【例题·历年真题】证券资产管理业务是指证券公司作为(　)，根据有关法律法规等为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务。

　　A.证券承销商

　　B.资产管理人

　　C.资产保值者

　　D.融资融券方

　　『正确答案』B

　　『答案解析』证券资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。

　　【例题·历年真题】证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，对单一客户融资业务规模及对单一客户融券业务规模不得超过净资本的(　)。

　　A.5% 　　B.3%

　　C.1% 　　D.2%

　　『正确答案』A

　　『答案解析』证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，对单一客户融资业务规模及对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%。

　　【例题·历年真题】证券金融公司和会计事务所、律师事务所等都是属于证券的(　)机构。

　　A.服务

　　B.投资

　　C.代理

　　D.金融

　　『正确答案』A

　　『答案解析』证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所等从事证券服务业务的机构。

　　【例题·组合型选择题】《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列(　)条件的律师事务所从事证券法律业务。

　　Ⅰ.内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好

　　Ⅱ.已经办理有效的执业责任保险

　　Ⅲ.有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务

　　Ⅳ.最近2年未因违法执业行为受到行政处罚

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查对律师事务所从事证券法律业务的管理。《办法》规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务：(1)内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好;(2)有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务;(3)已经办理有效的执业责任保险;(4)最近2年未因违法执业行为受到行政处罚。

　　【例题·历年真题】会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和需要达到(　)万元，才可以申请证券资格。

　　A.5 000

　　B.1 000

　　C.8 000

　　D.3 000

　　『正确答案』C

　　『答案解析』会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于8000万元。

　　【例题·历年真题】证券公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件有(　)。

　　Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本

　　Ⅱ.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

　　Ⅲ.有健全的内部管理制度

　　Ⅳ.近两年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正在被有权机关调查的情形

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』A

　　『答案解析』(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。(2)有100万元人民币以上的注册资本。(3)有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施。(4)有公司章程。(5)有健全的内部管理制度。(6)具备中国证监会要求的其他条件。

　　【例题·历年真题】资信评级机构申请证券评级业务，其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于(　)人。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　『正确答案』B

　　『答案解析』具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人。

　　【例题·历年真题】关于对从事证券业务的资产评估机构的日常管理，(　)应当建立资产评估机构从事证券业务诚信档案。

　　Ⅰ.财政部

　　Ⅱ.商务部

　　Ⅲ.发改委

　　Ⅳ.证监会

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』A

　　『答案解析』财政部、中国证监会应当建立资产评估机构从事证券业务诚信档案。

　　【例题·历年真题】证券金融公司开展转融通业务时，其开展业务的资金和证券的来源，可以使用(　)。

　　Ⅰ.自有资金和证券

　　Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券

　　Ⅲ.通过证券金融公司的业务平台融入的资金

　　Ⅳ.通过银行间债券市场融入的资金

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』证券金融公司开展转融通业务，可以使用自有资金和证券，通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券，通过证券金融公司的业务平台融入的资金或者依法筹集的其他资金和证券，发行公司债券、向股东或者其他特定投资者借入次级债等方式筹资资金。

　　【例题·历年真题】证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立(　)的方式。

　　A.委托

　　B.信托

　　C.交收

　　D.托管

　　『正确答案』B

　　『答案解析』证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式。

　　【例题·历年真题】为了加强市场准入的管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由(　)制定。

　　A.国务院证券监督管理机构

　　B.商务部

　　C.中国人民银行

　　D.中国证券业协会

　　『正确答案』A

　　『答案解析』为了加强市场准入的管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由国务院证券监督管理机构和有关主管部门制定。

　　【例题·历年真题】证券交易所的业务规则包括(　)。

　　Ⅰ.上市规则

　　Ⅱ.交易规则

　　Ⅲ.会员管理规则

　　Ⅳ.其他与证券交易活动有关的规则

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』证券交易所的业务规则包括上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则。

