证券从业资格考试

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2019证券从业资格证金融市场基础知识高频考题(7)

来源 :中华考试网 2019-04-27

  第 1 题

  我国企业债券的发展阶段( )。

  I . 萌芽期

  II. 发展期

  III. 整顿期

  IV. 再度发展期

  A.ⅠⅡ

  B.ⅡⅢ Ⅳ

  C.ⅠⅡ Ⅳ

  D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

  【正确答案】D

  我国企业债券的发展大致经历的四个阶段

  第 2 题

  在我国,基金性质的机构投资者包括( )。

  I . 社保基金

  II. 企业年金

  III. 证券投资基金

  IV. 社会公益基金

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅡⅣ

  C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

  D.ⅡⅢ Ⅳ

  【正确答案】 C

  基金性质的机构投资者包括证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。

  第 3 题

  股东权是一种综合权利,股东依法享有的权利包括( )。

  I . 资产收益权

  II . 对公司财产的直接支配处理权

  III. 重大决策权

  IV. 选择管理者权

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

  C.ⅠⅢ Ⅳ

  D.ⅡⅢ Ⅳ

  【正确答案】C

  股东权是一种综合权利,包括资产收益权、重大决策权、选择管理者权等。股东虽然是公司财产的所 有人,享有种种权利,但对于公司的财产不能直接支配处理。

  第 4 题

  金融期货与金融期权的区别有( )

  I .基础资产不同

  II . 交易者权利与义务的对称性不同

  III. 履约保证不同

  IV. 现金流转不同

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

  C.ⅡⅢ Ⅳ

  D.ⅠⅢ Ⅳ

  【正确答案】B

  金融期货与金融期权的区别⑴基础资产不同。⑵交易者权利与义务的对称性不同。⑶履约保证不 同。⑷现金流转不同。⑶盈亏特点不同。⑶套期保值的作用与效果不同。

  第 5 题

  注册资本最低限额为人民币 1 亿元证券公司经营( )任何一项的,

  I .证券经纪

  II.证券自营

  Ⅲ.证券承销与保荐

  IV.证券投资咨询

  A.ⅠⅣ

  B.ⅠⅡ

  C. Ⅲ Ⅳ

  D.ⅡⅢ

  【正确答案】D

  证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和冥他证券业务中任何一项的,注册资本 最任限额为人民币 1 亿元。

  第 6 题

  关于优先股票的论述正确的是( )

  I . 优先股票是指股东享有某些优先权利的股票

  II. 相对于普通股票而言,优先股票在其股东权利上附加了一些特殊条件,

  III. 优先股票作为一种股权证书,代表着对公司的所有权

  IV. 优先股票也兼有债券的若干特点。它在发行时事先确定固定的股息率,是特殊股票中最重要的一个品种像债券的利息率事先固定一样

  A.ⅠⅡ

  B.ⅠⅡⅢ

  C.ⅡⅢ Ⅳ

  D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

  【正确答案】D

  此题考查对优先股票的理解,上述都对。

  第 7 题

  债券的形态( )。

  I .实物债券

  II. 凭证式债券

  III. 记账式债券

  IV. 电子化债券

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅡⅢ Ⅳ

  C.ⅠⅡ Ⅳ

  D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

  【正确答案】A

  根据债券券面形态不同,可以将债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券

  第 8 题

  定向资产管理业务的特点是( )。

  I . 证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务

  II. 具体投资的方向在资产管理合同中约定

  III. 必须在单一客户的专用证券中封闭进行

  IV. 业务设置特定的投资目标

  A.ⅠⅡ

  B.ⅠⅡⅢ

  C.ⅠⅡⅣ

  D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

  【正确答案】B

  定向资产管理业务的特点是 证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务;具体投资的方向在资产管理合同中约定; 必须在单一客户的专用证券中封闭运行。“业务设置特定的投资目标”是专项资产管理业务的特点,

  第 9 题

  有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票;这一记载的金额也被称为( )

  I .股票价值

  II.股票面值

  III 票面价值

  IV.票面金额

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅡⅣ

  C.ⅡⅢ Ⅳ

  D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

  【正确答案】C

  有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票,这一记载的金额也被称为票面金额、票面价值 股票面值。

  第 10 题

  担保债券按担保品不同,分为( )

