2019证券从业资格考试金融市场基础知识巩固练习题(10)
来源 :中华考试网 2019-05-02
中[组合型选择题]
1、关于可交换公司债券的特征,说法错误的是()。
Ⅰ 可交换债券的发债主体是上市公司的股东,通常是大股东
Ⅱ发行目的包括投资退出、市值管理、资产流动性管理等,一定要用于投资项目
Ⅲ在国外有股票、现金两种交割方式
Ⅳ一般不设置转股价向下修正条款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
正确答案是:D,
解析
发行可交换债券的目的具有特殊性,通常并不为具体的投资项目,其发债目的包括股权结构调整、投资退出、市值管理、资产流动性管理等;发行可转债用于特定的投资项目。
2、关于场外交易市场说法正确的是()
Ⅰ.是一个分散的无形市场
Ⅱ.采用公开竞价方式进行证券交易
Ⅲ. 管理比较严格
Ⅳ.组织方式采用做市商制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
正确答案是:C,
解析
场外交易市场的特征:(1)是一个分散的无形市场(2)组织方式采用做市商制(3)是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场(4)以议价方式进行证券交易(5)管理比证券交易所宽松
3、凭证式国债和储蓄国债(电子式)的不同之处有()
I 申请购买的手续不同
II 发行地点不同
III 债权记录方式不同
IV 发行对象不同
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
正确答案是:C,
解析
凭证式国债和储蓄国债都在商业银行柜台发行。
4、以下金融期权属于实值期权的是()
I 看涨期权的执行价格高于标的资产
II 看涨期权的执行价格低于标的资产
III看跌期权的执行价格高于标的资产
IV 看跌期权的执行价格低于标的资产
A.I、 IV
B.II、 III、 IV
C.II、 III
D.III、 IV
正确答案是:C,
解析
实值期权是指具有内在价值的期权。当看涨期权的执行价格远远低于当时的标的物价格时,该期权称为极度实值期权。当看跌期权的执行价格远远高于当时的标的物价格时,该期权称为极度实值期权。
5、下列属于金融期货的主要交易制度的是()。
I 限仓制度
II 逐日盯市制度
III 集中交易制度
IV 有负债的结算制度
A.I、III
B.II、III、IV
C.I、II、III
D.I、II、III、IV
正确答案是:C,
解析
IV项应为无负债的结算制度。
6、关于金融期权的说法正确的是()
Ⅰ.利用金融期权进行套期保值,可通过执行金融期权来避免损失,又可通过放弃期权来保护利益
Ⅱ.利用金融期权进行套期保值,在避免价格不利变动造成损失的同时,也必须放弃价格有利变动可能获得的利益
Ⅲ. 金融期权交易双方必须保有一定的流动性较高的资产,以备不时之需
Ⅳ.金融期权交易中,只有期权出售者才需开立保证金账户
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
正确答案是:C,
解析
利用金融期货进行套期保值,在避免价格不利变动造成损失的同时,也必须放弃价格有利变动可能获得的利益。
金融期货交易双方必须保有一定的流动性较高的资产,以备不时之需。
7、对存在活跃市场的投资品种,关于基金资产的估值的描述正确的是( )。
I 估值日有市价的,应采用市价确定公允价值
II 估值日无市价的,但最近交易日后经济环境未发生重大变化,应采用最近交易市价确定公允价值
III 估值日无市价的,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价值
IV 有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的,应对最近交易的市价进行调整,以确定投资品种的公允价值
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
正确答案是:C,
解析
对存在活跃市场的投资品种,关于基金资产的估值的描述正确的是:
(1)估值日有市价的,应采用市价确定公允价值
(2)估值日无市价的,但最近交易日后经济环境未发生重大变化,应采用最近交易市价确定公允价值
(3)估值日无市价的,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价值
(4)有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的,应对最近交易的市价进行调整,以确定投资品种的公允价值
8、影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括( )
I 清算方式的变化
II 宏观经济政策的调整
III 供求关系的变化
IV 经济形势的变化
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.II、III、IV
D.I、III
正确答案是:C,
解析
经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化等都会影响上市公司未来的收益,引起内在价值的变化。
9、证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者,以其()进行证券投资。
Ⅰ.自有资本
Ⅱ.盈利资本
Ⅲ.营运资本
Ⅳ.受托投资资金
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案是:D,
解析
证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者,以其自有资本、营运资本和受托投资资金进行证券投资。
10、金融期权的主要功能有( )。
Ⅰ 投资功能
Ⅱ 套期保值功能
Ⅲ 筹资功能
Ⅳ 价格发现功能
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ 、Ⅳ
正确答案是:B,
解析
金 融期权的主要功能编辑知识点批量(1)套期保值功能。根据《企业会计准则第24号——套期保值》的定义,套期保值是指企业为规避外汇风险、利率风险、商品 价格风险、股票价格风险、信用风险等,指定一项或一项以上套期工具,使套期工具的公允价值或现金流量变动,预期抵消被套期项目全部或部分公允价值或现金流 量变动。(2)价格发现功能。价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中,通过集中竞价形成期货价格的功能。(3)投机功能。(4)套利 功能。套利的理论基础在于经济学中的一价定律,即忽略交易费用的差异,同一商品只能有一个价格。
11、证券投资基金所支付的费用包括( )。
I 基金管理费
II 基金托管费
III 基金销售服务费
IV 基金运作费
A.I 、II
B.I 、II、 III
C. I、 II、 III、 IV
D.II 、III、 IV
正确答案是:C,
解析
选项都属于证券投资基金的费用。
12、套期保值的基本做法是()。
Ⅰ 持有现货空头,买入期货合约
Ⅱ 持有现货空头,卖出期货合约
Ⅲ 持有现货多头,卖出期货合约
Ⅳ 持有现货多头,买入期货合约
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案是:B,
解析
套期保值的基本做法是: 持有现货空头,买入期货合约; 持有现货多头,卖出期货合约
13、上证综合指数是()
I 以全部上市股票为样本
II 以经流动性调整后的全部上市股票为样本
III 以股票发行量为权数
IV 按加权平均法计算
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.II、III、IV
正确答案是:C,
解析
上证综合指数是以全部上市股票为样本,以股票发行量为权数,按加权平均法计算。
14、远期交易和期货交易的区别表现在()。
I 功能作用不同
II 信用风险不同
III 保证金制度不同
IV 交易对象不同
A.II、IV
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
正确答案是:D,
解析
远期交易和期货交易的区别主要表现在以下几个方面:
(1)交易对象不同。
(2)功能作用不同。
(3)履约方式不同。
(4)信用风险不同。
(5)保证金制度不同。
15、证券公司申请融资融券试点,应当具备以下条件( )
I 经营经纪业务已满5年,且在分类评价中等级较高的公司
II 公司治理健全,内控有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
III 公司信用良好,最近2年未有违法违规经营的情形,财务状况良好
IV 客户资产安全、完整,实现交易、清算以及客户账户和风险监控的集中管理
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
正确答案是:C,
解析
证券公司经营融资融券业务,应当具备以下条件:公司治理结构健全,内部控制有效;风险控制指标符合规定,财务状况、合规状况良好;有开展业务相应的专业人员、技术条件、资金和证券;完善的业务管理制度和实施方案等。
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