1、契约型基金与公司型基金的区别是( )。

　　I 资金的性质不同

　　II 投资者的地位不同

　　III 基金的营运依据不同

　　IV 对投资额的限制不同

　　A.II、III

　　B.II、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　契约型基金与公司型基金的区别是：

　　(1)资金的性质不同

　　(2)投资者的地位不同

　　(3)基金的营运依据不同

　　2、国家股的资金主要来源于( )

　　I 现有国家企业改组为股份公司时所拥有的净资产

　　II 现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资

　　III 经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资

　　IV 具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资属于法人股。

　　3、以下关于股票合并的说法正确的是()

　　I 股票合并又称并股

　　II 股票合并通常会刺激股价上升

　　III 并股常见于高价股

　　IV 股票合并又称拆细

　　A.I、II

　　B.II、IV

　　C.I、III

　　D.III、IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　并股常见于低价股;股票分割又称拆细。

　　4、在我国基金设立的两个重要法律文件包括( )。

　　I.基金合同

　　II.基金财务报告

　　III.基金招募说明书

　　IV.基金年度报告

　　A.I、III

　　B.II、III

　　C. I、IV

　　D.I、I I

　　正确答案是：A，

　　解析

　　基金合同与招募说明书是基金设立的两个重要法律文件。

　　5、发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有( )

　　I 资金使用方向

　　II 市场利率变化

　　III 筹资者的资信

　　IV 债券变现能力

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　考察债券期限确定的影响因素。发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有：(1)资金使用方向

　　(2) 市场利率变化

　　(3) 债券变现能力

　　6、债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有( )

　　I 所借贷货币资金的数额

　　II 在借贷时间内的资金成本或应有的补偿

　　III 借贷的时间

　　IV 回购时间

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　考察债券所规定的资金借贷双方的权责关系的知识。债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有：(1)所借贷货币资金的数额

　　(2)在借贷时间内的资金成本或应有的补偿

　　(3)借贷的时间

　　7、保本基金是指通过一定的保本投资策略进行运作，同时引入保本保障机制，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金保证的基金。保本保障机制包括()。

　　I 由基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务，同时基金管理人与符合条件的担保人签订保证合同，由担保人和基金管理人对投资人承担连带责任

　　II 基金管理人与符合条件的保本义务人签订风险买断合同，约定由基金管理人向保本义务人支付费用，保本义务人在保本基金到期出现亏损时，负责向基金份额持有人偿付相应损失

　　III 保本义务人在向基金份额持有人偿付损失后，放弃向基金管理人追偿的权利

　　IV经中国银监会认可的其他保本保障机制

　　A.I、II

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III

　　正确答案是：D，

　　解析

　　经中国证监会认可的其他保本保障机制。

　　8、金融风险的来源有( )。

　　I 风险评估

　　II 风险管理

　　III 风险暴露

　　IV 影响资产组合未来收益的金融变量变动的不确定性

　　A.I、IV

　　B.I、III

　　C.II、IV

　　D.III、IV

　　正确答案是：D，

　　解析

　　金融风险来源于风险暴露以及影响资产组合未来收益的金融变量变动的不确定性。

　　9、以净资本为核心的经营风险控制制度具有以下()的特点。

　　Ⅰ.公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩

　　Ⅱ.公司业务规模与风险资本动态挂钩

　　Ⅲ. 风险资本准备与净资本水平动态挂钩

　　Ⅳ.公司盈利能力与净资本水平动态挂钩

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：A，

　　解析

　　以净资本为核心的经营风险控制制度具有以下的特点：(1)公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩(2)公司业务规模与风险资本动态挂钩(3)风险资本准备与净资本水平动态挂钩

　　10、下列关于二板市场说法正确的是()

　　Ⅰ.二板市场又称为创业板市场

　　Ⅱ.在中国特指上海创业板

　　Ⅲ. 目的是扶持中小企业，尤其是高成长性企业

　　Ⅳ.地位仅次于主板市场

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：D，

　　解析

　　在中国特指深圳创业板。

　　11、基金托管人的主要职责包括( )。

　　Ⅰ 安全保管基金的全部资产

　　Ⅱ 执行基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜

　　Ⅲ 对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立

　　Ⅳ 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ 、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

　　正确答案是：B，

　　解析

　　《中 华人民共和国证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行下列职责：安全保管基金财产;按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;对所托管的不同基金财产 分别设置账户，确保基金财产的完整与独立;保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时 办理清算、交割事宜;办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;复核、审查基金管理人计算的基金资产 净值和基金份额申购、赎回价格;按照规定召集基金份额持有人大会;按照规定监督基金管理人的投资运作;国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

　　12、下面属于有面额股票特点的是( )

　　I 发行或转让价格较灵活

　　II 便于股票分割

　　III 可以明确表示每一股所代表的股权比例

　　IV 为股票发行价格的确定提供依据

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I、II、III

　　D.II、III、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　有面额股票可以明确表示为每一股所代表的股权比例，也可以为股票发行价格的确定提供依据。

　　13、我国证券业的自律性组织主要包括()

　　I 证券公司

　　II 证券交易所

　　III 证券业协会

　　IV 证监会

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.I、III

　　D.III、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证券公司属于中介机构，证监会属于监督管理机构。

　　14、资产证券化的发起人也称原始权益人，是证券化基础资产的原始所有者，通常是()。

　　I 政府机关

　　II 金融机构

　　III 大型工商企业

　　IV 个人投资者

　　A.II、IV

　　B.II、III

　　C.I、II、III

　　D.I、II、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　资产证券化的发起人也称原始权益人，是证券化基础资产的原始所有者，通常是金融机构或者大型工商企业。

　　15、银行业金融机构包括()。

　　Ⅰ 商业银行

　　Ⅱ 农村信用合作社

　　Ⅲ 城市信用合作社

　　Ⅳ 政策性银行

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案是：C，

　　解析

　　银行业金融机构包括商业银行、信用合作机构和非银行金融机构。商业银行是指以吸收存款、发放贷款和从事中间业务为主的营利性机构;信用合作机构包括城市信用社及农村信用社;非银行金融机构主要包括金融资产管理公司、信托投资公司、财务公司、租赁公司等。包括政策性银行

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