1.按照权证的内在价值分类，权证可分为(　　)。

　　Ⅰ.美式权证Ⅱ.平价权证Ⅲ.价内权证Ⅳ.价外权证

　　A.Ⅲ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　2.金融期货交易与普通远期交易存在的区别有(　　)。

　　Ⅰ.交易场所不同

　　Ⅱ.交易的监管程度不同

　　Ⅲ.交易内容的确定方式不同

　　Ⅳ.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同

　　A.Ⅲ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　3.债券与股票的相同点体现在(　　)。

　　Ⅰ.都是有价证券Ⅱ.都是筹措资金的手段

　　Ⅲ.收益率相互影响Ⅳ.风险相同

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】A

　　4.按担保品不同，有担保证券可以分为(　　)。

　　Ⅰ.抵押债券Ⅱ.私募债券ⅡⅠ.质押债券Ⅳ.保证债券

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】B

　　5.股票的收益由(　　)组成。

　　Ⅰ.再投资Ⅱ.股息收入Ⅲ.资本损益Ⅳ.公积金转增收益

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】C

　　6.申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备(　　)等条件。

　　Ⅰ.具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人

　　Ⅱ.具有证券从业资格的评级从业人员不少于10人

　　Ⅲ.最近5年未受到刑事处罚

　　Ⅳ.最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良朗信记录

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ

　　【正确答案】D

　　7.自2007年11月以来，主要的远期品种为(　　)。

　　Ⅰ.1M×4MⅡ.3M×6MⅢ.2M×4MⅣ.9M×12M

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】B

　　8.按照计息方式的不同，附息债券可以分为(　　)。

　　Ⅰ.贴现债券Ⅱ.固定利率债券Ⅲ.浮动利率债券Ⅳ.混合利率债券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】B

　　9.证券市场的形成得益于(　　)。

　　Ⅰ.社会化大生产Ⅱ.商品经济的发展

　　Ⅲ.股份制的发展Ⅳ.信用制度的发展

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】B

　　10.关于一级交易商的说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.符合条件的交易商可以申请一级交易商资格

　　Ⅱ.一级交易商必须对上海证券交易所指定的关键期限国债进行做市

　　Ⅲ.一级交易商对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价

　　Ⅳ.一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券

　　A.Ⅲ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

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