二、组合型选择题

　　1.企业债券募集说明书的主要内容应包括( )。

　　Ⅰ.债券发行依据

　　Ⅱ.发行概要、承销方式、认购与托管

　　Ⅲ.发行人基本情况、业务情况、财务情况

　　Ⅳ.偿债保证措施及风险与对策

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　1.A【解析】企业债券募集说明书的主要内容包括：(1)债券发行依据。(2)本次债券发行的有关机构。(3)发行概要。(4)承销方式。(5)认购与托管。(6)债券发行网点。(7)认购人承诺。(8)债券本息兑付办法。(9)发行人基本情况。(10)发行人业务情况。(11)发行人财务情况。(12)已发行尚未兑付的债券。(13)筹集资金用途。(14)偿债保证措施。(15)风险与对策。(16)信用评级、备查文件等。

　　2.记账式国债的承销程序主要有( )阶段。

　　Ⅰ.招标发行

　　Ⅱ.场内挂牌分销

　　Ⅲ.分销

　　Ⅳ.银行间债券市场分销

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　2.D【解析】场内挂牌分销和银行间债券市场分销都属于分销阶段。

　　3.风险处置的措施主要有( )。

　　Ⅰ.停业整顿

　　Ⅱ.接管

　　Ⅲ.行政重组

　　Ⅳ.撤销

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　3.B【解析】根据《证券公司风险处置条例》的规定，风险处置的措施主要有停业整顿、托管、接管、行政重组和撤销等五种形式。

　　4.证券发行时，主承销商对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查时，对有下列( )情形之一的询价对象不得配售股票。

　　Ⅰ.采用询价方式定价但未参与初步询价

　　Ⅱ.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致

　　Ⅲ.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金

　　Ⅳ.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　4.C【解析】证券发行时，主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列情形之一的询价对象不得配售股票：(1)采用询价方式定价但未参与初步询价。(2)询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致。(3)未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金。(4)有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。

　　5.股东权是一种综合权利，股东依法享有的权利包括( )。

　　Ⅰ.资产收益权

　　Ⅱ.对公司财产的直接支配处理

　　Ⅲ.重大决策权

　　Ⅳ.选择管理者权

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　5.B【解析】股东权是一种综合权利，包括资产收益权、重大决策权、选择管理者权等。股东虽然是公司财产的所有人，享有各种权利，但对于公司的财产不能直接支配处理。

　　6.指数基金的优势有( )。

　　Ⅰ.高杠杆性

　　Ⅱ.风险较小

　　Ⅲ.可获得市场平均收益率

　　Ⅳ.可作为避险套利的工具

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　6.B【解析】指数基金的优势有：(1)费用低廉。(2)风险较小。(3)在以机构投资者为主的市场中，指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报。(4)指数基金可以作为避险套利的工具。对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具。

　　7.下列关于风险与暴露的说法中，正确的是( )。

　　Ⅰ.风险与暴露如影随形，紧密结合

　　Ⅱ.暴露反映的是风险资产目前所处的一种状态

　　Ⅲ.风险是一种必然性

　　Ⅳ.没有风险暴露就没有风险

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　7.C【解析】风险与暴露如影随形，紧密结合。没有风险暴露就没有风险，也就无所谓金融风险了。同时，暴露与风险又具有不同的内涵，暴露反映的是风险资产目前所处的一种状态，而风险是一种可能性。风险暴露的程度可以用暴露和风险同时加以刻画。

　　8.按照计息方式的不同，附息债券可以分为( )。

　　Ⅰ.贴现债券

　　Ⅱ.固定利率债券

　　Ⅲ.浮动利率债券

　　Ⅳ.混合利率债券

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　8.C【解析】按照计息方式的不同，附息债券可以分为固定利率债券、浮动利率债券。固定利率债券是在债券存续期内票面利率不变的债券。浮动利率债券是在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券。

　　9.下列属于证券交易所的特征的有( )。

　　Ⅰ.有固定的交易场所和交易时间

　　Ⅱ.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券

　　Ⅲ.通过公开竞价的方式决定交易价格

　　Ⅳ.实行公开、公平、公正的原则

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9.D【解析】证券交易所的特征有：(1)有固定的交易场所和交易时间。(2)参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制，即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易。(3)交易的对象限于合乎一定标准的上市证券。(4)通过公开竞价的方式决定交易价格。(5)集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率。(6)实行“公开、公平、公正”的原则，并对证券交易加以严格管理。

　　10.关于企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件，下列说法中，错误的有( )。

　　Ⅰ.已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的150%

　　Ⅱ.发行金融债券后，资本充足率不低于l0%

　　Ⅲ.财务公司成立6个月以上

　　Ⅳ.申请前1年注册资本金不低于2亿元人民币

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　10.C【解析】企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件有：财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100%，发行金融债券后，资本充足率不低于l0%;申请前1年，注册资本金不低于3亿元人民币，净资产不低于行业平均水平;财务公司设立1年以上，经营状况良好，申请前1年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期等条件。

