[选择题]

　　1、由于金融机构之间存在复杂的债权、债务关系，一家金融机构出现危机可能导致多家金融机构接连倒闭的“多米诺骨牌”现象。这说明金融风险具有()。

　　A.隐蔽性

　　B.扩散性

　　C.不确定性

　　D.周期性

　　正确答案是：B，

　　解析

　　金融风险的扩散性是指由于金融机构之间存在复杂的债权、债务关系，一家金融机构出现危机可能导致多家金融机构接连倒闭的“多米诺骨牌”现象。

　　2、区域性股权交易市场，又称区域股权市场，是我国的()。

　　A.主板市场

　　B.二板市场

　　C.三板市场

　　D.四板市场

　　正确答案是：D，

　　解析

　　四板市场即区域性股权交易市场(也称“区域股权市场”)，是为特定区域内的企业提供股权、债券的转让和融资服务的私募市场，一般以省级为单位，由省级人民政府监管。

　　3、证券市场按交易活动是否在固定场所进行，可以分为()。

　　A.股票市场和债权市场

　　B.发行市场和流通市场

　　C.场内市场和场外市场

　　D.国内市场和国家市场

　　正确答案是：C，

　　解析

　　证券市场按交易活动是否在固定场所进行，可以分为场内市场和场外市场

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　　4、深圳证券交易所于( )正式营业。

　　A.1991.7

　　B.1990.8

　　C.1988.10

　　D.2001.7

　　正确答案是：A，

　　解析

　　1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业，各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场。

　　5、期权交易的对象是()

　　A.期货远期合约

　　B.一种权利

　　C.现金

　　D.期货协议

　　正确答案是：B，

　　解析

　　期权交易的对象是一种权利。

　　7、调节货币市场资金供求的杠杆是( )。

　　A.利息

　　B.利率

　　C.汇率

　　D.购买力

　　正确答案是：B，

　　解析

　　利率是资金的价格，是调节货币市场资金供求的杠杆。

　　8、()以上的基金资产投资于债权的，为债券基金。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.80%

　　D.90%

　　正确答案是：C，

　　解析

　　80%以上的基金资产投资于债权的，为债券基金。

　　9、()是指专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。

　　A.主板市场

　　B.创业板市场

　　C.中小板市场

　　D.第四版市场

　　正确答案是：B，

　　解析

　　创业板，又称二板市场，即第二股票交易市场，是专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。

　　10、我国发行的每股股票的面额为()元人民币。

　　A.1元

　　B.10元

　　C.50元

　　D.100元

　　正确答案是：A，

　　解析

　　我国发行的每股股票的面额均为1元人民币。

　　11、上海证券交易所交易的证券，其托管制度为()

　　A.合法交易、合法持有、合法买卖

　　B.证券登记结算中心登记、交易所买卖

　　C.自动托管、随处通买、哪买哪卖，转托不限

　　D.和指定交易制度联系在一起

　　正确答案是：D，

　　解析

　　上海证券交易所交易的证券，其托管制度是和指定交易制度联系在一起的。

　　C项是深圳证券交易所交易证券的托管制度。

　　12、沪港通于()正式启动。

　　A.2014年11月20日

　　B.2014年11月10日

　　C.2014年11月17日

　　D.2014年11月15日

　　正确答案是：C，

　　解析

　　常识题，沪港通于2014年11月17日正式启动。

　　13、()是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

　　A.集合竞价

　　B.招标竞价

　　C.连续竞价

　　D.询问竞价

　　正确答案是：C，

　　解析

　　连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

　　14、()是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段。

　　A.信息报送制度

　　B.信息公开披露制度

　　C.风险控制制度

　　D.年报审计监管

　　正确答案是：D，

　　解析

　　年报审计监管是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段。

　　15、制定货币政策的部门是( )。

　　A.中国银监会

　　B.中国人民银行

　　C.国务院财政部

　　D. 中国银行

　　正确答案是：B，

　　解析

　　制定货币政策的部门是中国人民银行。

　　16、下列关于股票的无纸化发行制度的说法，错误的是()。

　　A.上市股票的日常交易已实现了无纸化

　　B.现在的股票仅仅是由电子计算机系统管理的一组组二进制数字

　　C.我国发行的每股股票的面额均为100元人民币

　　D.股票的发行总额为上市的股份有限公司的总股本数

　　正确答案是：C，

　　解析

　　我国发行的每股股票的面额均为1元人民币。

　　17、深圳证券交易所成立的时间( )

