证券从业资格考试

导航

2019证券从业资格考试金融市场基础知识巩固练习题(10)

来源 :中华考试网 2019-05-02

  [组合型选择题]

  1、关于可交换公司债券的特征,说法错误的是()。

  Ⅰ 可交换债券的发债主体是上市公司的股东,通常是大股东

  Ⅱ发行目的包括投资退出、市值管理、资产流动性管理等,一定要用于投资项目

  Ⅲ在国外有股票、现金两种交割方式

  Ⅳ一般不设置转股价向下修正条款

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D. Ⅱ、Ⅲ

  正确答案是:D,

  解析

  发行可交换债券的目的具有特殊性,通常并不为具体的投资项目,其发债目的包括股权结构调整、投资退出、市值管理、资产流动性管理等;发行可转债用于特定的投资项目。

  2、关于场外交易市场说法正确的是()

  Ⅰ.是一个分散的无形市场

  Ⅱ.采用公开竞价方式进行证券交易

  Ⅲ. 管理比较严格

  Ⅳ.组织方式采用做市商制

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ

  正确答案是:C,

  解析

  场外交易市场的特征:(1)是一个分散的无形市场(2)组织方式采用做市商制(3)是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场(4)以议价方式进行证券交易(5)管理比证券交易所宽松

  3、凭证式国债和储蓄国债(电子式)的不同之处有()

  I 申请购买的手续不同

  II 发行地点不同

  III 债权记录方式不同

  IV 发行对象不同

  A.I、II、III

  B.II、III、IV

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

  正确答案是:C,

  解析

  凭证式国债和储蓄国债都在商业银行柜台发行。

  4、以下金融期权属于实值期权的是()

  I 看涨期权的执行价格高于标的资产

  II 看涨期权的执行价格低于标的资产

  III看跌期权的执行价格高于标的资产

  IV 看跌期权的执行价格低于标的资产

  A.I、 IV

  B.II、 III、 IV

  C.II、 III

  D.III、 IV

  正确答案是:C,

  解析

  实值期权是指具有内在价值的期权。当看涨期权的执行价格远远低于当时的标的物价格时,该期权称为极度实值期权。当看跌期权的执行价格远远高于当时的标的物价格时,该期权称为极度实值期权。

  5、下列属于金融期货的主要交易制度的是()。

  I 限仓制度

  II 逐日盯市制度

  III 集中交易制度

  IV 有负债的结算制度

  A.I、III

  B.II、III、IV

  C.I、II、III

  D.I、II、III、IV

  正确答案是:C,

  解析

  IV项应为无负债的结算制度。

  6、关于金融期权的说法正确的是()

  Ⅰ.利用金融期权进行套期保值,可通过执行金融期权来避免损失,又可通过放弃期权来保护利益

  Ⅱ.利用金融期权进行套期保值,在避免价格不利变动造成损失的同时,也必须放弃价格有利变动可能获得的利益

  Ⅲ. 金融期权交易双方必须保有一定的流动性较高的资产,以备不时之需

  Ⅳ.金融期权交易中,只有期权出售者才需开立保证金账户

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ

  正确答案是:C,

  解析

  利用金融期货进行套期保值,在避免价格不利变动造成损失的同时,也必须放弃价格有利变动可能获得的利益。

  金融期货交易双方必须保有一定的流动性较高的资产,以备不时之需。

  7、对存在活跃市场的投资品种,关于基金资产的估值的描述正确的是( )。

  I 估值日有市价的,应采用市价确定公允价值

  II 估值日无市价的,但最近交易日后经济环境未发生重大变化,应采用最近交易市价确定公允价值

  III 估值日无市价的,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价值

  IV 有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的,应对最近交易的市价进行调整,以确定投资品种的公允价值

  A.I、II、III

  B.II、III、IV

  C.I、II、III、IV

  D.I、III、IV

  正确答案是:C,

  解析

  对存在活跃市场的投资品种,关于基金资产的估值的描述正确的是:

  (1)估值日有市价的,应采用市价确定公允价值

  (2)估值日无市价的,但最近交易日后经济环境未发生重大变化,应采用最近交易市价确定公允价值

  (3)估值日无市价的,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价值

  (4)有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的,应对最近交易的市价进行调整,以确定投资品种的公允价值

