二、组合型选择题(共 50 题，每题 1 分，共 50 分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　51.重要法律法规的变动，对金融市场的影响，属于()。

　　①宏观经济风险

　　②系统性风险

　　③流动性风险

　　④信用风险

　　A.①②③④

　　B.①②③

　　C.①②

　　D.②③④

　　52.下列关于有价证券的表述中，正确的有( )。

　　①有价证券一般标有票面金额

　　②有价证券是一种虚拟资本

　　③有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的账面价格

　　④有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的重置价格

　　A.①②

　　B.②③

　　C.①②③

　　D.①②③④

　　53.香港债务工具的发债主体包括( )。

　　①香港外汇基金

　　②香港政府持有公司

　　③私营企业

　　④授权机构

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　54.以下关于 LOF 申购、赎回和场内交易的说法，正确的有( )。

　　①LOF 的净值报价频率要比 ETF 低，通常 1 天只提供 1 次或几次基金净值报价

　　②LOF 的申购、赎回既可以在代销网点进行也可以在交易所进行

　　③LOF 是普通的开放式基金增加了交易所的交易方式，它可以是指数型基金，也可以

　　是主动管理型基金

　　④LOF 的申购、赎回是基金份额与现金的对价

　　A.①②

　　B.②③

　　C.①②③

　　D.①②③④

　　55.债券与股票的不同之处包括( )。

　　①权利不同

　　②目的不同

　　③期限不同

　　④收益不同

　　A.①②③④

　　B.③④

　　C.①②④

　　D.①②③

　　56.下列关于货币政策的目标说法正确的是( )。

　　①货币政策作为总需求管理工具，在维护金融稳定方面具有一定局限性

　　②货币中介目标选取的标准不同于操作目标

　　③货币政策中介目标在是选取利率还是货币供应量上存在争议

　　④操作目标的选择在很大程度上取决于中介目标的选择

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　57.公司型基金与契约型基金的区别有( )。

　　①资金的性质不同

　　②投资者的地位不同

　　③基金运营的依据不同

　　④对投资额的限制不同

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①④

　　D.②③

　　58.多层次资本市场的意义包括( )。

　　①有利于调动民间资本的积极性，转储蓄为投资

　　②有利于创新宏观调控机制，提高间接融资比重，防范和化解经济风险

　　③有利于促进科技创新，促进新兴产业发展和经济转型

　　④有利于促进产业整合，缓解产能过剩

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　59.国家股从资金来源上看，主要有( )。

　　①现有国有企业改制时所拥有的净资产

　　②现有国有企业改制时所拥有的总资产

　　③政府部门向新建股份公司的投资

　　④经授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资

　　A.①②

　　B.①②③

　　C.①②④

　　D.①③④

　　60.证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户的()，并以书面和电子方式予以记载、保存。

　　①身份

　　②财产与收入状况

　　③证券投资经验

　　④风险偏好

　　A.①②

　　B.①②③

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　61.关于金融期权与金融期货论述正确的是( )。

　　①金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的

　　②人们利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益

　　③通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益

　　④在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标

　　A.②③

　　B.①②

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　62.按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，()和( )

　　对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务实行许可证管理。

　　①中国银保监会

　　②中国证监会

　　③财政部

　　④中国总会计师协会

　　A.①②

　　B.①③

　　C.①④

　　D.②③

　　63.证券公司从事 IB 业务，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列( )信息。

　　①受托从事的介绍业务范围

　　②从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

　　③期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

　　④客户开户的交易流程、出入金流程

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　64.常见的选择性货币政策工具主要包括( )。

　　①消费者信用控制

　　②证券市场信用控制

　　③不动产信用控制

　　④预缴进口保证金

　　A.①③

　　B.③④

　　C.②③

　　D.①②③④

　　65.信用违约互换 CDS 的交易风险来自( )这几个方面。

　　①具有较高的杠杆性

　　②特定信用工具可能同时在多起交易中被当作 CDS 的参考，有可能扱大地放大风险敞口总额

　　③危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑

　　④投行从业人员道德风险

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　66.下列属于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件( )。

　　①具有证券从业资格的评级从业人员不少于 20 人，其中包括具有 3 年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于 10 人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3 人

　　②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度

　　③最近 5 年未受到刑事处罚，最近 3 年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形

　　④最近 3 年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　67.股票分析方法中，进行技术分析的假设包括( )。

　　①市场的行为包含一切信息

　　②价格沿趋势移动

　　③股票的价值决定价格

　　④历史会重复

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①③④

　　68.在分析影响股票价格的公司经营状况因素时，可以从( )等方面进行分析。

　　①公司治理水平与管理层质量

　　②产业竞争结构

　　③财务状况

　　④货币政策

　　A.①③

　　B.②④

　　C.①④

　　D.②③

　　69.下列属于用来转移或防范信用风险的金融衍生工具的有( )。

　　①利率互换

　　②信用联结票据

　　③信用互换

　　④保证金互换

　　A.①④

　　B.②③

　　C.②④

　　D.②③④

　　70.公司的各种财务指标之间存在一定的钩稽关系，根据杜邦公式，净资产收益率通常可以分解为( )的乘积。

　　①资产周转率

　　②杠杆比率

　　③每股收益

　　④销售利润率

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①③④