【例题·历年真题】证券的无纸化发行(　)。

　　Ⅰ.不需要制作实物证券

　　Ⅱ.需要制作实物证券

　　Ⅲ.不以证券制作、证券签章行为作为证券创设效力的依据

　　Ⅳ.以证券制作、证券签章行为作为证券创设效力的依据

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』证券的无纸化发行不需要制作实物证券，不以证券制作、证券签章行为作为证券创设效力的依据。

　　【例题·历年真题】公司公开发行新股需最近(　)年财务会计文件无虚假记载。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　『正确答案』C

　　『答案解析』公司公开发行新股需最近3年财务会计文件无虚假记载。

　　【例题·历年真题】目前上市公司公开增发新股通常采用的发行方式是(　)。

　　A.网下网上同时累计投标询价

　　B.网上网下同时定价发行

　　C.上网竞价发行

　　D.网上定价发行与网下累计投标询价配售相结合

　　『正确答案』B

　　『答案解析』增发有网上定价发行与网下配售相结合的方式，网下网上同时定价发行方式以及中国证监会认可的其他形式，其中，网下网上同时定价发行方式是目前通常的增发方式。

　　【例题·历年真题】《证券发行与承销管理办法》第十八条规定，上市公司向原股东配售股票，应当向(　)股东配售，且配售比例应当相同。

　　A.全部股东

　　B.配售当日登记在册的

　　C.股权登记日登记在册的

　　D.目前登记在册的所有

　　『正确答案』C

　　『答案解析』上市公司向原股东配售股票，应当向股权登记日登记在册的股东配售，且配售比例应当相同。

　　【例题·历年真题】开户代理机构受理投资者开户申请，申请材料审核合格后实时向(　)上传开户申请。

　　A.中国结算公司上海分公司和深圳分公司

　　B.商业银行

　　C.证券公司

　　D.证券交易所

　　『正确答案』A

　　『答案解析』投资者通过开户代理机构开立证券账户的流程是：开户代理机构受理投资者申请，申请材料审核合格后实时向中国结算公司上海分公司和深圳分公司上传开户申请。

　　【例题·历年真题】目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用(　)方式。

　　A.传真报价

　　B.书面报价

　　C.电脑报价

　　D.口头报价

　　『正确答案』C

　　『答案解析』目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。

　　【例题·历年真题】对于委托受理的验证和审单环节，下列说法正确的是(　)。

　　Ⅰ.验证主要是查验证实客户的资金和证券

　　Ⅱ.审单主要是审核客户的资金和证券

　　Ⅲ.证券经纪商要根据证券交易所的交易规则进行审单

　　Ⅳ.证券经纪商要对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』验证主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实，审单主要是检查客户填写的委托单。证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查。

　　【例题·历年真题】关于委托指令撤销，下列说法错误的是(　)。

　　Ⅰ.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销

　　Ⅱ.在委托未成交前，客户有权变更委托，但不能撤销委托

　　Ⅲ.在采用经纪商场内交易员申报的情况下，客户可直接通过电脑终端办理撤单

　　Ⅳ.对客户撤销的委托，证券经纪商须在两个交易日内将冻结的资金或证券解冻

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』在委托未成交前，客户有权变更或撤销委托。Ⅱ说法错误。在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统，办理撤单。Ⅲ说法错误。对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。Ⅳ说法错误。

　　【例题·历年真题】根据现行证券交易规则，连续竞价时，成交价格的确定原则包括(　)。

　　A.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交

　　B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交

　　C.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

　　D.次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查连续竞价。连续竞价成交价格的确定原则为：

　　(1)最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价。

　　(2)买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。

　　(3)卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。

　　【例题·历年真题】做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以(　)与投资者交易。

　　A.客户证券

　　B.借入的资金或证券

　　C.客户资金

　　D.自有资金或证券

　　『正确答案』D

　　『答案解析』做市商是指在证券市场上，由具备一定实力和信誉的独立证券经营法人作为特许交易商，不断向公众投资者报出某些特定证券的买卖价格(即双向报价)，并在该价位上接受公众投者的买卖要求，以其自有资金和证券与投资者进行证券交易。

