第1题：在委托受理中的验证环节，经纪商主要对客户委托递交的()进行核实。

　　A：相关证件(如身份证等)

　　B：账户上的资金

　　C：委托单

　　D：账户上的证券

　　答案：A

　　解题思路：在委托受理中的验证与审单环节，验证主要是对客户委托递交的相关证件(如身份证件等)进行核实，审单主要是检查客户填写的委托单。

　　本题考查重点：教材的第三章第三节：委托受理的过程

　　第2题：下列关于凭证式国债的表述，正确的是()。

　　A： 凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券

　　B： 对发行期内已缴款但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债，不能在原额度内继续发售

　　C： 利息按实际持有天数分档计付

　　D： 各金融机构有资格申请加入凭证式国债承销团

　　答案：C

　　解题思路：A项，凭证式国债可以记名，可以挂失，但不能上市流通。B项，对于提前兑取的凭证式国债，经办网点还可以二次卖出。D项，并不是各种金融机构都有资格申请加入凭证式国债承销团，拟作为储蓄国债承销团成员的，应当为依法开展经营活动，近3年内在个人储蓄存款、理财产品销售等经营活动中没有重大违法记录，注册资本不低于人民币10亿元或者总资产不低于人民币300亿元，营业网点在50个以上的存款类金融机构。

　　本题考查重点：教材的第四章第一节：我国国债的品种

　　第3题：储蓄国债(电子式)具有的特点不包括( )。

　　A： 针对机构投资者

　　B： 采用实名制

　　C： 不可流通转让

　　D： 由财政部负责还本付息，免缴利息税

　　答案：A

　　解题思路：储蓄国债(电子式)具有以下特点：针对个人投资者，不向机构投资者发行;采用实名制，不可流通转让;采用电子方式记录债权;收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税;鼓励持有到期;手续简化;付息方式较为多样。

　　本题考查重点：教材的第四章第一节：我国国债的品种

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　　第4题：下列属于短期金融市场的是( )。

　　A： 股票市场

　　B： 债券市场

　　C： 资本市场

　　D： 货币市场

　　答案：D

　　解题思路：货币市场又称“短期金融市场”“短期资金市场”，是指融资期限在一年及一年以下的金融市场。

　　资本市场亦称“长期金融市场”“长期资金市场”，是指期限在一年以上的各种资金借贷和证券交易的场所。资本市场主要包括股票市场、债券市场和基金市场等。

　　本题考查重点：教材的第一章第一节：金融市场的分类

　　第5题：下列关于金融期货与金融期权的比较，正确的是()。

　　A： 一般而言，金融期货的基础资产多于金融期权的基础资产

　　B： 金融期货与金融期权交易双方权利义务是对等的

　　C： 金融期货与金融期权交易双方在成交时的现金流转相同

　　D： 金融期货交易双方均须开立保证金账户，而金融期权的买方无需开立保证金账户，也无需缴纳保证金

　　答案：D

　　解题思路：A项：一般而言，金融期权的基础资产多于金融期货的基础资产;B项：金融期权交易双方的权利义务是不对等的，期权买方只享受权利，不承担义务;C项：两者的现金流转不同。

　　本题考查重点：教材的第五章第二节：金融期货与金融期权的区别

　　第6题：申请成为资产评估机构，净资产不少于( )。

　　A： 200万元

　　B：50万元

　　C：100万元

　　D：150万元

　　答案：A

　　解题思路：资产评估机构申请证券评估资格，应具备下列条件：

　　(1)资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上，发生过吸收合并的，还应当自完成工商变更登记之日起满1年;

　　(2)质量控制制度和其他内部管理制度健全并有效执行，执业质量和执业道德良好;

　　(3)有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人;

　　(4)净资产不低于200万元;

　　(5)按规定购买职业责任保险或提取职业风险基金;

　　(6)半数以上合伙人或持有不少于50%股权的股东最近在本机构连续职业3年以上;

