第 16 题

　　衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，主要包括

　　I.期货基金

　　Ⅱ. 期权基金

　　Ⅲ. 认股权证基金

　　Ⅳ. 指数基金

　　A、I.Ⅱ

　　B、I.Ⅱ,Ⅲ

　　C、I,Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　【正确答案】B

　　指数基金不属于衍生证券投资基金。

　　第 17 题

　　按照选择权的性质划分，金融期权可以划分为( )。

　　I . 认购权

　　II . 美式期权

　　III.认沽权

　　IV. 欧式期权

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　【正确答案】A

　　按照选择权的性质划分，金融期权可以划分为买入(认购)和卖出(认沽)期权。

　　第 18 题

　　货币政策的最终目标包括( )。

　　I .平衡国际收支

　　II.币值的稳定

　　Ⅲ.促进经济增长

　　Ⅳ.加快证券行业的发展

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正确答案】A

　　货币政策的最终目标;(1)稳定物价。(2)充分就业。(3)促进经济增长。(4)平衡国际收支<

　　第 19 题

　　以下关于派发股利的说法正确的有( )

　　I .现金股息是以货币形式支付的股息和红利

　　II.最普通、最基本的股息形式是现金股息

　　Ⅲ.股票股息是以股票的方式派发的股息

　　Ⅳ.财产股息种负债股息

　　【正确答案】A

　　财产股息是公司以现金以外的其他财产向股东分配股息，负债股息是公司通过建立一种负债，用债券或 应付票据作为股息分派给股东.

　　第 20 题

　　债券的票面要素包括( )。

　　I .债券的票面价值

　　II.债券的到期期限

　　III.债券的票面利率

　　Ⅳ.债券发行者名称

　　A.ⅠⅡ

　　B. Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式票面形式表达。通常，债券票面上的要素包 括债券的票面价值、债券的到期期限、债券的票面利率和债券发行者名称。

　　第 21题

　　宏观经济对股票价格影响的特点是( )。

　　I .波及范围广

　　II .干扰程度深

　　III. 作用机制复杂

　　IV. 导致股价波动幅度较大

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济对股票价格影响的特点是波及范围广、干扰程度深、作用机制复杂共可能导致股价波动幅度大。

　　第 22题

　　下列关于金融期货与金融期权交易者权利与义务对称性说法正确的是( )。

　　I . 金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性

　　II. 金融期货对交易双方的任何一方而言，都既有要求对方履行的权利，又有自已对对方履约的义务

　　III. 金融期权交易的卖方只有权利没有义务，而期权的买方只有义务没有权利

　　Ⅳ.金融期货交易双方的权利与义务不对称

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ

　　【正确答案】A

　　金融期货交易双方的权利与义务对称，即对任何一方而言，都既有要求对方履约权利，又有自己对对方履 约的义务。而金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性，期权的买方只有权利没有义务，而 期权的卖方只有义务没有权利。

　　第 23 题

　　债券与股票的区别

　　I . 权利不同

　　II. 目的不同

　　III. 期限不同

　　IV. 收益不同

　　V. 风险不同

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ V

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ V

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】A

　　债券与股票的区别(1)权利不同(2)目的不同(3)期限不同(4)收益不同(5)风险不同

　　第 24 题

　　对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是( )。

　　I.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件

　　II.实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人

　　III.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正

　　IV.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】B

　　证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。

　　第25 题、

　　普通股股东的权利( )。

　　I. 公司重大决策参与权

　　II. 公司资产收益权和剩余资产分配权

　　III. 查阅公司宣程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记彔、董事会会议决议、监事会会义决议、财务会计报舍

　　IV. 股东持有的股份可依法转让

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ

　　【正确答案】B

　　考察普通股东权益

　　第 26 题

　　目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括( )。

　　I . 上海银行间同业拆放利率

　　II. 国债回购利率(7 天)

　　III. 年期定期存款利率

　　IV. 互換期限从 7 天到 3 年;交易双方可协商确定付息频率、利率重置期限、计息方式等合约条款。

　　【正确答案】D

　　目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括上海银行间同业拆放利率、国债回购利率( 天)、1 年期定期存款利率、互换期限从 7 天到 3 年，交易双方可协商确定付息频率、利率重置期限、计息方式等合约条款。

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