一、单项选择题

　　1、下列关于股票的性质描述错误的是(　)。

　　A、股票是综合权利证券

　　B、股票是证权证券

　　C、股票是有价证券

　　D、股票是非要式证券

　　2、证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是(　)。

　　A、证权证券

　　B、物权证券

　　C、债权证券

　　D、要式证券

　　3、关于股票的风险性，说法错误的是(　)。

　　A、股票风险是股票投资收益的不确定性

　　B、股票风险是实际收益与预期收益之间的偏离

　　C、股票风险就是股票的损失

　　D、风险本身是一个中性概念

　　4、关于股票的永久性特征描述，错误的是(　)。

　　A、股票的有效期与股份公司的存续期间无关系

　　B、股票代表着股东的永久性投资，当然股票持有者可以转让其股东身份

　　C、永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无偿还期限的法律凭证

　　D、由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本

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　　5、股票按股东享有权利的不同，可以分为(　)。

　　A、记名股票和无记名股票

　　B、有面额股票和无面额股票

　　C、普通股票和优先股票

　　D、份额股票和比例股票

　　6、下面关于不记名股票的叙述，错误的是(　)。

　　A、与记名股票的差别不是在股东权利等方面，而是在股票的记载方式上

　　B、无记名股票发行时一般留有存根联

　　C、我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期

　　D、认购不记名股票时可以一次或分次缴纳出资

　　7、无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开(　)前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。

　　A、5日

　　B、7日

　　C、10日

　　D、15日

　　8、下面不属于股利政策的是(　)。

　　A、派现

　　B、送股

　　C、股份回购

　　D、资本公积金转增股本

　　9、(　)是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为。

　　A、股份回购

　　B、增发

　　C、派现

　　D、送股

　　10、股利正式发放给股东的日期是(　)。

　　A、股利宣布日

　　B、股权登记日

　　C、除息除权日

　　D、派发日

　　11、在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是(　)。

　　A、每股清算价值

　　B、每股内在价值

　　C、每股票面价值

　　D、每股账面价值

　　12、在股票票面上标明的金额是(　)。

　　A、账面价值

　　B、内在价值

　　C、清算价值

　　D、票面价值

　　13、股票及其他有价证券的理论价格就是(　)。

　　A、以一定的必要收益率计算出来的未来收入的期值

　　B、以一定的必要收益率计算出来的未来收入的现值

　　C、在二级市场上交易的价格

　　D、在一级市场上交易的价格

　　14、通过发行(　)所筹集的资金，是股份公司注册资本的基础。

　　A、普通股

　　B、优先股

　　C、外资股

　　D、国家股

　　15、股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的(　)以上通过。

　　A、1/3

　　B、1/2

　　C、1/4

　　D、2/3

　　16、下面关于B股的阐述错误的是(　)。

　　A、采取记名股票形式

　　B、以外币标明面值，并以外币认购、买卖

　　C、境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让

　　D、自从对境内居民个人开放B股市场后，境内投资者逐渐成为B股市场的重要投资主体，B股的外资股性质发生了变化

　　17、我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的(　)以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为(　)以上。

　　A、15%，10%

　　B、25%，10%

　　C、35%，10%

　　D、45%，10%

　　18、下列属于国有股权的组成部分的是(　)。

　　A、外资股

　　B、国家股

　　C、社会公众股

　　D、法人股

　　19、(　)是目前成熟股票市场普遍采用的发行制度。

　　A、审批制

　　B、核准制

　　C、注册制

　　D、承销制

　　20、由证监会形式审核、中介机构实质审核的股票发行制度是(　)。

　　A、审批制

　　B、保荐制

　　C、核准制

　　D、注册制

　　21、《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，首次公开发行的发行人最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币(　)，或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币(　)。