　　A.1989年5月

　　B.1991年4月

　　C.1993年8月

　　D.1992年9月

　　正确答案是：B，

　　解析

　　1990年10月和1991年4月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后成立

　　18、融资租赁，出租人为承租人承担购买的设备，通过向承租人以()全部收回。

　　A.承租人

　　B.租金

　　C.出租人

　　D.证券

　　正确答案是：B，

　　解析

　　融资租赁，出租人为承租人承担购买的设备，通过向承租人以租金全部收回

　　19、上海证券交易所规定，每个交易日的9：30~11：30、13：00~15：00为()时间。

　　A.开盘集合竞价

　　B.连续竞价

　　C.收盘集合竞价

　　D.开盘连续竞价

　　正确答案是：B，

　　解析

　　上海证券交易所规定，每个交易日的9：15~9：25为开盘集合竞价时间;9：30~11：30、13：00~15：00为连续竞价时间。

　　深证证券交易所规定，每个交易日的9：15~9：25为开盘集合竞价时间;9：30~11：30、13：00~14：57为连续竞价时间;14：57~15：00为收盘集合竞价时间。

　　D项没有这个说法。

　　20、虽然宏观经济风险总是潜在的，但是在多数情况下它是隐藏在经济系统内部的，并不会明显地表现出来，只是到了一定的时候才会暴露出来。这说明宏观经济风险具有()。

　　A.累积性

　　B.隐藏性

　　C.或然性

　　D.潜在性

　　正确答案是：B，

　　解析

　　宏观经济风险的隐藏性，指的是虽然宏观经济风险总是潜在的，但是在多数情况下它是隐藏在经济系统内部的，并不会明显地表现出来，只是到了一定的时候才会暴露出来。

　　[组合型选择题]

　　1、按照我国《公司法》规定，公司股东依法享有( )权利

　　I 资产收益

　　II 参与重大决策

　　III 选举管理者

　　IV 负债偿付

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　按照我国《公司法》规定，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策、选举管理者等权利。

　　2、风险的要素包括( )。

　　I 风险因素

　　II 风险事故

　　III 风险时间

　　IV 损失的可能性

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.I、III、Ⅳ

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　风险一般被定义为“产生损失的可能性或不确定性”。风险是由风险因素、风险事故和损失的可能性三个要素有机构成的。

　　3、有必要参加债券信用评级的有()

　　Ⅰ.国家银行发行的金融债券

　　Ⅱ.企业债券

　　Ⅲ. 国库券

　　Ⅳ.地方政府发行的债券

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案是：D，

　　解析

　　债券信用评级大多是企业债券信用评级，国家财政发行的国库券和国家银行发行的金融债券，有政府的保证，不参加债券信用评级，地方政府或非国家银行金融机构发行的某些有价证券，有必要进行评级。

　　4、我国财政部代理发行地方政府债券采取()的方式。

　　Ⅰ.合并名称

　　Ⅱ.合并发行

　　Ⅲ. 合并托管

　　Ⅳ.合并登记

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：A，

　　解析

　　我国财政部代理发行地方政府债券采取合并名称、合并发行、合并托管的方式。

　　5、外汇风险的特征包括()。

　　I 累积性

　　II 或然性

　　III 不确定性

　　IV 相对性

　　A.I、III、IV

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III

　　正确答案是：C，

　　解析

　　外汇风险具有或然性、不确定性和相对性三大特性。累积性属于宏观经济风险的特征。

　　6、按资金用途不同，国债可以分为()。

　　Ⅰ 赤字国债

　　Ⅱ 建设国债

　　Ⅲ 战争国债

　　Ⅳ 特种国债

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：D，

　　解析

　　按资金用途不同，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。

　　7、金融衍生工具的基本特征是( )。

　　Ⅰ 跨期性

　　Ⅱ 杠杆性

　　Ⅲ 不确定性或高风险性

　　Ⅳ 联动性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ

　　正确答案是：D，

　　解析

　　由 金融衍生工具的定义可以看出，它们具有下列四个显著特性：(1)跨期性。金融衍生工具是交易双方通过对利率、汇率、股价等因素变动趋势的预测，约定在未来 某一时间按照一定条件进行交易或选择是否交易的合约。(2)杠杆性。金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同 的金融工具。(3)联动性。这是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。(4)不确定性或高风险性。金融衍生工具的交易后果取决于 交易者对基础工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度。

　　8、资产证券化的有关当事人包括()。

　　I 发起人

　　II 特定目的机构或特定目的受托人

　　III 资金和资产存管机构

　　IV 信用增级机构

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I 、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：D，