  I .抵押债券

  II .质押债券

  III. 保证债券

  IV. 信用债券

  A、I . II .III

  B、I II

  C、II.III.IV

  D、III.IV

  【正确答案】A

  信用债券是无担保债券

  第 11 题

  有关证券公司自营业务表述正确的是( )。

  I . 证券自营活动有利于活跃证券市场,维护交易的连续性

  II. 证券公司开展自营业务,需要取得证券监管部门的业务许可

  III. 证券公司自营业务应当建立健全相对集中、权责统一的投资决策和授权机制

  IV .证券自营业务是指证券公司代理客户买卖证券业务,从中获利的行为

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅡⅣ

  C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

  D.ⅡⅢ Ⅳ

  【正确答案】A

  证券自营业务是指证券公司以自己的名义买卖证券,从中获利的行为。

  第 12 题

  金融衍生工具的基本特征是(〕。

  I . 跨期性

  II. 杠杆性

  III. 不确定性或高风险性

  IV. 联动性

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅡⅣ

  C.ⅡⅢ Ⅳ

  D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

  【正确答案】D

  第 13 题

  下面可对境内上市外资股进行投资的是( )。

  I. 外国的自然人、法人和其他组织

  II. 我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织

  III. 定居在国外的中国公民

  IV. 境内居民个人(用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇人的外汇资金)

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅡⅢ Ⅳ

  C.ⅠⅢ Ⅳ

  D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

  【正确答案】D

  此题考查可对境内上市外资股的投资主体。

  第 14 题

  20 世纪 80 年代初期,我国开始利用国际债券市场筹集资金,主要的债券品种有( )。

  I . 政府债券

  II. 金融债券

  III. 可转换公司债券

  IV. 附权证债券

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅡⅢ Ⅳ

  C.ⅠⅢ Ⅳ

  D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

  【正确答案】A

  考察我国的国际债券种类

  第 15 题

  国债按资金用途分类( )

  I . 建设国债

  II. 战争国债

  III. 赤字国债

  IV. 特种国债

  A.ⅠⅡ

  B.ⅡⅢ Ⅳ

  C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

  D.ⅠⅢ Ⅳ

  【正确答案】C

  按资金用途不同,国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。

  第 16 题

  下列关于商业银行信贷业务的描述中,正确的是( )。

  I . 商业银行的信贷业务应是全面的

  II. 商业银行的信贷业务应集中于同一业务的借债人

  III. 商业银行的信贷业务不应集中于同一性质的借债人

  IV. 商业银行的信贷业务不应集中于同一国家的借债人

  A.ⅠⅢ Ⅳ

  B.ⅡⅢ Ⅳ

  C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

  D.Ⅱ Ⅳ

  【正确答案】A

  根据多样化投资分散风险的原理,商业银行的信贷业务应是全面的,不应集中于同一业务、同一性展 甚至同一囯家的借债人,故 B 项说法错误。

  第 17 题

  证券公司开展自营业务的条件包括( )

  I .证券公司从事自营业务,雲要取得证券监管部门的业务许可

  II .证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保

  III.证券公司治理结构健全,内部管理有效,能够有效控制业务风险

  IV.建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅡⅣ

  C.ⅡⅢ Ⅳ

  D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

  【正确答案】D

  证券公司开展自营业务,或者设立子公司开展自营业务,都需要取得证券监管部的业务许可,证券公貝 不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保.同时要求证券公司治理结构健全,内部管理有效,能够 有效控制业务风险,公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员,安全平稳运行的信息系统;。建立完备的业务管理制度,投资决策机制,操作流程和风

  险监管体系。

  第 18 题

  证券交易所在证券交易中接受报价的方式有( )

  I . 口头报价

  II. 书面报价

  III. 电脑报价

  IV. 电话报价

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅡⅣ

  C.ⅡⅢ Ⅳ

  D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

  【正确答案】A

  证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有口头报价、书面报价和电脑报价三种。

  第 19 题

  凭证式国债和储蓄国债(电子式)的不同之处有)

  I. 申请购买的手续不同

  II. 发行地点不同

  III. 债权记录方式不同

  IV. 发行对象不同

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅡⅢ Ⅳ

  C.ⅠⅢ Ⅳ

  D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

  【正确答案】C

  凭证式囯债和储蓄囯债都在商业银行柜台发行

  第 20 题

  优先股票的具体优先条件由各公司的章程加以判定,一般包括( )。

  I . 优先股票分配股息的顺序和定额

  II. 优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额

  III.优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制

  IV. 优先股票股东的权利和义务

  A.ⅠⅡ

  B.ⅠⅡⅢ

  C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

  D.ⅡⅢ Ⅳ

  【正确答案】C

  上述都是优先股票的具体优先条件。

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