1.下列说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.发行人申请首次公开发行股票满足持续经营时限、连续盈利、净资产及股本总额的有关规定

　　Ⅱ.保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市，应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见

　　Ⅲ.招股说明书的有效期为5个月

　　Ⅳ.发行人可在公司网站刊登招股说明书，且可以早于在中国证监会网站披露的时间

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】B

　　2.非公开发行股票向特定对象发行股票，其特定对象包括(　　)。

　　Ⅰ.公司控股股东Ⅱ.实际控制人Ⅲ.证券投资基金Ⅳ.公司董事

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　3.设立股份有限公司公开发行股票，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列(　)文件。

　　Ⅰ.公司章程Ⅱ.发起人协议Ⅲ.发起人姓名Ⅳ.承销机构名称

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　4.深圳证券交易所在确定和调整成分股时一般要考虑的因素有(　　)。

　　Ⅰ.公司财务状况Ⅱ.上市规模Ⅲ.交易活跃程度Ⅳ.行业代表性

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　5.与向银行贷款间接融资相比，发行债券和股票筹资的特点有(　　)。

　　Ⅰ.数额大Ⅱ.时间短

　　Ⅲ.成本低Ⅳ.不受贷款银行的条件限制

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　6.决定基金期限长短的因素有(　　)。

　　Ⅰ.基金本身投资期限的长短Ⅱ.基金本身的性质

　　Ⅲ.国家的政策Ⅳ.宏观经济形势

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】B

　　7.我国的混合资本债券的基本特征有(　　)。

　　Ⅰ.期限15年以上，发行之日起10年内不得赎回

　　Ⅱ.发行人核心资本充足率低于4%时，可以延期支付利息

　　Ⅲ.清偿顺序位于一般债务之后，次级债务之前

　　Ⅳ.本息支付存在很大风险

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】B

　　8.衍生证券投资基金包括(　　)。

　　Ⅰ.期货基金Ⅱ.期权基金Ⅲ.认股权证基金Ⅳ.货币市场基金

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　【正确答案】C

　　9.在债券的票面价值中，要规定(　　)。

　　Ⅰ.票面价值的币种Ⅱ.债券的票面利率

　　Ⅲ.债券的票面金额Ⅳ.债券的市场利率

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】B

　　10.金融期货与金融现货交易的不同点有(　　)。

　　Ⅰ.交易对象不同Ⅱ.交易价格的含义不同

　　Ⅲ.交易方式不同Ⅳ.结算方式不同

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　11.无限售条件股份包括(　　)。

　　Ⅰ.境内上市外资股Ⅱ.国家持股

　　Ⅲ.境外上市外资股Ⅳ.国有法人持股

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】B

　　12.基金份额持有人的权利包括(　　)。

　　Ⅰ.分享基金财产收益

　　Ⅱ.依法转让持有的基金份额

　　Ⅲ.查阅或者复制公开披露的基金信息资料

　　Ⅳ.参与分配清算后的剩余基金财产

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

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