　　解析

　　上述都是资产证券化的有关当事人。

　　9、下列关于公司型基金的叙述中，正确的是( )。

　　I 基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构

　　II 按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上

　　III 投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人

　　IV 基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和股东大会，基金资产归公司所有

　　A.I、II、IV

　　B.I、II、III

　　C.I、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人，这是契约型基金的特征，其他三个选项是公司型基金的特征。

　　10、开放式基金的特点有()。

　　I 没有固定期限

　　II 没有发行规模限制

　　III 可以上市交易

　　IV 每个交易日连续公布基金单位净资产

　　A.I、II

　　B.II、IV

　　C.I 、II、IV

　　D.I、II、III

　　正确答案是：C，

　　解析

　　一般开放式基金不可以上市交易，交易在场外。

　　11、衍生证券投资基金包括( )。

　　I 期货基金

　　II 期权基金

　　III 认股权证基金

　　IV 货币市场基金

　　A.I、II、III

　　B.I、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　衍生证券投资基金包括期货基金、期权基金、认股权证基金。

　　12、金融衍生工具的基本特征是()

　　Ⅰ. 跨期性

　　Ⅱ. 杠杆性

　　Ⅲ. 联动性

　　Ⅳ. 高风险性

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：D，

　　解析

　　以上均是金融衍生工具的基本特征。

　　13、股票的收益按来源可以分为()

　　I 来自股票流通

　　II 来自证券公司

　　III 来自股份公司

　　IV 来自其他公司

　　A.I、II

　　B.I、III

　　C.II、III

　　D.III、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　本题考察股票的收益性特征。股票的收益按来源可以分为来自股票流通和来自股份公司。

　　14、债券与与股票的区别( )

　　Ⅰ权利不同

　　Ⅱ期限不同

　　Ⅲ收益不同

　　Ⅳ风险不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　正确答案是：D，

　　解析

　　债券与股票的区别(1)权利不同 (2)目的不同 (3)期限不同 (4)收益不同 (5)风险不同。

　　15、股利政策是指股份有限公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取( )等方式回馈股东的制度与政策

　　I 现金分红

　　II 派息

　　III 发放红股

　　IV 股票分割

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　此题考察股利政策的定义，股票分割不属于股利政策。

　　16、关于金融期货的说法正确的是()

　　Ⅰ.只有以金融期货合约为基础资产的金融期权交易，没有以金融期权合约为基础资产的金融期货交易

　　Ⅱ.金融期货交易双方的权利和义务不对称

　　Ⅲ. 金融期货交易双方均需开立保证金账户

　　Ⅳ.利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成损失的同时，也必须放弃价格有利变动可能获得的利益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：D，

　　解析

　　金融期货交易双方的权利和义务对称，金融期权交易双方的权利与义务具有明显的不对称性，期权买方只有权利没有义务，期权卖方只有义务没有权利。

　　17、金融期货与金融期权的区别表现在()

　　Ⅰ.基础资产不同

　　Ⅱ.交易者权利和义务的对称性不同

　　Ⅲ. 履约保证不同

　　Ⅳ.套期保值的作用和效果不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：A，

　　解析

　　金融期货与金融期权的区别表现在：

　　(1)基础资产不同

　　(2)交易者权利和义务的对称性不同

　　(3)履约保证不同

　　(4)套期保值的作用和效果不同

　　(5)现金流转不同

　　(6)盈亏特点不同

　　18、金融期权的基本功能包括()

　　Ⅰ.套期保值功能

　　Ⅱ.投机功能

　　Ⅲ. 套利功能

　　Ⅳ.价格发现功能

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：D，

　　解析

　　金融期权的基本功能包括：

　　(1)套期保值功能

　　(2)投机功能

　　(3)套利功能

　　(4)价格发现功能

　　19、按债券形态分类，分为( )

　　Ⅰ 实物债券

　　Ⅱ 记名债券

　　Ⅲ 凭证式债券

　　Ⅳ 记账式债券

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅲ、 Ⅳ

　　正确答案是：B，

　　解析

　　根据债券券面形态不同，可以将债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券

　　20、对基金投资进行限制的主要目的有( )。

　　I 降低风险

　　II 避免基金操纵市场

　　III 发挥基金引导市场的积极作用

　　IV 增加基金资产的收益水平

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　对基金投资进行限制的主要目的有：(1)引导基金分散投资，降低风险。(2)避免基金操纵市场。(3)发挥基金引导市场的积极作用。

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