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2019年证券从业资格考试金融市场基础知识备考练习题(9)

来源 :中华考试网 2019-03-07

  1.下列说法正确的有(  )。

  Ⅰ.发行人申请首次公开发行股票满足持续经营时限、连续盈利、净资产及股本总额的有关规定

  Ⅱ.保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市,应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见

  Ⅲ.招股说明书的有效期为5个月

  Ⅳ.发行人可在公司网站刊登招股说明书,且可以早于在中国证监会网站披露的时间

  A.ⅡⅢ

  B.ⅠⅡ

  C.Ⅲ Ⅳ

  D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

  【正确答案】B

  2.非公开发行股票向特定对象发行股票,其特定对象包括(  )。

  Ⅰ.公司控股股东Ⅱ.实际控制人Ⅲ.证券投资基金Ⅳ.公司董事

  A.ⅠⅡ

  B.ⅠⅡⅢ

  C.ⅡⅢ Ⅳ

  D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

  【正确答案】D

  3.设立股份有限公司公开发行股票,应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列( )文件。

  Ⅰ.公司章程Ⅱ.发起人协议Ⅲ.发起人姓名Ⅳ.承销机构名称

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅡⅣ

  C.ⅡⅢ Ⅳ

  D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

  【正确答案】D

  4.深圳证券交易所在确定和调整成分股时一般要考虑的因素有(  )。

  Ⅰ.公司财务状况Ⅱ.上市规模Ⅲ.交易活跃程度Ⅳ.行业代表性

  A.ⅠⅣ

  B.ⅠⅡⅢ

  C.ⅡⅢ Ⅳ

  D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

  【正确答案】D

  5.与向银行贷款间接融资相比,发行债券和股票筹资的特点有(  )。

  Ⅰ.数额大Ⅱ.时间短

  Ⅲ.成本低Ⅳ.不受贷款银行的条件限制

  A.ⅠⅡ

  B.Ⅲ Ⅳ

  C.ⅠⅡⅢ

  D.ⅠⅢ Ⅳ

  【正确答案】D

  6.决定基金期限长短的因素有(  )。

  Ⅰ.基金本身投资期限的长短Ⅱ.基金本身的性质

  Ⅲ.国家的政策Ⅳ.宏观经济形势

  A.ⅠⅡ

  B.ⅠⅣ

  C.Ⅲ Ⅳ

  D.ⅡⅢ Ⅳ

  【正确答案】B

  7.我国的混合资本债券的基本特征有(  )。

  Ⅰ.期限15年以上,发行之日起10年内不得赎回

  Ⅱ.发行人核心资本充足率低于4%时,可以延期支付利息

  Ⅲ.清偿顺序位于一般债务之后,次级债务之前

  Ⅳ.本息支付存在很大风险

  A.ⅠⅡ

  B.ⅠⅡⅣ

  C.ⅡⅢ Ⅳ

  D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

  【正确答案】B

  8.衍生证券投资基金包括(  )。

  Ⅰ.期货基金Ⅱ.期权基金Ⅲ.认股权证基金Ⅳ.货币市场基金

  A.ⅠⅡ

  B.Ⅲ Ⅳ

  C.ⅠⅡⅢ

  D.ⅠⅡⅣ

  【正确答案】C

  9.在债券的票面价值中,要规定(  )。

  Ⅰ.票面价值的币种Ⅱ.债券的票面利率

  Ⅲ.债券的票面金额Ⅳ.债券的市场利率

  A.ⅠⅡ

  B.ⅠⅢ

  C.ⅡⅢ Ⅳ

  D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

  【正确答案】B

  10.金融期货与金融现货交易的不同点有(  )。

  Ⅰ.交易对象不同Ⅱ.交易价格的含义不同

  Ⅲ.交易方式不同Ⅳ.结算方式不同

  A.ⅠⅡ

  B.ⅠⅡⅢ

  C.ⅡⅢ Ⅳ

  D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

  【正确答案】D

  11.无限售条件股份包括(  )。

  Ⅰ.境内上市外资股Ⅱ.国家持股

  Ⅲ.境外上市外资股Ⅳ.国有法人持股

  A.ⅠⅡ

  B.ⅠⅢ

  C.Ⅲ Ⅳ

  D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

  【正确答案】B

  12.基金份额持有人的权利包括(  )。

  Ⅰ.分享基金财产收益

  Ⅱ.依法转让持有的基金份额

  Ⅲ.查阅或者复制公开披露的基金信息资料

  Ⅳ.参与分配清算后的剩余基金财产

  A.ⅠⅡ

  B.ⅠⅢ

  C.ⅠⅡⅢ

  D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

  【正确答案】D

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