第 1 题

　　证券公司经营( )，注册资本最低限额为人民币 5000 万元

　　I. 证券经纪

　　Ⅱ.证券投资咨询

　　Ⅲ.与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务

　　Ⅳ.证券资产管理

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】B

　　证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币 5000 万元。

　　第 2 题

　　根据产业周期理论，任何产业或行业通常要经历( )等几个阶段

　　I.幼稚期

　　Ⅱ. 成长期

　　Ⅲ.成熟期

　　Ⅳ. 稳定期

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　常识题，考察行业生命周期的四个阶段。

　　第 3 题

　　现在的国债按偿还期限分类( )。

　　I.永久国债

　　Ⅱ. 中期国债

　　Ⅲ.短期国债

　　Ⅳ. 长期国债

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】B

　　考察国债的分类。

　　第 4 题

　　证券投资基金的费用包括( )。

　　I. 基金的管理费

　　Ⅱ.基金的托管费

　　Ⅲ.基金的交易费

　　Ⅳ. 基金的服务费

　　A. ⅠⅡⅢ

　　B. ⅡⅢ Ⅳ

　　C. ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　证券投资基金的费用包括管理费、托管费、交易费、服务费。

　　第 5 题

　　股票按股东享有权利的不同，可以分为()

　　I. 普通股

　　Ⅱ. 优先股

　　Ⅲ.记名股票

　　Ⅳ. 无记名股票

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅲ

　　D.Ⅱ Ⅳ

　　【正确答案】A

　　股票按股东享有权利的不同，可以分为普通股和优先股。

　　第6 题

　　契约型基金与公司型基金的区别是( )。

　　Ⅰ.资金的性质不同

　　Ⅱ.投资者的地位不同

　　Ⅲ.基金的营运依据不同

　　Ⅳ.对投资者的限制不同

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.Ⅲ Ⅳ

　　【正确答案】B

　　此题考察行业分类。

　　第 7 题

　　全面风险管理是一种以先进的风险管理理念为指导，以( )等全面的风险管理概念为核心的一种崭新的风险管理模式。

　　Ⅰ.全球的风险管理体系

　　Ⅱ.全面的风险管理范围

　　Ⅲ.全新的风险管理方法

　　Ⅳ.全员的风险管理文化

　　A.ⅠⅡⅢ B.ⅡⅢ Ⅳ C.ⅠⅡⅢ Ⅳ D.Ⅰ Ⅳ

　　【正确答案】C

　　第 8 题

　　证券公司经营( )以及其他业务中任何两项以上的业务，注册资本最低限额人民币 5 亿元。

　　Ⅰ.证券承销与保荐

　　Ⅱ.证券自营

　　Ⅲ.证券资产管理

　　Ⅳ.证券经纪

　　A.ⅠⅡⅢ B.ⅡⅢ C.ⅡⅢ Ⅳ D.ⅠⅡⅣ

　　【正确答案】A

　　证券公司经营承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其它证券业务中任何两项以上的，注册资本最低限额为人民币 5 亿元。

　　第 9 题

　　行业分类的依据主要是( )。

　　Ⅰ.公司净资产

　　Ⅱ.公司总资产

　　Ⅲ.公司收入

　　Ⅳ.利润的来源比重

　　A.ⅠⅡ B.Ⅲ Ⅳ C.ⅠⅡⅢ D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】B

　　第 10题

　　关于 CBOE 推出的中国指数期货，不正确的说法为( )。

　　A、以在纽约证券交易所、纳斯达克证券市场或美国证券交易所上市的 15 只中国公司股票为样本

　　B、合约结算日为到期月的第 3 个星期五，采用现金结算

　　C、主要基于海外上市的中国公司

　　D、合约标准为每点 100 元，最小变动价位为 0.05 点

　　【正确答案】A

　　CBOE 推出的中国指数主要基于海外上市的中国公司，以在纽约证券交易所、纳斯达克证券市场或美国证券交易月上市的 16 只中国公司股票为样本，按照等值美元加权平均计算而成。中国指数期货是标准化合约，代号为 CX，3 易时间为芝加哥时间 8：30~15：15,交易平台为 CBOEdirect 电子交易平台。合约标准为每点 100 美元，最小变动价位为 0.05 点，合约结算日为到期月的第 3 个星期五，采用现金结算。