　　11.证券自营业务的范围一般有( )。

　　Ⅰ.一般上市证券的自营买卖

　　Ⅱ.一般非上市证券的买卖

　　Ⅲ.兼并收购中的自营买卖

　　Ⅳ.证券承销业务中的自营买卖

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　11.D【解析】证券自营业务的范围一般包括以下四个方面：(1)一般上市证券的自营买卖。(2)一般非上市证券的买卖。(3)兼并收购中的自营买卖。(4)证券承销业务中的自营买卖。

　　12.目前，我国国内外币同业拆借市场的交易币种有( )。

　　Ⅰ.美元

　　Ⅱ.日元

　　Ⅲ.欧元

　　Ⅳ.英镑

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　12.B【解析】国内外币同业拆借市场的交易币种为美元、日元、港币和欧元，期限为一年以下(含一年)，利率由双方协商达成。

　　13. 基金管理人职责终止的情形包括( )。

　　Ⅰ.被基金份额持有人大会解任

　　Ⅱ.被依法取消基金管理资格

　　Ⅲ.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

　　Ⅳ.不公平地对待其管理的不同基金财产

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　13.C【解析】根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，有下列情形之一的，基金管理人职责终止：(1)被依法取消基金管理资格。(2)被基金份额持有人大会解任。(3)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产。(4)基金合同约定的其他情形。

　　14.证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或检查。下列关于合规负责人的说法中，不正确的有( )。

　　Ⅰ.合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可

　　Ⅱ.合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务

　　Ⅲ.合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告

　　Ⅳ.证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起5个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　14.A【解析】合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

　　15.股份的转让是指股份有限公司的股份持有人依法自愿将自己的股份转让给他人，使他人取得该股份的法律行为。法律对股份的转让也作了一些限制性规定，具体包括( )。

　　Ⅰ.股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行

　　Ⅱ.国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让

　　Ⅲ.公司董事、监事、经理所持有的本公司的股份，在任职期间内不得转让

　　Ⅳ.记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　15.B【解析】法律对股份的转让也作了一些限制性规定，具体包括：(1)股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行。(2)发起人持有的本公司股份自公司成立之日起1年内不得转让。(3)公司董事、监事、经理所持有的本公司的股份，在任职期间内不得转让。(4)国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让。(5)除了为减少公司资本而注销股份或者与持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得通过收购持有本公司的股票。(6)记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让。(7)无记名股票，在依法设立的证券交易场所内，由股东以将股票交付给受让人的方式转让。

　　16.送股时，上市公司的留存收益转入股本账户，留存收益包括( )。

　　Ⅰ.资本公积

　　Ⅱ.所有者权益

　　Ⅲ.盈余公积

　　Ⅳ.未分配利润

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　16.B【解析】送股时，将上市公司的留存收益转入股本账户，留存收益包括盈余公积和未分配利润，现在的上市公司一般只将未分配利润部分送股。

　　17.我国信托业的特点包括( )。

　　Ⅰ.相关法规的滞后性与外部环境趋于完善并存

　　Ⅱ.传统业务的局限性与信托品种不断创新并存

　　Ⅲ.总量规模的控制性与信托机构相对稀缺并存

　　Ⅳ.分业管理的专业性与信托业务多元化并存

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　17.C【解析】我国信托业的特点即题干所述四项描述的内容。

　　18.有下列( )情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。

　　Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年

　　Ⅱ.净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%

　　Ⅲ.不能清偿到期债务

　　Ⅳ.国务院证券监督管理机构认定的其他情形

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　18.A【解析】根据《证券公司监督管理条例》第十条的规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。(2)净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%。(3)不能清偿到期债务。(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。证券公司的其他股东应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。

　　19.下列选项中，属于专项资产管理业务特点的有( )。

　　Ⅰ.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行

　　Ⅱ.综合性

　　Ⅲ.特定性

　　Ⅳ.通过专门账户经营运作

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　19.D【解析】专项资产管理业务的特点有：(1)综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多。(2)特定性，即业务设定特定的投资目标。(3)通过专门账户经营运作。

　　20.凯恩斯学派货币传导机制理论中的E、Y分别代表( )。

　　Ⅰ.货币供给

　　Ⅱ.货币需求

　　Ⅲ.总支出

　　Ⅳ.总收入

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　20.D【解析】凯恩斯学派认为，货币传导过程为：M→r→I→E→Y，其中M为货币供给，r为利率，I为投资，E为总支出，Y为总收入。

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