第 41 题

　　股份公司在提供优先认股权时会设定一个( ),在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。

　　A、股权交易曰

　　B、股权登记日

　　C、股权发行日

　　D、股权认购日

　　【正确答案】B

　　普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系。股份公司在提供优先认股权时设定一个股权登记日，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权在此日期后认购普通股票的该股东不享有优先认股权。

　　第 42 题

　　下列关于深圳证券交易所规定的说法，错误的是( )。

　　A、临时停牌期间，可以继续申报

　　B、临时停牌期间，不能撤销申报

　　C、复牌后对己接受的申报进行先复牌集合竞价

　　D、复牌后对已接受的申报进行完复牌集合竞价后进行收盘集合竞价

　　【正确答案】B

　　深圳证券交易所规定临时停牌期间，投资者可以继续申报，也可以撤销申报。深圳证券交易所于 14：57 其复牌并对己接受的申报进行复牌集合竞价，再进行收盘集合竞价。

　　第 43 题

　　中国银行业监督管理委员会对涉嫌金融违法的银行业金融机构工作人员的账户可以予以( )。

　　A、冻结

　　B、司法机关扣划

　　C、扣划

　　D、查询

　　【正确答案】D

　　中国银行业监督管理委员会可以对涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户予查询，对涉嫌转移或者隐匿违法资金的申请司法机关予以冻结。

　　第 44 题

　　根据规定， ( )以上的基金资产投资于债券的,

　　A、80%

　　B、70%

　　C、60%

　　D、50%

　　在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，80%以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。

　　第 45 题

　　上海证券交易所的综合指数不包括( )。

　　A、上证 A 股指数

　　B、上证 380 指数

　　C、上证综合指数

　　D、新上证综合指数

　　【正确答案】B

　　上海证券交易所的综合指数包括上证综合指数、新上证综合指数、上证 A 股指数、B 股指数及工业类指数、商业类指数等。

　　第 46 题

　　一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，这是由于债券( )。

　　A、流动性差，风险相对较大

　　B、流动性差，风险相对较小

　　C、流动性强，风险相对较大

　　D、流动性强，风险相对较小

　　【正确答案】A

　　一般来说，期限较长的债券流动性差，风险相对较大，票面利率应该定得高一些而期限较短的债券流动性强，风险相对较小，票面利率就可以定得低一些。

　　第 47 题

　　关于储蓄国债(电子式)特点的描述，错误的是( )。

　　A、针对个人投资者，不向机构投资者发行

　　B、采用实名制，不可流通转让

　　C、收益安全稳定，由人民银行负责还本付息，免缴利息税

　　D、采用电子方式记录债权

　　【正确答案】C

　　收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税,

　　第 48 题

　　我国现行的首次公开发行股票的定价方式是( )。

　　A、协商定价方式

　　B、询价方式

　　C、上网竞价方式

　　【正确答案】B

　　股票发行的定价方式，可以采取协商定价方式，也可以采取询价方式、上网竞价方式等。我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格。

　　第 49 题

　　证券公司经营( )，注册资本最低限额为人民币 5000 万元

　　I. 证券经纪

　　Ⅱ.证券投资咨询

　　Ⅲ.与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务

　　Ⅳ.证券资产管理

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】B

　　证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币 5000 万元。

　　第 50 题

　　根据产业周期理论，任何产业或行业通常要经历( )等几个阶段

　　I.幼稚期

　　Ⅱ. 成长期

　　Ⅲ.成熟期

　　Ⅳ. 稳定期

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　常识题，考察行业生命周期的四个阶段。