  8、影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括( )

  I 清算方式的变化

  II 宏观经济政策的调整

  III 供求关系的变化

  IV 经济形势的变化

  A.I、II、III

  B.I、II、III、IV

  C.II、III、IV

  D.I、III

  正确答案是:C,

  解析

  经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化等都会影响上市公司未来的收益,引起内在价值的变化。

  9、证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者,以其()进行证券投资。

  Ⅰ.自有资本

  Ⅱ.盈利资本

  Ⅲ.营运资本

  Ⅳ.受托投资资金

  A.Ⅰ、Ⅲ

  B.Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  正确答案是:D,

  解析

  证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者,以其自有资本、营运资本和受托投资资金进行证券投资。

  10、金融期权的主要功能有( )。

  Ⅰ 投资功能

  Ⅱ 套期保值功能

  Ⅲ 筹资功能

  Ⅳ 价格发现功能

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅲ 、Ⅳ

  正确答案是:B,

  解析

  金 融期权的主要功能编辑知识点批量(1)套期保值功能。根据《企业会计准则第24号——套期保值》的定义,套期保值是指企业为规避外汇风险、利率风险、商品 价格风险、股票价格风险、信用风险等,指定一项或一项以上套期工具,使套期工具的公允价值或现金流量变动,预期抵消被套期项目全部或部分公允价值或现金流 量变动。(2)价格发现功能。价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中,通过集中竞价形成期货价格的功能。(3)投机功能。(4)套利 功能。套利的理论基础在于经济学中的一价定律,即忽略交易费用的差异,同一商品只能有一个价格。

  11、证券投资基金所支付的费用包括( )。

  I 基金管理费

  II 基金托管费

  III 基金销售服务费

  IV 基金运作费

  A.I 、II

  B.I 、II、 III

  C. I、 II、 III、 IV

  D.II 、III、 IV

  正确答案是:C,

  解析

  选项都属于证券投资基金的费用。

  12、套期保值的基本做法是()。

  Ⅰ 持有现货空头,买入期货合约

  Ⅱ 持有现货空头,卖出期货合约

  Ⅲ 持有现货多头,卖出期货合约

  Ⅳ 持有现货多头,买入期货合约

  A.Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ

  D.Ⅲ、Ⅳ

  正确答案是:B,

  解析

  套期保值的基本做法是: 持有现货空头,买入期货合约; 持有现货多头,卖出期货合约

  13、上证综合指数是()

  I 以全部上市股票为样本

  II 以经流动性调整后的全部上市股票为样本

  III 以股票发行量为权数

  IV 按加权平均法计算

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.I、III、IV

  D.II、III、IV

  正确答案是:C,

  解析

  上证综合指数是以全部上市股票为样本,以股票发行量为权数,按加权平均法计算。

  14、远期交易和期货交易的区别表现在()。

  I 功能作用不同

  II 信用风险不同

  III 保证金制度不同

  IV 交易对象不同

  A.II、IV

  B.I、II、III

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

  正确答案是:D,

  解析

  远期交易和期货交易的区别主要表现在以下几个方面:

  (1)交易对象不同。

  (2)功能作用不同。

  (3)履约方式不同。

  (4)信用风险不同。

  (5)保证金制度不同。

  15、证券公司申请融资融券试点,应当具备以下条件( )

  I 经营经纪业务已满5年,且在分类评价中等级较高的公司

  II 公司治理健全,内控有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险

  III 公司信用良好,最近2年未有违法违规经营的情形,财务状况良好

  IV 客户资产安全、完整,实现交易、清算以及客户账户和风险监控的集中管理

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

  正确答案是:C,

  解析

  证券公司经营融资融券业务,应当具备以下条件:公司治理结构健全,内部控制有效;风险控制指标符合规定,财务状况、合规状况良好;有开展业务相应的专业人员、技术条件、资金和证券;完善的业务管理制度和实施方案等。

2019年证券从业资格考试《证券市场法律法规》在线题库

抢先试用

2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》在线题库

抢先试用

  更多2019年证券从业资格考试备考资料、讲义学习、考前冲刺,加入证券从业资格证学习群:695634736 银行从业资格考试  ,更有老师答疑解惑

分享到

相关推荐