　　【例题·历年真题】证券交易机制中，报价驱动的特点包括(　)。

　　I.证券交易价格由买卖双方的力量直接决定

　　Ⅱ.证券成交价格的形成由做市商决定

　　Ⅲ.投资者买卖证券的对手是其他投资者而非做市商

　　IV.投资者买卖证券都以做市商为对手

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』做市商市场，又称报价驱动市场，是一种连续交易商市场。在这一市场中，证券交易的买价和卖价都由做市商给出，做市商将根据市场的买卖力量和自身情况进行证券双向报价。

　　【例题·历年真题】已办理指定交易的投资者，根据需要可以变更指定交易，但投资者具有下列(　)情形之一的，不得为其撤销指定交易。

　　I.撤销当日有交易行为的

　　II.撤销当日有申报的

　　III.新股申购未到期

　　IV.因回购或其他事项未了结的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』四个说法都符合题意。

　　【例题·历年真题】对于深圳证券交易所市场的证券转托管程序，下述说法正确的是(　)。

　　Ⅰ.投资者通过其托管证券公司领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等

　　Ⅱ.转托管数据确认后的当天，相应的证券托管即可转入证券营业部

　　Ⅲ.转托管可以是一只证券或多只证券，但不可以是一只证券的部分

　　Ⅳ.中国结算公司深圳分公司记录投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等情况

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』转托管数据确认后的下一个交易日起，相应的证券托管再转入证券营业部，Ⅱ的说法有误。转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分，Ⅲ的说法有误。

　　【例题·历年真题】关于上市股票交易印花税，下列说法正确的是(　)。

　　A.为保证税源，现行的做法是由税务机关直接在投资者办理交收过程中征收印花税

　　B.按照国家税法规定，印花税是在股票交易申报时征收的税金

　　C.印花税率为成交金额的1%

　　D.印花税对卖方征收

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查股票交易印花税。

　　【例题·历年真题】证券交易结算中，当客户启动向资金账户存入交易结算资金后，由(　)发起客户证券交易。

　　A.证券公司和证券交易所

　　B.证券公司

　　C.证券交易所

　　D.中国结算公司

　　『正确答案』B

　　『答案解析』证券交易结算中，当客户启动向资金账户存入交易结算资金后，由证券公司发起客户证券交易。

　　【例题·历年真题】下列涉及股票非交易过户登记的申请，申请人可以直接通过托管证券公司办理的是(　)。

　　A.涉及法人资格丧失

　　B.离婚导致的财产分割，过户股票数量占总发行量的4%

　　C.向联合国儿童基金会的捐赠

　　D.向公益基金的捐赠

　　『正确答案』B

　　『答案解析』因继承、离婚分割财产等过户的，当事人可凭财产继承公证书或财产分割公证书、死亡证明或离婚证明及复印件、股份冻结证明、当事人证券账户卡和身份证等到中国结算公司分公司或证券公司营业部申请办理。

　　【例题·历年真题】拉斯贝尔加权指数是指(　)。

　　A.基期加权股价指数

　　B.计算期加权股价指数

　　C.简单算术股价指数

　　D.几何加权股价指数

　　『正确答案』A

　　『答案解析』基期加权股价指数又被称为拉斯贝尔加权指数，采用基期发行量或成交量作为权数。

　　【例题·历年真题】沪深300指数成分股原则上每半年进行一次调整，每次调整的比例不超过(　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.15%

　　『正确答案』B

　　『答案解析』沪深300指数成分股原则上每半年调整一次，一般为1月初和7月初实施调整，调整方案提前两周公布。每次调整的比例不超过10%。

　　【例题·历年真题】港股通股票包括(　)。

　　Ⅰ.恒生综合大型股指数的成份股

　　Ⅱ.恒生综合中型股指数的成份股

　　Ⅲ.A+H股上市公司的H股

　　Ⅳ.在联交所以港币以外货币报价交易的股票

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』港股通股票范围包括恒生综合大型股指数的成分股、恒生综合中型股指数的成分股和同时在香港联合交易所、上交所上市的A+H股公司股票。在联交所以港币以外货币报价交易的股票和具有本所认定的其他特殊情形的股票，不纳入港股通股票。

　　【例题·历年真题】港股通交易以港币报价，投资者以(　)交收。

　　A.人民币

　　B.美元

　　C.港币

　　D.欧元

　　『正确答案』A

　　『答案解析』港股通交易以港币报价，投资者以人民币交收。

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