　　第 11 题(本题 1 分)

　　股票的性质不包括( )^

　　A、股票是要式证券

　　B、股票是设权证券

　　C、股票是资本证券

　　D、股票是综合权利证券

　　【正确答案】B

　　股票的性质包括股票是有价证券、股票是要式证券、股票是证权证券、股票是资本证券和股票是综合权利证券。故选 B。

　　第 12 题

　　为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台指的是( )。

　　A、机构间私募产品报份与服务系统

　　B、机构间公募产品报价与服务系统

　　C、全国中小企业股份转让系统

　　D、区域性股权交易市场

　　【正确答案】A

　　机构间私募产品报价与服务系统，是指依据本办法为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台。@jin

　　第 13 题

　　优先股票的特征不包括( )。

　　A、股息率固定

　　B、股息分派优先

　　C、优先表决权

　　D、剩余资产分配权

　　【正确答案】C

　　优先股票的特征包括①股息率固定②股息分派优先③剩余资产分配优先④一般无表决权。故选 C。

　　第 14 题

　　我国的金融债券发行主体有( )。

　　I.证券公司

　　Ⅱ. 中国投资银行

　　Ⅲ.政策性银行

　　Ⅳ. 商业银行

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正确答案】C

　　考察我国金融债券的发行主体。

　　第 15 题

　　在经济生活中，常见的非保险风险转移有( )。

　　I.租赁

　　Ⅱ. 互助保证

　　Ⅲ.保险合同

　　Ⅳ. 基金制度

　　A.ⅠⅡ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】A

　　非保险转移是指通过订立经济合同,将风险以及与风险有关的财务结果转移给别人。在经济生活中，常见的非保险风险转移有租赁、互助保证、基金制度等。保险合同属于保险转移。

　　第 16 题

　　风险管理的过程包括( )

　　I.金融风险的度量

　　Ⅱ.金融风险管理方案的实施和评估

　　Ⅲ.风险报告

　　Ⅳ.风险管理的评估

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　除了选项外还有风险管理对策的选择和实施方案的设计，风险确认和审计。

　　第17题

　　影响股票价格变动的因素包括( )。

　　I.公司经营状况

　　Ⅱ.宏观经济因素

　　Ⅲ.政治因素、心理因素和人为操纵因素

　　Ⅳ.稳定市场的政策与制度安排

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】C

　　第 18 题

　　按基金运作方式不同，基金可分为( )。

　　I.契约型基金

　　Ⅱ.封闭式基金

　　Ⅲ.公司型基金

　　Ⅳ.开放式基金

　　A.ⅠⅡ B.ⅡⅢ C.ⅠⅢ Ⅳ D.Ⅱ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　此题考察基金的分类。

　　第 19 题

　　基金托管人的主要职责( )。

　　I.安全保管基金的全部资产

　　Ⅱ.执行基金管理人的指令，并负责办理基金名下的资金往来

　　Ⅲ.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金价格

　　Ⅳ. 监督基金管理人的投资运作，发现基金管理人的投资指令违法违规的，不予执行,并向中国证监会报告

　　V.出具基金业绩报告，提供基金托管情况，并向中国证监会和中国人民银行报告

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ V

　　【正确答案】D

　　《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行下列职责安全保管基金财产按厢规定开设基金财产的资金账户和证券账户对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产 K 完整与独立保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料按照基金合同的约定，相据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见复核、审查基金管理人计算的基金资产笞值和基金份额申购、赎回价格按照规定召集基金份额持有人大会按照规定监督基金管理人的投资运作，发现基金管理人的投资指令违法违规的，不予执行，并向中国证监会报告

　　第20 题

　　契约型基金的当事人不包括( )。

　　I.承销人

　　Ⅱ. 管理人

　　Ⅲ.托管人

　　Ⅳ. 发起人

　　A.Ⅰ Ⅳ

　　B.Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅱ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ

　　【正确答案】A

　　契约型基金的当事人有投资者、管理人、托管人。

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