第 1 题

　　基金份额持有人的权利包括( ).

　　I .分享基金财产收益

　　II. 依法转让持有的基金份额

　　III. 查阅或者复制公开披露的基金信息资料

　　IV. 参与分配清算后的剩余基金财产

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　《证券投资基金法》规定，基金份额持有人享有下列权利分享基金财产收益;参与分配清算后的剩 余基金财产;依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;按照规定要求召开基金份额持有人大会;对 基金份额持有人大会审议事项行使表决权;查阅或者复制公开披露的基金信息资料;对基金管理人、 基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼;基金合同约定的其他权利。

　　第2 题

　　关于定向资产管理业务的内部控制，下列说法中正确的是( ).

　　I .证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易

　　II .证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告

　　III.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务

　　IV.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模

　　A、I .II .III. IV

　　B、I III.IV

　　C、I .II.IV

　　D、II III.IV

　　【正确答案】 B

　　证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。

　　第 3 题

　　下列各项中，属于对上市公司进行监管的类型的是( )。

　　I.信息披露的监管

　　II.公司治理监管

　　III. 并购重组的监管

　　IV. 内幕交易行为的监管

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】A

　　对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等，其中信息披露的监管是 对上市公司日常监管的主要内容。而对内幕交易行为的监管属于对交易市场的监管，不属于对上市公司的监管。

　　第 4 题

　　设立基金管理公司，应当具备的条件有( )。

　　I . 注册资本不低于 5000 万元人民币，且必须为实缴货币资本

　　II. 主要股东最近 5 年没有违法记录，注册资本不低于 3 亿元人民币

　　III. 取得基金从业资格的人员达到法定人数

　　IV. 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

　　A、II .III

　　B、I.II.IV

　　C、I. II.III

　　D、III. IV

　　【正确答案】D

　　设立基金管理公司，应当经国务院证券监督管理机构批准，并具备下列条件(1)有符合《中华人民共 和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程。(2)注册资本不低于 1 亿元人民币， 且必须为实缴货币资本。(3)主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融 资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近 3 年没有违法记录，注册资本不低于3 亿元人民 币。(4)取得基金从业资格的人员达到法定人数。(5)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管 理业务有关的其他设施。(6)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。(7)法律、行政法规规定的和 经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

　　第 5 题

　　2007 年 3 月 9 日出台的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务( )。

　　I .最近 2 年未因违约执业行为受到行政处罚

　　II.己经办理有效的执业责任保险

　　IIL 有 20 名以上执业律师，其中 5 名以上曾从事过证券法律业务

　　IV.内部管理规范、风险控制制度健全、执业水准高、社会信誉良好

　　A.ⅠⅡ Ⅳ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　中同证监会与司法部于 2007 年 3 月 9 日发布了《律师事务所从事证券法律业务管理办法》。该办法规 定.鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务①内部管理规范.风险控制制度健全.执业 水准高，社会信誉良好;②有 20 名以上执业律师.其巾 5 名以上曾从事过证券法律业务;③已经办理有 效的执业责任保险;④最近 2 年未因违法执业行为受到行政处罚。

　　第 6 题

　　以下关于独立衍生工具的说法，正确的有( )。

　　I. 衍生工具包括远期合同、期货合同、互换和期权

　　II. 其价值随特定利率等类似变量的变动而变动

　　III. 不要求初始净投资

　　IV. 在未来某一日期结算

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.Ⅲ Ⅳ

　　【正确答案】A

　　独立衍生工具包括远期合同、期货合同、互换和期权以及具有远期合同、期货合同、互换和期权中一 种或一种以上特征的工具，具有下列特征其价值随特定利率等类似变量的变动而变动;不要求初始 净投资;在未来某一日期结算。

　　第 7 题

　　证券投资基金的技术风险可能来

　　I. 基金管理人

　　II. 基金托管人

　　III. 注册登记人

　　IV. 销售机构

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　技术风险是指在基金的后台运作中，可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易的正常进行甚至导 致基金份额持有人利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理人、基金托管人、注册登记人、销售机构、证券交易所和证券登记结算机构等。

　　第 8题

　　在我国基金份额持有人大会可以对( )等重大事项审议决定。

　　I .更换基金管理人

　　II. 出具业绩报告

　　III. 更换基金托管人

　　IV. 基佥扩募

　　A、II .III

　　B、I.II.IV

　　C、I . II .III

　　D、I .III.IV

　　【正确答案】D

　　【试题解析 1 根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议; 定(1)提前终止基金合同。(2)基金扩募或者延长基金合同期限。(3)转换基金运作方式。(4)提高基姿 管理人、基金托管人的报酬标准。(5)更换基金管理人、基金托管人。(6)基金合同约定的其他事项。

