1.债券与股票的不同之处包括(　　)。

　　①权利不同

　　②目的不同

　　③期限不同

　　④收益不同

　　A.①②③④

　　B.③④

　　C.①②④

　　D.①②③

　　2.下列关于货币政策的目标说法正确的是(　)。

　　①货币政策作为总需求管理工具，在维护金融稳定方面具有一定局限性

　　②货币中介目标选取的标准不同于操作目标

　　③货币政策中介目标在是选取利率还是货币供应量上存在争议

　　④操作目标的选择在很大程度上取决于中介目标的选择

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　3.公司型基金与契约型基金的区别有(　　)。

　　①资金的性质不同

　　②投资者的地位不同

　　③基金运营的依据不同

　　④对投资额的限制不同

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①④

　　D.②③

　　4.多层次资本市场的意义包括(　　)。

　　①有利于调动民间资本的积极性，转储蓄为投资

　　②有利于创新宏观调控机制，提高间接融资比重，防范和化解经济风险

　　③有利于促进科技创新，促进新兴产业发展和经济转型

　　④有利于促进产业整合，缓解产能过剩

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　5.国家股从资金来源上看，主要有(　　)。

　　①现有国有企业改制时所拥有的净资产

　　②现有国有企业改制时所拥有的总资产

　　③政府部门向新建股份公司的投资

　　④经授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资

　　A.①②

　　B.①②③

　　C.①②④

　　D.①③④

　　6.证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户的(　　)，并以书面和电子方式予以记载、保存。

　　①身份

　　②财产与收入状况

　　③证券投资经验

　　④风险偏好

　　A.①②

　　B.①②③

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　7.关于金融期权与金融期货论述正确的是(　　)。

　　①金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的

　　②人们利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益

　　③通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价　格有利变动而带来的利益

　　④在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标

　　A.②③

　　B.①②

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　8.按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，(对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务实行许可证管理。

　　①中国银保监会

　　②中国证监会

　　③财政部

　　④中国总会计师协会

　　A.①②

　　B.①③

　　C.①④

　　D.②③

　　9.( )指数广泛分布于节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备、新能源、新材料、TMT 等新兴产业和消费领域。

　　①上证 380 指数

　　②上证 50 指数

　　③上证 100 指数

　　④上证 150 指数

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　10.分析公司财务状况，重点在于研究公司的( )。

　　①盈利性

　　②安全性

　　③流动性

　　④可持续发展性

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　11.国际债券的发行人主要是( )。

　　①各国政府、政府所属机构

　　②银行或其他金融机构

　　③自然人

　　④一些国际组织

　　A.③④

　　B.①②③④

　　C.①②④

　　D.①③④

　　12.系统风险又被称为( )。

　　①可分散风险

　　②不可分散风险

　　③不可回避风险

　　④可回避风险

　　A.①②

　　B.①③

　　C.②③

　　D.②④

　　13.一般来说，债券具有的特征包括( )。

　　①流动性

　　②永久性

　　③安全性

　　④收益性

　　A.①②④

　　B.③④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　14.下列关于 10 年期国债期货合约的说法中，正确的是( )。

　　①上市的 10 年期国债期货合约交易代码为 T

　　②实行到期实物交割

　　③标的为面值 1000 万元人民币、票面利率 6%的名义长期国债

　　④挂牌合约为最近的三个季月，最低交易保证金为 2%

　　A.②③④

　　B.①②④

　　C.②④

　　D.①②③④