

　　C.三分之二

　　D.全数

　　【正确答案】 A

　　【你的答案】

　　【答案解析】 股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。但是，股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　第24题

　　我国全国性资本市场的形成和初步发展阶段是()。

　　A.1978-1992年

　　B.1993-1998年

　　C.1981-1990年

　　D.1999年至今

　　【正确答案】 B

　　【你的答案】

　　【答案解析】 全国性资本市场的形成和初步发展是在1993-1998年。

　　第25题

　　证券登记结算制度实行证券()。

　　A.代持制

　　B.实名制

　　C.代理制

　　D.经纪制

　　【正确答案】 B

　　【你的答案】

　　【答案解析】 证券登记结算制度实行证券实名制。投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请，投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。

　　第26题

　　国际货币基金组织总部位于()。

　　A.华盛顿

　　B.巴黎

　　C.纽约

　　D.斯德哥尔摩

　　【正确答案】 A

　　【你的答案】

　　【答案解析】 国际货币基金组织是根据1944年7月在布雷顿森林会议签订的《国际货币基金协定》，于1945年12月27日在华盛顿成立的，总部位于华盛顿。

　　第27题

　　()制度是一国在货币没有实现完全可自由兑换，资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。

　　A.ETF

　　B.LOF

　　C.QDII

　　D.QFII

　　【正确答案】 D

　　【你的答案】

　　【答案解析】 QFII制度是一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地吸引外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。这种制度要求外国投资者若要进入一国证券市场，必须符合一定的条件，经该国有关部门的审批通过后汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地证券市场。

　　第28题

　　()对证券账户实施统一管理。

　　A.中国证监会

　　B.中国证券登记结算有限责任公司

　　C.证券公司

　　D.证券交易所

　　【正确答案】 B

　　【你的答案】

　　【答案解析】 中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理，具体账户业务可以委托开户代理机构办理。

　　第29题

　　金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法，根据客户分级和()匹配原则，避免误导投资者和错误销售。

　　A.产品分级

　　B.产品规模

　　C.客户风险

　　D.产品收益

　　【正确答案】 A

　　【你的答案】

　　【答案解析】 理论上可以将投资者区分为风险偏好型、风险中立型和风险回避型三种类型。实践中,金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方法,根据客户分级和产品分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。

　　第30题

　　当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，按照有关政策规定对债权人予以偿付的是()。

　　A.风险准备金

　　B.保障基金

　　C.保护基金

　　D.保证金

　　【正确答案】 C

　　【你的答案】

　　【答案解析】 保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的、在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。

　　第31题

　　与证券投资相关的所有风险被称为总风险，可分为()。

　　A.系统风险和非系统风险

　　B.汇率风险和利率风险

　　C.自然风险和人为风险

　　D.政策风险和市场风险

　　【正确答案】 A

　　【你的答案】

　　【答案解析】 与证券投资相关的所有风险被称为总风险，可分为系统风险和非系统风险。

　　第32题

　　贝塔系数(β)的绝对值越大，表明组合对市场指数的敏感性()。

　　A.越弱

　　B.无关

　　C.不确定

　　D.越强

　　【正确答案】 D

　　【你的答案】

　　【答案解析】 β系数反映了证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性。β系数绝对值越大，表明证券承担的系统风险越大，证券或组合对市场指数的敏感性越强。

　　第33题

　　中国人民银行指定的银行间债券登记、托管和结算的机构是()。

　　A.中央国债登记结算有限责任公司

　　B.中国结算所

　　C.中国金融期货交易所

　　D.中央登记所

　　【正确答案】 A

　　【你的答案】

　　【答案解析】 中央国债登记结算有限责任公司是中国人民银行指定的债券登记托管结算机构。

　　第34题

　　某股票即时揭示的卖出申报价格和交易数量分别为：15.60元、1 000股，15.50元、800股，15.35元、100股;即时揭示的买入申报价格和交易数量分别为：15.25元、500股，15.20元、1 000股，15.15元、800股，若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50元、600股，该委托的交易数量情况可能为()。

　　A.买入价格为15.35元、成交数量为100股，买入价格为15.50元、成交数量为500股

　　B.买入价格为15.35元、成交数量为500股，买入价格为15.50元、成交数量为100股

　　C.买入价格为15.35元、成交数量为200股，买入价格为15.50元、成交数量为300股

　　D.买入价格为15.35元、成交数量为200股，买入价格为15.50元、成交数量为400股

　　【正确答案】 A

　　【你的答案】

　　【答案解析】 证券交易所交易价格由交易双方公开竞价确定,实行“价格优先、时间优先”的竞价成交原则。根据题意及该原则，本题选A。

　　第35题

　　证券投资基金业协会成立于()年7月。

　　A.2012

　　B.2009

　　C.2010

　　D.2011

　　【正确答案】 A

　　【你的答案】

　　【答案解析】 中国证券投资基金业协会于2010年10月开始筹建，2012年6月6日召开第一次会员大会暨成立大会，2012年7月获得成立登记批复。

　　第36题

　　普通股股东行使重大决议参与权的途径是通过()。

　　A.购买优先股票

　　B.参加股东大会、行使表决权

　　C.优先配股权

　　D.优先分红

　　【正确答案】 B

　　【你的答案】

　　【答案解析】 股东基于股票的持有而享有股东权，这是一种综合权利，其中首要的是可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策。作为普通股股东，行使这一权利的途径是参加股东大会、行使表决权。

　　第37题

　　股票市场的发行人为()。

　　A.无限责任公司

　　B.股权两合公司

　　C.股份有限公司

　　D.有限责任公司

　　【正确答案】 C

　　【你的答案】

　　【答案解析】 股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。只有股份有限公司才能发行股票。因此，股票市场的发行人为股份有限公司。

　　第38题

　　关于公募基金，下列说法中错误的是()。

　　A.运作必须严格遵循相关的法律和法规，并受监管机构的严格监管

　　B.最小金额要求较低，且投资者众多

　　C.募集的对象通常是不固定的

　　D.一般投资于衍生金融工具等高风险产品

　　【正确答案】 D

　　【你的答案】

　　【答案解析】 公募基金是可以面向社会公众公开发售的基金。公募基金可以向社会公众公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定;基金份额的投资金额要求较低，适合中小投资者参与;基金必须遵守有关的法律法规，接受监管机构的监管并定期公开相关信息。公募基金的运作必须严格遵循相关的法律和法规，并受监管机构的严格监管，一般只投资于中低风险的产品。

　　第39题

　　拉斯贝尔加权指数是指()。

　　A.基期加权股价指数

　　B.计算期加权股价指数

　　C.简单算术股价指数

　　D.几何加权股价指数

　　【正确答案】 A

　　【你的答案】

　　【答案解析】 基期加权股价指数又称拉斯贝尔加权指数，计算期加权股价指数又称派许加权指数。

　　第40题

　　1988年之前，我国股票发行监管制度采取()双重控制的办法。

　　A.发行时间和发行范围

　　B.发行规模和发行方式

　　C.发行规模和发行企业数量

　　D.发行时间和发行方式

　　【正确答案】 C

　　【你的答案】

　　【答案解析】 1998年之前,我国股票发行监管制度采取发行规模和发行企业数量双重控制的办法。