　　A、3000万元，5000万元

　　B、1000万元，5000万元

　　C、5000万元，3亿元

　　D、1亿元，3亿元

　　22、上市公司非公开发行股票的发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的(　)。

　　A、50%

　　B、60%

　　C、80%

　　D、90%

　　23、非公开发行股票的发行对象不得超过(　)。

　　A、5名

　　B、10名

　　C、20名

　　D、50名

　　24、向原股东配售股份要求拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的(　)。

　　A、10%

　　B、20%

　　C、30%

　　D、50%

　　25、(　)简称“B股账户”，是专门为投资者买卖人民币特种股而设置的。

　　A、创业板交易账户

　　B、证券投资基金账户

　　C、人民币特种股票账户

　　D、人民币普通股票账户

　　26、限价委托是指证券经纪商在执行客户的委托指令时，必须按客户限定的价格或比限定价格更有利于的价格买卖证券的委托属于(　)。

　　A、市价委托

　　B、限价委托

　　C、停止损失委托

　　D、停止损失限价委托

　　27、委托指令中，填写委托单的第一要点是(　)。

　　A、证券账号

　　B、日期

　　C、品种

　　D、数量

　　28、上海证券代码和深圳证券代码都为一组(　)数字。

　　A、6位

　　B、7位

　　C、8位

　　D、9位

　　29、委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用是(　)。

　　A、证券交易所手续费

　　B、证券交易监管费

　　C、过户费

　　D、印花税

　　30、在证券委托形式中，(　)加强了委托买卖双方的了解和信任，比较稳妥可靠。

　　A、柜台委托

　　B、电话委托

　　C、网上委托

　　D、传真委托

　　31、中证规模指数中，定位于大盘指数的是(　)。

　　A、中证100指数

　　B、中证200指数

　　C、中证500指数

　　D、中证700指数

　　32、中证规模指数中，定位于大中小盘指数的是(　)。

　　A、中证200指数

　　B、中证500指数

　　C、中证700指数

　　D、中证800指数

　　33、证监会与香港证券及期货事务监管委员会发布联合公告，表示港股通总额度为(　)人民币，每日额度为(　)人民币。

　　A、3000亿元，130亿元

　　B、3000亿元，200亿元

　　C、2500亿元，130亿元

　　D、2500亿元，105亿元

　　二、组合型选择题

　　1、关于股票的含义，说法正确的是(　)。

　　Ⅰ.股票是一种有价证券

　　Ⅱ.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证

　　Ⅲ.股票一经发行，购买股票的投资者即成为公司的股东

　　Ⅳ.股票作为一种所有权凭证，有一定的格式

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　2、关于股票的性质，说法正确的有(　)。

　　Ⅰ.股票是资本证券

　　Ⅱ.股票是设权证券

　　Ⅲ.股票是物权证券

　　Ⅳ.股票是有价证券

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅳ

　　C、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　3、股票按股东享有权利的不同，可以分为(　)。

　　Ⅰ.记名股票

　　Ⅱ.普通股票

　　Ⅲ.不记名股票

　　Ⅳ.优先股票

　　A、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　4、无记名股票的特点包括(　)。

　　Ⅰ.股东权利归属股票的持有人

　　Ⅱ.认购股票时要求一次缴纳出资

　　Ⅲ.安全性较差

　　Ⅳ.转让相对简单

　　A、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　5、关于股票票面金额的说法正确的有(　)。

　　Ⅰ.股票的发行或转让价格较灵活

　　Ⅱ.可以明确表示每一股份所代表的股权比例

　　Ⅲ.股票票面金额的计算方法是用资本总额除以股份数求得，但实际上很多国家是通过法规予以直接规定，而且一般是限定了这类股票的最低票面金额

　　Ⅳ.能为股票发行价格的确定提供依据

　　A、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　6、关于派现的说法正确的有(　)。

　　Ⅰ.派现也称现金股利

　　Ⅱ.将导致企业现金流出

　　Ⅲ.个人投资者为此应支付所得税

　　Ⅳ.机构投资者为此应支付所得税

　　A、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　7、关于股票价值与价格的叙述正确的是(　)。

　　Ⅰ.股票的账面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额

　　Ⅱ.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的

　　Ⅲ.股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格

　　Ⅳ.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　8、股份公司的经营现状和未来发展是股票价格的基石，公司经营状况好坏可通过(　)来分析。

