第 41 题

　　普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与( )的关系。

　　A、除权日

　　B、股权登记日

　　C、行权曰

　　D、除息曰

　　【正确答案】B

　　普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系。

　　第 42 题

　　被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在( )内不受理其执业证 申请。

　　A、2 年 B、3 年 C、4 年 D、5 年

　　【正确答案】B

　　被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书 f 人员，中国证券业协会可在 3 年内不受理其执业证书申请。

　　第 43 题

　　普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的( )。

　　A、营销权

　　B、支配公司财产的权利

　　C、特许经营权

　　D、基本权利和义务

　　【正确答案】D

　　普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。

　　第 44 题

　　下列关于新上证综合指数的说法，不正确的是( )。

　　A、选择己完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本

　　B、对于含 B 股的公司，其 B 股市值不被计算在内

　　C、采用“除数修正法”修正原固定除数，以保证指数的连续性

　　D、采用派许加权方法，以样本股的发行股本数为权数进行加权计算

　　【正确答案】B

　　新上证综合指数选择己完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本，实施股权分置改革的股票在方案实施后的第: 个交易日纳入指数。新综指是一个全市场指数，它不仅包括 A 股市值，对于含 B 股的公司，其 8 股市值同样计算在 内。新综指以 2005 年 12 月 30 日为基日，以该日所有样本股票的息市值为基期，基点为 1000 点。新综指采用派许加 权方法，以样本股的发行股本数为权数进行加权计算。当成分股名单发生变化，或成分股的股本结构发生变化，或成分股的市值出现非交易因素的变动时，采用除数修正法修正原固定除数，以保证指数的连续性。

　　第 45 题

　　财政部代理发行地方政府债券，关于投标限定，下列说法中错误的是( )

　　A、每一承销团成员最高、最代标位差为 25 个标位，无需连续投标

　　B、乙类成员最低投标限额为招标量的 0.5%

　　C、甲类成员最低投标限额为招标量的 3%

　　D、单一标位最低投标限额为 0.2 亿元，最高投标限额为 15 亿元

　　【正确答案】D

　　在地方政府债券的承销中，承销团成员最低。最高投标限额按招标量的一定比例计算，具体是甲类成员最低/最 高投标限额分别为招标量的 3%，30%;乙类成员最低/最高投标限额分别为招标量的 0.5%, 10%。单一标位最低投标 限额为 0.2 亿元，最高投标限额为 30 亿元。投标量变动幅度为 0,1 亿元的整数倍。

　　第 46 题 记名股票的特点不包括( )。

　　A、股东权利归属于记名股东

　　B、可以一次或分次缴纳出资

　　C、安全性较差

　　D、转让相对复杂或受限制

　　【正确答案】C

　　记名股票特点有⑴股东权利归属于记名股东。(2)可以一次或分次缴纳出资。⑶转让相对复杂或受限制。(4) 便于挂失，相对安全。

　　第 47 题

　　以下各类基金中，风险最大的是()。

　　A、衍生工具基金

　　B、债券基金

　　C、股票基金

　　D、指数基金

　　【正确答案】A

　　风险最大的是衍生工具基金。

　　第 48 题

　　上海证券交易所( )开始营业。

　　A、1990 B、1991 C、1987 D、1978

　　【正确答案】A

　　1990 年 11 月，第一家证券交易所--上海证券交易所成立。同年 12 月开始营业。