　　第 9 题

　　( )属于基金资产承担的费用。

　　I . 基金份额持有人大会费用

　　II. 基金管理费

　　III. 基金发行费

　　IV. 基金托管费

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】c

　　基金发行费不属于基金资产承担的费用。

　　第 10 题

　　下列选项中，( )属于金融危机的特征。

　　I .经济总量与经济规模出现较大幅度的缩减

　　II. 企业大量倒闭，失业率提高，社会普遍的经济萧条

　　III. 地区性债务危机凸显

　　IV. 整个区域内货币币值出现较大幅度的贬值

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　金融危机的特征是人们基于经济未来将更加悲观的预期，整个区域内货币币值出现较大幅度的贬值， 经济总量与经济规模出现较大幅度的缩减，经济增长受到打击，往往伴随着企业大量倒闭、失业率提 高、社会普遍经济萧条的现象，甚至有时候伴随着社会动荡或国家政治层面的动荡。

　　第 11 题

　　证券投资基金收入的构成包括( )。

　　I . 利息收入

　　II. 营业收入

　　III. 变现收入

　　IV. 投资收益

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】B

　　证券投资基金收入是基金资产在运作过程中所产生的各种收入.主要包括利息收入、投资收益以及其 他收人。基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计人当期损益。

　　第 12 题

　　基金份额持有人大会可行使的职权有( )。

　　I . 提前终止基金合同

　　II. 转换基金运作方式

　　III. 提高基金管理人、基金托管人的报酬标准

　　IV. 更换基金托管人

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】C

　　《证券投资基金法》第 47 条规定，基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，行使下列职权 ①决定基金扩募或者延长基金合同期限;②决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同;③ 决定更换基金管理人、基金托管人;④决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准;⑤基金合同约 定的其他职权。

　　第 13题

　　金融期权的基本功能包括( )

　　Ⅰ.套期保值 Ⅱ.投机 Ⅲ.套利 Ⅳ.价格转移

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】C

　　金融期权的基本功能包括(1)套期保值功能。(2)价格发现功能。(3)投机功能。(4)套利功能。

　　第 14 题

　　证券市场的发展阶段有( )。

　　I .萌芽阶段

　　II.初步发展阶段

　　III.停滞阶段

　　IV.加速发展阶段

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　纵观证券市场的发展历史，其进程大致可分为五个阶段.即萌芽阶段、初步发展阶段、停滞阶段、恢复阶段、加速发展阶段。

　　第 15题

　　在考虑影响股价变动的基本因素时，需要考虑财务状况，下列各项属于考察财务状况的指标的是( )。

　　I .安全性

　　II.盈利性

　　III.合规性

　　IV.流动性

　　A.ⅠⅡ Ⅳ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】A

　　分析公司财务状况，重点在于研宄公司的盈利性、安全性和流动性。

　　第 16 题

　　有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书，出资证明书应当载明的李有

　　( )。

　　I.公司名称

　　II.公司地址

　　III.公司规模

　　IV.公司成立日期

　　A、I .IV

　　B、I. II.III.

　　C、I. III.IV

　　D、I . II .III.IV

　　【正确答案】A

　　《公司法》第 32 条规定，有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书。出资证明书应当载明下 列事项公司名称;公司成立日期;公司注册资本;股的姓名或者名称、缴纳的出资额和出资日 期;出资证明书的编号和核发日期。出资证明书由公司盖章

　　第17题

　　鉴于传统风险管理存在的缺陷，现代风险管理强调采用以 VaR 为核心，其主要优势有( )。

　　I . VaR 计算简便

　　II. VaR 考虑了不同组合的风险分散效应

　　III. VaR 限额是动态的

　　IV .VaR 限额结合了杠杆效应和头寸规模效应

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】A

　　鉴于传统风险管理存在的缺陷，现代风险管理强调采用以 VaR 为核心，辅之敏感性和压力测试等形成 不同类型的风险限额组合。其主要有以下优势(1) VaR 限额是动态的，其可以捕捉到市场环境和不 同业务部门组合成分的变化，还可以提供当前组合和市场风险因子波动特性方面的信息。(2) VaR 阳 额易于在不同的组织层级以上进行交流，管理层可以很好地了解任何特定的头寸可能发生多大的潜在 损失。(3) VaR 限额结合了杠杆效应和头寸规模效应。(4) VaR 允许人们汇总和分解不同市场和不 同工具的风险，从而能够使人们深入了解到整个企业的风险状

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