　　Ⅰ.财务状况

　　Ⅱ.公司改组或合并

　　Ⅲ.公司竞争力

　　Ⅳ.公司治理水平与管理层质量

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9、分析公司财务状况，重点在于研究公司的(　)。

　　Ⅰ.安全性

　　Ⅱ.流动性

　　Ⅲ.营利性

　　Ⅳ.永久性

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　10、下列关于市场利率变化影响股票价格的表述正确的是(　)。

　　Ⅰ.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升

　　Ⅱ.利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升

　　Ⅲ.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨

　　Ⅳ.在市场资金量一定的条件下，利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　11、普通股票股东行使资产收益权有一定的限制条件，其中法律上的限制的一般原则是(　)。

　　Ⅰ. 股份公司只能用留存收益支付红利

　　Ⅱ. 公司在无力偿债时不能支付红利

　　Ⅲ. 红利的支付不能减少其注册资本

　　Ⅳ. 股利的支付可适当减少法定公积金

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　12、优先股票的特征包括(　)。

　　股息率固定

　　股息分派优先

　　一般无表决权

　　剩余资产分配优先

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　13、在我国，按投资主体的不同性质，可将股票划分为(　)。

　　Ⅰ. 国家股

　　Ⅱ. 法人股

　　Ⅲ. 社会公众股

　　Ⅳ. 外资股

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　14、可对境内上市外资股进行投资的是(　)。

　　Ⅰ. 定居在国外的中国公民

　　Ⅱ. 我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织

　　Ⅲ. 外国的自然人、法人和其他组织

　　Ⅳ. 境内居民个人(用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金)

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　15、关于保荐制度说法正确的有(　)。

　　Ⅰ.保荐制度由保荐人(券商)对发行人发行证券进行推荐和辅导

　　Ⅱ.保荐制度核心内容是对企业发行上市提出了“单保”要求

　　Ⅲ.保荐制度要求企业发行上市必须要由保荐机构进行保

　　Ⅳ.保荐制度要求由具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　16、采用(　)等发行方式认购新股的投资者，首先必须到登记结算公司或其指定的代理机构开立股票账户。

　　Ⅰ. 股票认购证

　　Ⅱ. 与储蓄存款挂钩

　　Ⅲ. 全额预缴、比例配售

　　Ⅳ. 网上定价发行、网上竞价发行

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　17、配股的发行方式包括(　)。

　　Ⅰ.有偿配股

　　Ⅱ. 供股发行

　　Ⅲ. 无偿配股

　　Ⅳ. 认股权证

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　18、按用途划分，证券账户可以划分为(　)。

　　Ⅰ. 人民币普通股票账户

　　Ⅱ. 人民币特种股票账户

　　Ⅲ. 证券投资基金账户

　　Ⅳ. 创业板交易账户

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　19、在实际运用中，A股账户可用于买卖(　)。

　　Ⅰ. 权证

　　Ⅱ. 债券

　　Ⅲ. 上市基金

　　Ⅳ. 人民币普通股票

　　A、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　20、证券交易规则主要包含(　)。

　　Ⅰ. 大宗交易制度

　　Ⅱ. 集中竞价交易规则

　　Ⅲ. 公平公正

　　Ⅳ. 金融期货交易规则

　　A、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　21、根据委托订单的数量，将委托指令划分为(　)。

　　Ⅰ. 市价委托

　　Ⅱ. 整数委托

　　Ⅲ. 限价委托

　　Ⅳ. 零数委托

　　A、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　22、在证券交易中，市价委托的优点有(　)。

　　Ⅰ. 证券经纪商执行委托指令比较容易

　　Ⅱ. 成交速度快

　　Ⅲ. 成交率高

　　Ⅳ.可以以客户预期的价格或更有利的价格成交

　　A、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　23、证券交易所内的证券交易按(　)原则竞价成交。

