第16 题

　　上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为( )的整数倍。

　　A、1 份

　　B、10 份

　　C、 100 份

　　D、 1000 份

　　【正确答案】C

　　上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为 100 份的整数倍。

　　第 17 题;

　　( )职能是中央银行作为金融体系核心的基本条件。

　　A、发行的银行

　　B、政府的银行

　　C、银行的银行

　　D、人民的银行

　　【正确答案】C

　　银行的银行职能体现了中央银行是特殊金融机构的性质，是中央银行作为金融体系核心的基本条件。

　　第 18 题

　　证券发行市场的作用表现在( )

　　I.为资金需求者提供筹措资金的渠道

　　II.为资金供应者提供投资的机会

　　III.形成资金流动的收益导向机制

　　IV.促进资源配置的不断优化

　　A、III.IV

　　B、I. II .III

　　C、I .III.IV

　　D、I. II.III.IV

　　【正确答案】D

　　证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场。证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市 场。证券发行市场的作用主要表现在以下三个方面①为资金需求者提供筹措资金的渠道;②为资省 供应者提供投资的机会，实现储蓄向投资转化;③形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化。

　　第 19 题;

　　下列属于投资政策说明书内容的是( )。

　　I. 投资范围和投资限制

　　II. 投资回报率目标

　　III. 业绩比较基准

　　IV. 风险提示

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　【正确答案】D

　　投资政策说明书的内容一般包括投资回报率目标、投资范围、投资限制(包括期限、流动性、合规 等)、业绩比较基准。有些机构还将投资决策流程、投资策略与交易机制等内容纳入投资政策说明书。

　　第 20 题

　　下列属于用于转移或防范信用风险的金融衍生工具的有( )。

　　I . 利率互换

　　II. 信用联结票据

　　III. 信用互换

　　IV. 保证金互换

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　【正确答案】B

　　信用衍生工具是指以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具，用于转移或 防范信用风险，是 20 世纪 90 年代以来发展最为迅速的一类衍生产品，主要包括信用互换、信用联结票据等。

　　第 21 题

　　宏观经济对股票价格影响的特点是( )。

　　I . 波及范围广

　　II. 干扰程度深

　　III. 作用机制复杂

　　IV. 导致股价波动幅度较大

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】B

　　宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济对股票价格影响的特点是波及范围 广、干扰程度深、作用机制复杂并可能导致股价波动幅度大。

　　第 22 题

　　按股东享有权利的不同，股票可分为( )。

　　I .普通股票

　　II. 记名股票

　　III. 优先股票

　　IV. 无记名股票

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ

　　【正确答案】D

　　股东享有权利的不同，股票可以分为普通股票和优先股票。按是否记载股东姓名，股票可以分为记 4 股票和无记名股票。

　　第 23 题

　　中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有( )。

　　I . 有效实施证券公司常规监管

　　II. 合理配置监管资源

　　III. 提高监管效率

　　IV. 促进证券公司持续规范发展

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　为有效实施证券公司常规监管，合理配置监管资源，提高监管效率，促进证券公司持续规范发展，中 国证篮会对证券公司实施分

　　第 24 题

　　非公开发行股票向特定对象发行股票，其特定对象包括( )。

　　I .公司控股股东

　　II.实际控制人

　　III..证券投资基金

　　IV.公司董事

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　非公开发行股票，也称为“定向增发”、是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括 公司控股股东、实际控制人及其控制的企业;与公司业务有关的企业、往来银行;证券投资基金、证 券公司、信托投资公司等金融机构;公司董事、员工等。

　　第 25 题

　　下列属于中国证券业协会自律管理职责的是( )。

　　I .组织证券业从业人员水平考试

　　II. 推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识

　　III. 组织开展证券业国际交流与合作

　　IV. 负责证券业从业人员资格考试、执业注册

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】A

　　根据 2011 年 6 月 24 日中国证券业协会第五次会员大会审议通过的《中国证券业协会章程》，协会依据 f 业规范发展的需要，行使下列自律管理职责(1)推动行业诚信建设，开展行业信评价，实施诚信引 导与激励，开展行业诚信教育，督促和检查会员依法履行公告义务。(2)组织证券业从业人员水平考 试。(3)推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识。(4)推动会员信息化建设 和信息安全保障能力的提高，经政府有关部门批准，开展行业科学技术奖励，组织制定行业技术标准 和指引。(5)组织开展证券业国际交流与合作

　　第 26 题

　　交易型开放式指数基金的特征包括( )。

　　I .被动投资的指数型基金

　　II. 独特的实物申购、赎回机制

　　III. 独特的现金申购、赎回机制

　　IV. 实行一级市场与二级市场并存的交易制度

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　交易型开放式指数基金(ETF)是以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象，依据构成指数 证券种类和比例，采用完全复制或抽样复制的方法进行被动投资的指数型基金。ETF最大的特点是荽 物申购、赎回机制。ETF 实行一级市场和二级市场并存的交易制度。

　　第 27 题

　　下列有关 T 章程的表述，正确的是( )。

　　I .国际市场上的转持服务提供商在 2008 年修订了行业自律标准-T 章程，规定了业绩报告的规范，并被业界普遍接受

　　II. T-Charter 作为纲领性文件，规定了转持也五的基本原则，T-Standard 作为具体标准，对转持业务的具体操作过程进行规范

　　III. T 章程是为促进转持管理业务健康发展，由转持管理人自愿遵从的行为规范

　　IV. T 章程具备强制性，并且具备合同性质

　　A、1 .II.IV

　　B、I.IILIV

　　C、II .III.IV

　　D、I . II .III

　　【正确答案】D

　　T 章程不具备强制性，也不具备合同性质，只是促进转持管理业务健康发展，由转持管理人自愿遵从 的行为规范。

　　第 28 题

　　基金管理公司通常由( )或其他机构等发起设立，具有独立法人地位。

　　I .中国证监会

　　II. 证券公司

　　III. 信托投资公司

　　IV. 商业银行

　　A、I .II

　　B、II.III

　　C、I.III.IV

　　D、I . II III

　　【正确答案】B

　　《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。基金管理公 司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，具有独立法人地位。

　　第 29 题

　　国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》后，最先设立的两个基金是( )。

　　I .基金兴华

　　II. 基金金泰

　　III. 基金安信

　　IV. 基佥开元

　　A、II.III

　　B、I. II .III. IV

　　C、II.IV

　　D、III.IV

　　【正确答案】C

　　1998 年 3 月，两只封闭式基金一一基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和南方基金管理 公司管理。

　　第 30 题

　　下列关于股票价值的说法正确的有( )。

　　I. 股票之所以具有价值，是因为它能给股票持有者带来股息收入，但这种股息收人是指当前的收益

　　II. 股票的价格决定着股票的内在价值 in.股票净值等于总资产减去总负债

　　N.股票的每股净值是用股票的净值除以股票的发行量

　　A.ⅠⅡ Ⅳ

　　B.ⅠⅡ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】C

　　股票之所以具有价值，是因为它能给股票持有者带来股息收入、但这种股息收入是未来的收益而非当 前的收益。因此，要用一定的方法将未来股息收入按一定的折现率折算成现在的收入、即现值。这 样。股票的价值也就是未来股息收入的现值和，可认为是股票的内在价值。股票的内在价值决定着股 票的价格。股票的市场价格总是围绕着其内在价值波动。股票的账面价值又称为股票净值或每股净资 产。股票净值是指公司的资产净值，等于总资产减去总负债。用股票的净值除以股票的发行量、就为每 股净值。

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