　　【例题·历年真题】我国证券交易所的最高权力机构是(　)。

　　A.专门委员会

　　B.监察委员会

　　C.会员大会

　　D.理事会

　　『正确答案』C

　　『答案解析』会员大会是我国证券交易所的最高权力机构。

　　【例题·历年真题】选举和罢免理事属于我国证券交易所(　)的职权。

　　A.专门委员会

　　B.监察委员会

　　C.会员大会

　　D.理事会

　　『正确答案』C

　　『答案解析』我国的证券交易所是实行自律性管理的会员制的事业法人。证券交易所下设会员大会、理事会和专门委员会。会员大会为证券交易所的最高权力机构，每年至少召开一次。会员大会的职权主要有：①制定证券交易所章程;②选举和罢免理事;③审议、通过理事会、总经理的工作报告;④审议、通过证券交易所财务预算、决算报告;⑤决定证券交易所的其他重大事项。

　　【例题·历年真题】下列各种说法中，正确的有(　)。

　　Ⅰ.中国证监会是我国证券行业自律性组织

　　Ⅱ.证券交易所的权力机构为会员大会

　　Ⅲ.中国证券业协会采取会员制的组织形式

　　Ⅳ.中国证券业协会不具有独立的法人地位

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』中国证券业协会是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织，是社会团体法人。中国证券业协会采取会员制的组织形式，协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为：对会员单位的自律管理、对从业人员的自律管理和对代办股份转让系统的自律管理。

　　【例题·历年真题】以下属于证券业协会机构设置的是(　)。

　　Ⅰ.会员大会

　　Ⅱ.理事会

　　Ⅲ.常务理事会

　　Ⅳ.监事会

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』证券业协会下设会员大会、理事会、常务理事会、监事会、会长办公室、会长、秘书长。

　　【例题·历年真题】(　)是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。

　　A.分级结算制度

　　B.货银对付交收制度

　　C.证券实名制

　　D.净额结算制度

　　『正确答案』B

　　『答案解析』货银对付俗称“一手交钱，一手交货”，是指证券登记结算机构与结算参与人在交手过程中，当且仅当资金交付时给付证券、证券交付时给付资金，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。

　　【例题·历年真题】证券交易结算方式可以分为(　)。

　　Ⅰ.统一结算

　　Ⅱ.全额结算

　　Ⅲ.差额结算

　　Ⅳ.净额结算

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　『正确答案』A

　　『答案解析』证券交易结算方式可分为全额结算和净额结算。

　　【例题·历年真题】当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，按照有关政策规定对债权人予以偿付的是(　)。

　　A.风险准备金

　　B.保障基金

　　C.保护基金

　　D.保证金

　　『正确答案』C

　　『答案解析』保护基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，依照国家有关政策规定对债权人予以偿付。

　　【例题·历年真题】证券投资者保护基金有限责任公司负责证券投资者保护基金的(　)。

　　Ⅰ.筹集

　　Ⅱ.管理

　　Ⅲ.使用

　　Ⅳ.监管

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』证券投资者保护基金有限公司公司应依法合规筹集、管理资金，按照安全、稳健的原则运用基金资产，并接受证监会等相关部委的监督。

　　【例题·历年真题】指导我国证券市场健康发展的八字方针是(　)。

　　A.法制、监管、自律、规范

　　B.公平、公开、公正、诚信

　　C.公平、公开、公正、守信

　　D.法制、监管、规范、发展

　　『正确答案』A

　　『答案解析』我国及时总结证券市场发展的经验教训，确立了指导证券市场健康发展的“法制、监管、自律、规范”的八字方针，初步形成了有中国特色的集中统一的监管体系。

　　【例题·历年真题】证券市场监管的(　)原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。

　　A.公正

　　B.公平

　　C.守信

　　D.公开

　　『正确答案』B

　　『答案解析』证券市场监管的公平原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。

　　【例题·历年真题】我国证券市场经过多年的发展，逐步形成了以(　)为一体的监管体系和自律管理体系。

　　Ⅰ.国务院证券监督管理机构及派出机构

　　Ⅱ.证券投资者保护基金公司

　　Ⅲ.证券交易所

　　Ⅳ.证券业协会

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』我国证券市场逐步形成了以国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金为一体的监管体系和自律管理体系。

　　【例题·历年真题】在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经批准可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过(　)个交易日。

　　A.20

　　B.10

　　C.30

　　D.15

　　『正确答案』D

　　『答案解析』在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日;案情复杂的，可以延长15个交易日。

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