　　Ⅰ.价格优先

　　Ⅱ.客户优先

　　Ⅲ.时间优先

　　Ⅳ.数量优先

　　A、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ

　　24、做市商交易的特征有(　)。

　　Ⅰ. 维持市场流动性，满足投资者投资需求

　　Ⅱ. 有效稳定市场价格，增强市场稳定性

　　Ⅲ. 具有价格发现的功能，有助于发现和提升企业价值

　　Ⅳ. 能够增强市场的透明度，受到严格监管

　　A、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　25、目前，我国股票的担保业务主要分为(　)。

　　Ⅰ. 股票质押融资

　　Ⅱ. 股票抵押融资

　　Ⅲ. 融资融券交易

　　Ⅳ. 股票留存融资

　　A、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　26、概括来讲，股票价格指数的功能主要是(　)。

　　Ⅰ. 投资功能

　　Ⅱ. 基准功能

　　Ⅲ. 预测功能

　　Ⅳ. 稳定功能

　　A、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ

　　答案部分

　　一、单项选择题

　　1、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查股票的性质。股票的性质有：股票是有价证券、要式证券、证权证券、资本证券、综合权利证券，所以选项D错误。

　　【该题针对“股票的性质和特征”知识点进行考核】

　　2、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查股票的性质。物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。

　　【该题针对“股票的性质和特征”知识点进行考核】

　　3、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查股票的特征。选项C错误，风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大损失，也可能带来较大的收益。

　　【该题针对“股票的性质和特征”知识点进行考核】

　　4、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查股票的特征。股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，二者是并存的关系，所以选项A表述错误。

　　【该题针对“股票的性质和特征”知识点进行考核】

　　5、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查股票的类型。股票按股东享有权利的不同，可以分为普通股票和优先股票。

　　【该题针对“股票的分类”知识点进行考核】

　　6、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查不记名股票。无记名股票上不记载股东姓名，若允许股东缴纳部分出资即发给股票，以后实际上无法催缴未缴纳的出资，所以认购者必须缴足出资后才能领取股票。

　　【该题针对“股票的分类”知识点进行考核】

　　7、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查无记名股票。无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。

　　【该题针对“股票的分类”知识点进行考核】

　　8、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查股利政策。股利政策包括派现、送股、资本公积金转增股本。参见教材P51。

　　【该题针对“股利政策、股份变动”知识点进行考核】

　　9、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查送股。送股也称“股票股利”，是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为。

　　【该题针对“股利政策、股份变动”知识点进行考核】

　　10、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查派发日的含义。派发日，即股利正式发放给股东的日期。根据证券存管和资金划转的效率不同，通常会在几个工作日之内到达股东账户。

　　【该题针对“股利政策、股份变动”知识点进行考核】

　　11、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查每股账面价值的概念。在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是每股账面价值。

　　【该题针对“股票的价值与价格”知识点进行考核】

　　12、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查股票的票面价值。股票的票面价值又称“面值”，即在股票票面上标明的金额。

　　【该题针对“股票的价值与价格”知识点进行考核】

　　13、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查股票的理论价格。股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的必要收益率计算出来的未来收入的现值。

　　【该题针对“股票的价值与价格”知识点进行考核】

　　14、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查普通股。普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司注册资本的基础。

　　【该题针对“普通股和优先股”知识点进行考核】

　　15、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查普通股。股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　【该题针对“普通股和优先股”知识点进行考核】

　　16、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查境内上市外资股。B股以人民币标明股票面值，以外币认购、买卖。

　　【该题针对“我国的股票类型及股权分置改革”知识点进行考核】

　　17、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查社会公众股。我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。

　　【该题针对“我国的股票类型及股权分置改革”知识点进行考核】

　　18、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查国家股。国有股权的组成部分有国家股和国有法人股。

　　【该题针对“我国的股票类型及股权分置改革”知识点进行考核】

　　19、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查注册制。审批制是完全计划发行的模式，核准制是从审批制向注册制过渡的中间形式，注册制则是目前成熟股票市场普遍采用的发行制度。

