第 1 题

　　下列属于货币政策手段的是( )。

　　A、调节税率

　　B、发行国债

　　C、再贴现政策

　　D、增加财政支出

　　【正确答案】C

　　货币政策是政府重要的宏观经济政策，中央银行通常采用存款准备金制度、再贴现政策、公开市场业务等货币政策手段调控货币供应量，从而实现发展经济、稳定货币等政策目标。

　　第 2 题

　　中国资产证券化元年是( )年。

　　A、2004 B、2005 C、2006 D、2007

　　【正确答案】B

　　2005 年被称为“中国资产证券化元年”，信贷资产证券化和房地产证券化取得新的进展，引

　　起国内外广泛关注。

　　第 3 题

　　某证券公司持有一种国债，面值 1000 万元，当时标准券折算率为 1.27。当日该公司有现金余额 6000 万元，买入股票 100 万股，均价) 每股 20 元，申购新股 800 万股，每股 6 元。该公司需回购融入( )资金方可保证当日资金清算和交收。

　　A、600 万元

　　B、800 万元

　　C、500 万元

　　D、480 万元

　　【正确答案】B

　　(1)买股票应付资金=100*20=2000 (万元)(2)申购新股应付资金=800*6=4800 (万元)(3)应付资金总额 =2000+4800=6800 万元

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　　第 4 题

　　目前，上海证券交易所标的证券范围参照( )成分股并满足规定条件的 180 只股票和 4

　　只交易所交易型开放式指数基金。

　　A、上证 50 指数

　　B、上证 180 指数

　　C、上证 380 指数

　　D、国债指数

　　【正确答案】B

　　目前，上海证券交易所标的证券范围参照上证 180 指数成分股并满足规定条件的 180 只股票和 4 只交易所交易型无 式指数基金。

　　第 5 题

　　买断式回可选择的结算方式包括( )。

　　I .见款付券

　　II.券款对付

　　III.纯券过户

　　IV.见券付款

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正确答案】C

　　买断式回购以净价交易，全价结算，可选择的结算方式为券款对付、见券付款和见款付券三种方式。

　　第 6 题

　　客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中包括( )。

　　I .己在营业部开立的客户证券账户

　　II.客户具有支配权的资产证明

　　III.融资专用资金账户

　　IV. 己在营业部开立的普通资金账户

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正确答案】C

　　考察客户申请融资融券时应提供的材料。

　　第 7 题

　　下列有关信用利差特点的表述，正确的是( )。

　　I. 对于给定的非政府部门的债券、给定的信用评级，信用利差随着期限增加而扩大

　　II. 信用利差的变化本质上是市场风险偏好的变化，受经济预期影响

　　III. 信用利差随着经济周期的扩张而缩小，随着经济周期的收缩而扩张

　　IV. 信用利差的变化一般发生在经济周期发生转换之后

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　【正确答案】D

　　略。

　　第 8 题

　　下列有关基金的表述中，正确的有( )。

　　I .基金可以分为封闭式和开放式两种

　　II .上市开放式基金不可以在二级市场买卖

　　III. 基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式

　　IV. 基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅲ

　　D.ⅠⅡ Ⅳ

　　【正确答案】B

　　上市的开放式基金，投资者可以在证券交易市场上进行买卖。

　　第 9 题

　　目前，我国的基金主要投资于( )

　　I . 公开发行上市的股票

　　II. 非公开发行股票

　　III. 国债

　　IV. 货币市场工具

　　A、I .II.

　　B、III. IV

　　C、I . II .III.

　　D、 I .II .III. IV

　　【正确答案】》

　　目前，我国的基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公 司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。

　　第 10 题

　　( )负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜。

　　A、董事长

　　B、总经理

　　C、监事

　　D、董事会秘书

　　【正确答案】D

　　董事会秘书负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜，负责组织和协调公司信息披露事务，汇集上市公司应予 披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。

　　第 11 题

　　债券作为证明( )关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。

　　A、所有权

　　B、产权

　　C、债权债务

　　D、委托

　　【正确答案】C

　　债券作为证明债权债务关系的凭证.一般以有一定格式的票面形式来表现。

　　第 12 题

　　国务院证券监督管理机构由( )组成。

　　A、中国证券监督管理委员会和中国银行监督管理委员会及其派出机构

　　B、中国银行监督管理委员会及其派出机构

　　C、中国证券监督管理委员会及其派出机构

　　D、中国证券监督管理委员会和证券交易所

　　【正确答案】C

　　我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构。国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维 护证券市场秩序，保障其合法运行-同务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。

　　第 13 题

　　按照选择权的性质划分，金融期权可以分为( )。

　　A、看涨期权和看跌期权

　　B、欧式期权、美式期权、修正的美式期权

　　C、股权类期权、利率期权、货币期权

　　D、金融期货合约期权、互换期权

　　【正确答案】 A

　　根据不同的分类标准，可以将金融期权划分为很多类别。其中，A 项是按照选择权的性质划分。B 项是按照合约所 规定的履约时间的不同划分。C、D 项是按照金融期权基础资产性质的不同划分。

　　第 14 题

　　在深圳证券交易所，对于采取累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报( )。

　　A、表决意见

　　B、选举种类

　　C、选举票数

　　D、投票总数

　　【正确答案】A

　　对于采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票数;对于不采用累积投票制的议案，在“委托数 量”项下填报表决意见，1 股代表同意，2 股代表反对，3 股代表弃权。

　　第 15 题

　　配备先进、可靠、高效的软硬件设施，可以有效防范证券经纪业务的( )。

　　A、技术风险

　　B、管理风险

　　C、合规风险

　　D、政策风险

　　【正确答案】A

　　配备先进、可靠、高效的软硬件设施，可以有效防范证券经纪业务的技术风险。

　　第 16 题

　　证券交易所取消会员资格时，视情况需通报( )。

　　A、证券公司

　　B、中国结算公司

　　C、证券交易所

　　D、中国证监会或其派出机构

　　【正确答案】D

　　需通报中国证监会或其派出机构。

　　第 17 题

　　1988 年以前，我国国债采用( )方式发行。

　　A、通过商业银行销售

　　B、通过邮政储蓄柜台销售

　　C、行政分配

　　D、承购包销

　　【正确答案】C

　　1988 年以前，我国国债发行采用行政分配方式。

　　第 18 题

　　上海证券交易所的运作系统不包括( )。

　　A、综合协议交易平台

　　B、集中竞价交易系统

　　C、大宗交易系统

　　D、固定收益证券综合电子平台

　　【正确答案】A

　　上海证券交易所的运作系统包括集中竞价交易系统、大宗交易系统、固定收益证券综合电子平台。深圳证券交易 所的运作系统包括集中竞价交易系统、综合协议交易平台。

　　第 19 题

　　( )是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。

　　A、附有出售选择权条款的债券

　　B、附有赎回选择权条款的债券

　　C、附有可转换条款的债券

　　D、附有交换条款的债券

　　【正确答案】D

　　附有出售选择权条款的债券表明债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利;附有赎 回选择权条款的债券表明债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利;附有可转换条款的债券表明 债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股票的选择权;附有交换条款的债券是指债券持有人具有 按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。

　　第 20 题

　　( )指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。

　　A、虚拟匹配剩余量

　　B、虚拟未匹配量

　　C、虚拟开盘参考价格

　　D、虚拟匹配量

　　【正确答案】D

　　虚拟匹配量指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。