　　(7)最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于500万元。

　　本题考查重点：教材的第二章第三节：资产评估机构从事证券、期货业务的管理

　　第7题：企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符合：投资银行流动性产品比例不低于企业年金财产净值的( )。

　　A： 5%

　　B：10%

　　C：3%

　　D：15%

　　答案：A

　　解题思路：企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符合：投资银行流动性产品比例不低于企业年金财产净值的5%;投资固定收益类产品的比例，不得高于投资组合企业年金基金财产净值的95%;投资股票等权益类产品的比例，不得高于投资组合企业年金基金财产净值的30%。

　　本题考查重点：教材的第二章第二节：机构投资者第

　　8题：以下各项，为专属投资者买卖人民币特种股票而设置的账户是()。

　　A：A股账户

　　B：B股账户

　　C：证券投资基金账户

　　D：结算账户

　　答案：B

　　解题思路：人民币特种股票账户简称B股账户，是专门为投资者买卖人民币特种股票而设置的。

　　本题考查重点：教材的第三章第三节：证券账户的种类

　　第9题：相对于普通股票来说，优先股票的股息收益()，风险()。

　　A： 稳定、大

　　B：不稳定、小

　　C：稳定、小

　　D：不稳定、大

　　答案：C

　　解题思路：对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小，不失为一种较安全的投资对象。

　　本题考查重点：教材的第三章第一节：优先股的定义

　　第10题：资金供给者与资金需求者互相之间融通资金，如果借助金融市场直接进行，则属于()。

　　A：直接融资

　　B：上市融资

　　C：发债融资

　　D：间接融资

　　答案：A

　　解题思路：直接融资，是指在没有金融中介机构借入的情况下，以股票、债券为主要金融工具进行资金融通的方式。资金供给者与资金需求者，通过股票、债券等金融工具直接融通资金，即为直接融资市场，也称为证券市场。

　　本题考查重点：教材的第二章第一节：直接融资的概念、特点和分类

　　第11题：小微企业专项金融债的发行主体是( )。

　　A： 证券公司

　　B：保险公司

　　C：小微企业

　　D：商业银行

　　答案：D

　　解题思路：小微企业专项金融债的发行主体是商业银行。

　　本题考查重点：教材的第四章第一节：我国金融债券的品种及管理规定

　　第12题：非金融企业发行短期融资券所募集的资金应用于()，并在发行文件中明确披露具体资金用途。

　　A： 增加资本金

　　B：生产经营活动

　　C：委托贷款活动

　　D：金融投资活动

　　答案：B

　　解题思路：《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》第五条，企业发行短期融资券所募集的资金应用于企业生产经营活动，并在发行文件中明确披露具体资金用途。企业在短期融资券存续期内变更募集资金用途应提前披露。

　　本题考查重点：教材的第四章第二节：企业短期融资融券的注册规则与承销组织

　　第13题：证券业协会非会员理事由( )产生。

　　A： 会员大会选举

　　B：会员单位推荐

　　C：证券业协会章程

　　D：中国证监会委派

　　答案：D

　　解题思路：证券业协会的理事会是会员大会的执行机构，由会员理事和非会员理事组成。会员理事由会员单位推荐，经会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。

　　本题考查重点：教材的第二章第四节：证券业协会的机构设置

　　第14题：证券公司申请次级债务借入、展期、偿还等事项，由()作出核准或者不予核准的书面决定。

　　A： 国家发改委

　　B：中国人民银行

　　C：证券公司住所地证监局

　　D：中国证监会

　　答案：C

　　解题思路：《证券公司借入次级债务规定》第十五条，证券公司住所地证监局应当对证券公司申请次级债务借入、展期、偿还等事项作出核准或者不予核准的书面决定。

　　本题考查重点：教材的第四章第二节：次级债务的概念和募集方式

　　第15题：证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立( )的方式。

　　A：信托

　　B：委托

　　C：交收

　　D：托管

　　答案：A

　　解题思路：证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式。

　　本题考查重点：教材的第二章第三节：证券金融公司从事转融通业务的管理