1、()是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用。

　　A.管理费

　　B.过户费

　　C.印花税

　　D.佣金

　　正确答案是：D，

　　解析

　　佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用。

　　2、2006年1月24日，( )发布了《关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知》，批准在全国银行间同业拆借中心开展人民币利率互换交易试点。

　　A.中国农业银行

　　B.中国人民银行

　　C.中国建设银行

　　D.中国民生银行

　　正确答案是：B，

　　解析

　　互换的相关文件是央行发布的。

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　　3、有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份是指()。

　　A.法人股

　　B.国家股

　　C.社会公众股

　　D.外资股

　　正确答案是：B，

　　解析

　　国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份。

　　4、下列不属于委托指令基本内容的是( )。

　　A.证券品种

　　B.证券账号

　　C.委托价格

　　D.席位代码

　　正确答案是：D，

　　解析

　　证券委托指令的基本内容包括证券账号、日期、品种、买卖方向、数量、价格、时间、有效期、签名和其他内容。

　　5、上海证券交易所()开始营业。

　　A.1990

　　B.1991

　　C.1987

　　D.1978

　　正确答案是：A，

　　解析

　　1990年11月，第一家证券交易所——上海证券交易所成立

　　6、证券交易所是实行自律管理的()。

　　A.社会团体

　　B.机关单位

　　C.法人机构

　　D.公益组织

　　正确答案是：C，

　　解析

　　证券交易所是实行自律管理的法人。

　　7、由于金融机构之间存在复杂的债权、债务关系，一家金融机构出现危机可能导致多家金融机构接连倒闭的“多米诺骨牌”现象。说明金融风险具有()。

　　A.隐蔽性

　　B.扩散性

　　C.隐藏性

　　D.累积性

　　正确答案是：B，

　　解析

　　金融风险的特征

　　(1)隐蔽性。隐蔽性指由于金融机构经营活动的不完全透明性，在其不爆发金融危机时，可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。

　　(2)扩散性。扩散性指由于金融机构之间存在复杂的债权、债务关系，一家金融机构出现危机可能导致多家金融机构接连倒闭的“多米诺骨牌”现象。

　　(3)加速性。加速性指一旦金融机构出现经营困难，就会失去信用基础，甚至出现挤兑风潮，这样会加速金融机构的倒闭。

　　(4)不确定性。不确定性指金融风险发生需要一定的经济条件或非经济条件，而这些条件在风险发生前都是不确定的。

　　(5)可管理性。可管理性指通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介，金融风险可以得到有效的预测和控制。

　　(6)周期性。周期性指金融风险受经济循环周期和货币政策变化的影响，呈现规律性、周期性的特点。

　　8、证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是指()。

　　A.证券自营业务

　　B.证券资产管理业务

　　C.融资融券业务

　　D.证券公司中间介绍业务

　　正确答案是：D，

　　解析

　　证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是指证券公司中间介绍(IB)业务。

　　9、股票属于( )。

　　A.实收资本

　　B.虚拟资本

　　C. 金融资本

　　D.货币资本

　　正确答案是：B，

　　解析

　　尽管债券和股票有各自的特点，但它们都属于有价证券。债券和股票作为有价证券体系中的一员，是虚拟资本，它们本身无价值，但又都是真实资本的代表。

　　10、()是衡量股票市场总体价格水平及其变动趋势的尺度，也是反映一个国家政治经济发展状态的灵敏信号。

　　A.股票价格

　　B.股指期货

　　C.股价指数

　　D.货币基金

　　正确答案是：C，

　　解析

　　股价指数是衡量股票市场总体价格水平及其变动趋势的尺度，也是反映一个国家政治经济发展状态的灵敏信号。

　　11、我国企业在国内向个人和机构投资者发行的社会公众股有( )

　　A. A股与B股

　　B.B股

　　C. A股

　　D.H股

　　正确答案是：C，

　　解析

　　我国企业在国内向个人和机构投资者发行的社会公众股有A股。

　　12、我国现阶段采取的融资方式是()

　　A.完全直接融资

　　B.间接融资为主，直接融资为辅

　　C.直接融资与间接融资同等地位

　　D.直接融资为主，间接融资为辅

　　正确答案是：B，

　　解析

　　我国现阶段采取的融资方式是间接融资为主，直接融资为辅。

　　13、中小企业板和创业板属于( )

　　A.深证证券交易所，深证证券交易所

　　B.上海证券交易所，上海证券交易做

　　C.深证证券交易所，上海证券交易所

　　D.上海证券交易所，深证证券交易所

　　正确答案是：A，

　　解析

　　中小企业板和创业板属于深圳证券交易所。

　　14、( )是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。

　　A.经纪业务

　　B.证券承销与保荐业务

　　C.自营业务

　　D.资产管理业务

　　正确答案是：A，

　　解析

　　经纪业务是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。

　　15、不属于资产证券化的当事人的是()

　　A.发起人

　　B.特定目的受托人

　　C.信用增级机构

　　D.保荐人

　　正确答案是：D，

　　解析

　　资产证券化的当事人包括：发行人、特定目的受托人、承销人、资金保管机构、信用增级机构、信用评级机构、贷款服务机构、证券化产品投资者。

　　1、债券按付息方式分类可分为( )

