第 1 题

　　关于佣金，以下表述正确的是( )。

　　I .A 股佣金标准的起点与 B 股不同

　　II.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异

　　III.债券交易佣金由证券交易所指定

　　IV.目前我国证券投资基金佣金实行固定制度

　　A. ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　【正确答案】D

　　目前我国证券投资基金佣金实行最高上限向下浮动制度。

　　第 2 题

　　以下金融机构属于机构投资者的有( )

　　I . 政府机构

　　II.证券经营机构

　　III.银行业金融机构

　　IV.保险资产管理公司

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C. Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　参与证券投资的金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险公司以及保险资产管理公司、合格境外机构投资者、主权财富基金及其他金融机构。

　　第3 题

　　我国证券登记结算公司的证券结算风险基金来源包括( )。

　　I .证券登记结算机构收入

　　II .证券登记结算机构收益

　　III.证券投资收益

　　IV.结算参与人证券交易金额的一定比例

　　A.ⅠⅡ Ⅲ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】C

　　不包括证券投资收益

　　第 4 题

　　证券投资基金所应支付的费用包括( )。

　　I . 基金销售服务费

　　II. 基金托管费

　　III. 基金交易费

　　IV. 基金管理费

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　基金从设立到终止都要支付一定的费用。通常情况下，基金所支付的费用主要包括(1)基金管理费。(2)基金托管费。(3)基金交易费。(4)基金运作费。(5)基金销售服务费。

　　第 5 题

　　( )是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。

　　A、信用公司债券

　　B、保证公司债券

　　C、可转换公司债券

　　D、附认股权证的公司债券

　　【正确答案】C

　　信用公司债券是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。保证公司债券是 公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种。可转换公司债券是指发行人依 照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。附认股权证的公司债券 是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。

　　第 6 题

　　场外市场价格决定的主要方式是( )。

　　A、公开竞价

　　B、连续竞价

　　C、集合竞价

　　D、协商议价

　　【正确答案】D

　　场外交易市场的价格决定机制不是公开竞价，而是买卖双方协商议价。具体地说，是证券公司对自己 所经营的证券同时挂出买入价和卖出价，并无条件地按买人价买人证券和按卖出价卖出证券，最终的 成交价是在挂牌价基础上经双方协商决定的不含佣金的净价。券商可根据市场情况随时调整所挂的牌价。

　　第 7 题

　　证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循( )原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，采用 一致的评级标准和工作程序。

　　A、独立性

　　B、客观性

　　C、公正性

　　D、一致性

　　【正确答案】D

　　证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对 象跟踪评级，采用一致的评级标准和工作程序。评级标准有调整的，应当充分披露。

　　第 8 题

　　()是我国证券公司开展经纪业务的一线监管机构。

　　A、中国人民银行

　　B、中国结算公司

　　C、中国证监会

　　D、证券交易所

　　【正确答案】D

　　证券交易所是我国证券公司开展经纪业务的一线监管机构。

　　第 9 题;

　　金融衍生工具按照基础工具的种类可划分为( )。

　　I . 货币衍生工具

　　II. 股权类产品的衍生工具

　　III. 结构化金融衍生工具

　　IV . OTC 交易的衍生工具

　　A.ⅠⅡ

　　B. Ⅲ Ⅳ

　　C. ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】A 略。

　　第 10 题;

　　下列对公司型基金的认识中，不正确的是( )。

　　I .公司型基金是通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金

　　II .公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大

　　III.公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产

　　IV .公司型基金的投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】C

　　I 项，公司型基金是依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司;III 项，司型基金以发行股份的方式募集资金;IV 项，公司型基金的投资者购买基金公司的股份后，以基金持有人的身份成为该公司的股东，凭其持有的股份依法享有投资收益。

　　第 11 题;

　　关于证券账户，下列说法错误的是( )。

　　I . 人民币普通股票账户简称 A 股账户

　　II. 股账户 B 股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户

　　III. 证券账户按交易场所划分为上海证券账户和深圳证券账户

　　IV. 基金账户只能用来买基金

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】 C

　　人民币普通股票账户简称 A 股账户;A 股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户 基金账户除用于买卖上市基金外，还可购买上市国债等债券。

　　第 12题

　　中国金融期货交易所是由( )共同发起设立的。

　　I .香港交易所

　　II.上海期货交易所

　　III.深圳期货交易所

　　IV.大连商品交易所

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　【试题解析】C

　　中国金融期货交易所于 2006 年 9 月 8 日在上海成立，是经国务院同意、中国证监会批准，上海期货交易 所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立的中国首家 公司制交易所.注册资本为 5 亿元人民币。

　　第 13 题

　　证券市场的自律性组织包括( )。

　　Ⅰ.证券交易所 Ⅱ.证券公司 Ⅲ.中国证监会 Ⅳ.证券业协会

　　A.ⅠⅣ B.ⅠⅡⅢ C.ⅠⅡⅣ D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】A

　　证券市场的自律性组织主要包括证券交易所和证券业协会。

　　第 14 题

　　( )应当采用代销方式发行。

　　I .上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式的

　　II.上市公司公开发行股票未采用自行销售方式的

　　III.上市公司向原股东配售股份的

　　IV.上市公司增发股份的

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】B

　　我国《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》规定、上市公司发行证券、应当 由证券公司承销;上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用代销方式发行。

　　第 15 题

　　基金性质的机构投资者包括( )。

　　I . 社会保险基金

　　II. 证券投资基金

　　III. 企业年金

　　IV. 社会公益基金

　　A、I .II

　　B、I .IV

　　C、I.II.III.IV

　　D、I .III. IV

　　【正确答案】C基金性质的机构投资者包括证券投资基金、社会保险基金、企业年金和社会公益基金。

　　第 16 题

　　可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定( )。

　　I .转换期限

　　II .转换条件

　　III.转换利率

　　IV.转换价格

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】C

　　可转换公司债券一般要经股东大会或董事会的决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规 定转换期限和转换价格。

　　第 17 题

　　下列各项中，我国证券账户的种类有( )。

　　I .人民币普通股票账户

　　II.人民币特种股票账户

　　III.证券投资基金账户

　　IV.权证交易账户

　　A.ⅠⅡ Ⅲ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ Ⅳ

　　【正确答案】A

　　按交易场所，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户;按用途，证券账户可以划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账和其他账户等。

　　第 18题

　　证券公司从事证券承销业务的具体方式有( )。

　　I . 直接发行

　　II. 包销

　　III. 代销

　　IV. 公募发行

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　【正确答案】B

　　证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。证券承销业务可以采取代销或者包销方式。 其中，证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券 全部自行购入的承销方式;证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的 证券全部退还给发行人的承销方式。

　　第 19 题

　　关于股票价格平均数，下列说法中正确的是( )。

　　I . 股价平均数是采用股价平均法来度量所有样本股经调整后价格水平的平均值

　　II. 简单算术股价平均数在计算时没有考虑权数，即忽略了发行量和成交量

　　III. 加权股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数

　　IV. 修正股价平均数是在简单算术股价平均数法的基础上，当样本股的股本结构发生变化时，通过变动除数，使股价甲均数保持连贯性

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】B

　　III 项，加权股价平均数又称加权平均股价，是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股 价平均数。以样本股每日收盘价之和除以样本数指的是简单算术股价平均数。

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