融券保证金比例是指客户融券卖出时支付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式为(　)。

　　A.融券保证金比例=保证金/(卖出证券数×卖出价格)×100%

　　B.融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%

　　C.融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×证券市价)×100%

　　D.融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×收盘价)×100%

　　参考答案：B

　　参考解析：融券保证金比例是指投资者融券卖出时支付的保证金与融券交易金额额的比例，其计算公式为：融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%。

　　在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是(　)。

　　A.零息债券

　　B.浮动利率债券

　　C.息票累积债券

　　D.附息债券

　　参考答案：B

　　参考解析：浮动利率债券是在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券。

　　沪深300指数的基点为(　)点。

　　A.100

　　B.500

　　C.1000

　　D.1200

　　参考答案：C

　　参考解析：沪深300指数成分股数量为300只，指数基日为2004年12月31日，基点为1000点。

　　在国际市场上，(　)的常见形式是国库券。

　　A.短期国债

　　B.中期国债

　　C.长期国债

　　D.无期国债

　　参考答案：A

　　参考解析：在国际市场上，短期国债的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的一种债券。

　　目前,主要的风险管理工具包括()

　　l 远期

　　ll 期货

　　Ⅲ期权

　　Ⅳ.互换

　　All、Ⅲ

　　Bl、ll、Ⅲ、Ⅳ

　　Cl、ll、Ⅲ

　　Dl、Ⅳ

　　答案：B

　　属于记账式国债承销程序的有()。

　　l.招标发行

　　II 债权托管

　　Ⅲ.分销

　　Ⅳ远程投标

　　Al、II、Ⅲ

　　Bl、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅢ、Ⅳ

　　Dl、II、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　存钱类金融中介包括()

　　I 商业银行

　　II 储畜机构

　　Ⅲ投资银行

　　Ⅳ信用合作社

　　AI、Ⅲ

　　BII、Ⅲ、Ⅳ

　　CI、II、Ⅳ

　　DI、II、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　下列各项中,可以作为股市投资避险工具的有()。

　　l 股指期货

　　II 股票期货

　　Ⅲ股指期权

　　Ⅳ股票期权

　　Al、‖、Ⅲ、Ⅳ

　　Bl、‖

　　Cl、Ⅲ

　　DⅢ、Ⅳ

　　答案：A

　　根据基金资金来源和用途的不同,可以将基金分为()。

　　I 在岸基金

　　Ⅱ离岸基金

　　Ⅲ系列基金

　　Ⅳ保本基金

　　AI、‖

　　BI、‖、Ⅲ

　　C‖、Ⅳ

　　DⅢ、Ⅳ

　　答案：A

　　下列关于全国银行间债券市场质押式回购交易的报价方式的说法中，正确的是(　)。

　　Ⅰ.参与者的自主报价分为公开报价和对话报价

　　Ⅱ.公开报价包括单边报价与双边报价

　　Ⅲ.对话报价指参与者为表明自身交易意向而面向市场做出的不可直接确认成交的报价

　　Ⅳ.进行双边报价的参与者有义务在报价的合理范围内与对手达成交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：公开报价指参与者为表明自身交易意向而面向市场做出的不可直接确认成交的报价。

　　普通股股东的权利包括( )。

　　Ⅰ.出席股东大会，参与公司重大决策

　　Ⅱ.查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，有权对公司的经营提出建议或者质询

　　Ⅲ.在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的剩余财产

　　Ⅳ.依法转让其所拥有的公司股份

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：普通股股东的权利包括：(1)公司重大决策参与权。(2)公司资产收益权和剩余资产分配权。(3)其他权利。《中华人民共和国公司法》规定股东在享有的其他权利主要有：①股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，有权对公司的经营提出建议或者质询;②股东持有的股份可依法转让;③公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股。

　　下列关于分红派息的说法中，正确的是(　)。

　　Ⅰ.上市公司每年至少要进行一次分红派息

　　Ⅱ.投资者领取红股、股息无需办理其他申领手续

　　Ⅲ.B股现金红利的派发日程与A股稍有不同

　　Ⅳ.董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：没有强制要求上市公司每年分红派息;上市公司的分红派息须在每年决算并经审计后，由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案。

　　可交换公司债券的担保物是预备用于交换的股票及其孳息，其中孳息包括(　)。

　　Ⅰ.送股

　　Ⅱ.分红

　　Ⅲ.派息

　　Ⅳ.资本公积转增股本

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：预备用于交换的股票及其孳息(包括资本公积转增股本、送股、分红、派息等)，是发行可交换公司债券的担保物，用于对债券持有人交换股份和本期债券偿付提供担保。

　　从事证券、期货投资咨询业务要遵守的原则包括(　)。

　　Ⅰ.客观

　　Ⅱ.公正

　　Ⅲ.公开

　　Ⅳ.诚实信用

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守有关法律、法规和中国证监会的有关规定，遵循客观、公正和诚实信用的原则。

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