　　Ⅰ 贴现债券

　　Ⅱ附息债券债券

　　Ⅲ 政府债券

　　Ⅳ 公募债券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：B，

　　解析

　　根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为贴现债券、附息债券、息票累积债券三类

　　2、深圳100指数成分股主要考察A股上市公司的()两项指标。

　　Ⅰ. 发行数量

　　Ⅱ.流通市值

　　Ⅲ. 流动性

　　Ⅳ.成交金额

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：C，

　　解析

　　深圳100指数成分股主要考察A股上市公司的流通市值和成交金额两项指标。

　　3、以下属于货币市场基金的有()

　　Ⅰ.国库券

　　Ⅱ.公司短期债券

　　Ⅲ. 商业票据

　　Ⅳ.期货基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：A，

　　解析

　　货币市场基金包括银行短期存款、国库券、公司短期债券、银行承兑票据以及商业票据等。

　　4、关于政府债券的性质，描述正确的是( )

　　I 从形式上看，政府债券也是一种有价证券，它具有债券的一般性质

　　II 政府债券最初是政府弥补赤字的手段

　　III 政府债券是政府筹资、扩大公共开支的重要手段

　　IV 政府债券是国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　考察对政府债券性质的理解。以上都对。

　　5、企业债券的品种有()

　　Ⅰ.短期融资券

　　Ⅱ.中期票据

　　Ⅲ. 可交换债券

　　Ⅳ.非公开定向发行债券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：C，

　　解析

　　企业债券的品种有：

　　(1)短期融资券

　　(2)中期票据

　　(3)中小非金融企业集合票据

　　(4)非公开定向发行债券

　　可转换债券属于公司债券。

　　6、流动性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。其中，流动性的含义可理解为( )。

　　I 金融资产以合理的价格在市场上流通的能力

　　II 金融资产以合理的价格在市场上交易及变现的能力

　　III 金融机构能够随时支付其应付款项的能力

　　IV 金融机构能以合理的利率方便地筹措资金的能力

　　A.I、II、III

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.II、III、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　流 动性包含两层含义：一是指金融资产以合理的价格在市场上流通、交易及变现的能力。另一层含义是指金融机构能够随时支付其应付款项的能力以及能以合理的利率 方便地筹措资金的能力。如果这些方面的能力强，则其流动性好，反之，则流动性差。当发生储户挤兑而银行头寸不足时，就会发生流动性风险，若控制不力会波及 整个金融体系的安全。

　　7、宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济因素包括( )

　　I 经济增长

　　II 经济周期循环

　　III 战争、政权更迭

　　IV 货币政策、财政政策

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、IV

　　正确答案是：D，

　　解析

　　宏观经济包括：(1)经济增长。(2)经济周期循环。(3)货币政策。(4)财政政策。(5)市场利率。(6)通货膨胀。(7)汇率变化。(8)国际收支状况。

　　8、证券业从业人员在执业过程中应当遵守的原则包括()。

　　I 维护客户利益原则

　　II 诚实守信原则

　　III 勤勉尽责原则

　　IV 维护公司声誉原则

　　A.I、IV

　　B.II、III

　　C.I、II、III

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　应为“维护行业声誉原则”。

　　9、金融风险的特征包括( )。

　　Ⅰ风险的不确定性

　　Ⅱ风险的客观性

　　Ⅲ风险的危害性

　　Ⅳ风险的可测定性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案是：D，

　　解析

　　金融风险的特征包括客观性、不确定性、相关性、可控性、可测定性、可避免性、扩散性、隐蔽性、周期性、加速性。

　　10、常见的常规性货币政策工具主要包括()。

　　I 不动产信用控制

　　II 优惠利率

　　III 公开市场业务

　　IV 再贴现政策

　　A.I、III

　　B.III、IV

　　C.II、III

　　D.II、III、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　最主要的货币政策工具包括：公开市场业务、再贴现政策以及存款准备金制度。

　　11、普通股股东享有的基本权利为()

　　I 转让股票

　　II 了解公司生产经营关键技术

　　III 资产收益权和剩余财产分配权

　　IV 公司重大决策参与权

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I、II、III

　　D.II、III、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　转让股票是其他权利，不属于基本权利。

　　12、有担保债券按担保品不同，分为()

　　I 抵押债券

　　II 质押债券

　　III 保证债券

　　IV 信用债券

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　信用债券是无担保债券。

　　13、我国《证券法》规定，设立证券登记结算公司必须符合的条件是()

　　I 自有资金不少于人民币1亿元

　　II 具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

　　III 主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

　　IV 证券监督管理机构规定的其他条件

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　自有资金不少于人民币2亿元。

　　14、关于金融现货交易和金融期货交易的比较，下列说法正确的有( )。

　　Ⅰ 金融工具现货交易的首要目的是筹资或投资;金融期货交易的主要目的是套期保值

　　Ⅱ 金融现货和期货的交易均以实时的价格成交

　　Ⅲ 金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具，而金融期货的交易对象是金融期货合约

　　Ⅳ 金融现货交易和金融期货交易在交易方式和结算方式上是相似的

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　正确答案是：D，

　　解析

　　金融期货交易的主要目的是套期保值，即为不愿承担价格风险的生产经营者提供稳定成本的条件，从而保证生产经营活动的正常进行，金融现货交易却不是如此，而是为了取得价值和收益。金融现货交易和金融期货交易在交易方式和结算方式上存在很大不同。所以，Ⅱ、Ⅳ选项错误。

　　15、恒生中国内地综合指数系列包括()

　　I 恒生中国企业指数

　　II 恒生香港大型股指数

　　III 恒生中资企业指数

　　IV 恒生香港中型股指数

　　A.I、II

　　B.I、III

　　C.II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　恒生中国内地综合指数系列包括恒生中国企业指数和恒生中资企业指数。

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