　　【该题针对“审批制、核准制、注册制”知识点进行考核】

　　20、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查注册制。在注册制股票发行中，由证监会形式审核、中介机构实质审核。

　　【该题针对“审批制、核准制、注册制”知识点进行考核】

　　21、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查首次公开发行股票的条件。最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元，或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元。

　　【该题针对“新股公开发行和非公开发行”知识点进行考核】

　　22、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查非公开发行股票的条件。上市公司非公开发行股票的发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%。

　　【该题针对“新股公开发行和非公开发行”知识点进行考核】

　　23、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查非公开发行股票的发行对象。非公开发行股票的发行对象不得超过10名。

　　【该题针对“新股公开发行和非公开发行”知识点进行考核】

　　24、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查配股和增发的规定。向原股东配售股份(配股)要求拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%。

　　【该题针对“配股和增发的特别规定和发行方式”知识点进行考核】

　　25、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查人民币特种股票账户。人民币特种股票账户简称“B股账户”，是专门为投资者买卖人民币特种股而设置的。

　　【该题针对“证券账户的种类及开立”知识点进行考核】

　　26、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查限价委托。限价委托是指证券经纪商在执行客户的委托指令时，必须按客户限定的价格或比限定价格更有利于的价格买卖证券。

　　【该题针对“委托指令的基本类别”知识点进行考核】

　　27、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查委托指令的内容。品种是指投资者委托买卖证券的名称，也是填写委托单的第一要点。

　　【该题针对“委托指令的内容、委托受理”知识点进行考核】

　　28、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查委托指令的内容。上海证券代码和深圳证券代码都为一组6位数字，委托买卖的证券代码与简称必须一致。

　　【该题针对“委托指令的内容、委托受理”知识点进行考核】

　　29、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查过户费的概念。过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。

　　【该题针对“证券托管、证券存管、证券买卖交易费用”知识点进行考核】

　　30、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查柜台委托方式。采用柜台委托方式，客户和证券经纪商面对面办理委托手续，加强了委托买卖双方的了解和信任，比较稳妥可靠。

　　【该题针对“证券委托的形式”知识点进行考核】

　　31、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查中证规模指数。中证100指数定位于大盘指数。

　　【该题针对“股票价格指数”知识点进行考核】

　　32、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查中证规模指数。中证800指数由大中小盘指数构成。

　　【该题针对“股票价格指数”知识点进行考核】

　　33、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查沪港通股票投资额度的相关规定。证监会与香港证券及期货事务监管委员会发布联合公告，表示港股通总额度为2500亿元人民币，每日额度为105亿元人民币。

　　【该题针对“沪港通”知识点进行考核】

　　二、组合型选择题

　　1、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查股票的定义。股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。股票作为一种所有权凭证，有一定的格式。股票一经发行，购买股票的投资者即成为公司的股东。

　　【该题针对“股票的性质和特征”知识点进行考核】

　　2、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查股票的性质。证券可以分为设权证券和证权证券，股票是证权证券。股票既不属于物权证券，也不属于债权证券，而是一种综合权利证券。

　　【该题针对“股票的性质和特征”知识点进行考核】

　　3、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查股票的类型。股票按股东享有权利的不同，可以分为普通股票和优先股票。

　　【该题针对“股票的分类”知识点进行考核】

　　4、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查无记名股票的特点。无记名股票的特点包括：股东权利归属股票的持有人;认购股票时要求一次缴纳出资;安全性较差;转让相对简单。

　　【该题针对“股票的分类”知识点进行考核】

　　5、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查股票票面金额。选项A属于无面额股票的特点。

　　【该题针对“股票的分类”知识点进行考核】

　　6、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查派现。机构投资者由于本身需要缴纳所得税，为避免双重税负，在获取现金分红时不需要缴税。

　　【该题针对“股利政策、股份变动”知识点进行考核】

　　7、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查股票价值与价格。股票的票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额。

　　【该题针对“股票的价值与价格”知识点进行考核】

　　8、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查影响股价变动的基本因素。公司经营状况好坏可通过公司治理水平与管理层质量、公司竞争力、财务状况、公司改组或合并来分析。

　　【该题针对“股票的价值与价格”知识点进行考核】

　　9、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查公司财务状况的分析。会计报表是描述公司经营状况的一种相对客观的工具，分析公司财务状况，重点在于研究公司的营利性、安全性和流动性。

　　【该题针对“股票的价值与价格”知识点进行考核】

　　10、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查市场利率变化影响股票价格的途径。在市场资金量一定的条件下，利率提高，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降。

　　【该题针对“股票的价值与价格”知识点进行考核】

　　11、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查普通股。普通股票股东行使资产收益权有一定的限制条件。第一，法律上的限制。一般原则是：股份公司只能用留存收益支付红利;红利的支付不能减少其注册资本;公司在无力偿债时不能支付红利。

　　【该题针对“普通股和优先股”知识点进行考核】

　　12、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查优先股的特征。优先股票的特征包括：股息率固定、股息分派优先、剩余资产分配优先、一般无表决权。

　　【该题针对“普通股和优先股”知识点进行考核】

　　13、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查我国的股票类型。在我国，按投资主体的不同性质，可将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型。

　　【该题针对“我国的股票类型及股权分置改革”知识点进行考核】

　　14、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查境内上市外资股的投资者。所给出的内容都正确。

　　【该题针对“我国的股票类型及股权分置改革”知识点进行考核】

　　15、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查保荐制度。保荐制度核心内容是对企业发行上市提出了“双保”要求。

　　【该题针对“保荐制度、承销制度”知识点进行考核】

　　16、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查股票首次公开发行和增发登记。采用股票认购证、与储蓄存款挂钩、“全额预缴、比例配售”等网下发行方式认购新股的投资者，首先必须到登记结算公司或其指定的代理机构开立股票账户。

　　【该题针对“股票的无纸化发行和初始登记制度”知识点进行考核】

　　17、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查配股的发行方式。配股的发行方式包括有偿配股和无偿配股。供股发行和认股权证属于增发的发行方式。

　　【该题针对“配股和增发的特别规定和发行方式”知识点进行考核】

　　18、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查证券账户的种类。按用途划分，证券账户可以划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户、创业板交易账户和其他账户等。

　　【该题针对“证券账户的种类及开立”知识点进行考核】

　　19、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查A股账户。在实际运用中，A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。

　　【该题针对“证券账户的种类及开立”知识点进行考核】

　　20、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查证券交易规则。证券交易规则即为了维护证券交易市场而颁布的具有法律依据的规则，主要包含：集中竞价交易规则、大宗交易制度和金融期货交易规则三方面。

　　【该题针对“证券交易的原则和交易规则”知识点进行考核】

　　21、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查委托指令的类别。根据委托订单的数量，委托指令有整数委托和零数委托。

　　【该题针对“委托指令的基本类别”知识点进行考核】

　　22、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查市价委托。市价委托的优点是：没有价格上的限制，证券经纪商执行委托指令比较容易，成交速度快且成交率高。

　　【该题针对“委托指令的基本类别”知识点进行考核】

　　23、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查证券交易的竞价原则。证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。

　　【该题针对“证券交易的竞价原则和竞价方式”知识点进行考核】

　　24、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查做市商。做市商交易的特征有：维持市场流动性，满足投资者投资需求;有效稳定市场价格，增强市场稳定性;具有价格发现的功能，有助于发现和提升企业价值;能够增强市场的透明度;受到严格监管。

　　【该题针对“做市商交易与融资融券交易”知识点进行考核】

　　25、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查股票的担保业务。目前，我国股票的担保业务主要分为两种:股票质押融资和融资融券交易。

　　【该题针对“股票的非交易过户和担保”知识点进行考核】

　　26、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查股票价格指数的功能。概括来讲，股票价格指数的功能主要是两个，即基准功能和投资功能。

　　【该题针对“股票价格指数”知识点进行考核】

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