21、下列有关基金的表述中，错误的有( )。

　　A、基金可以分为封闭式和开放式两种

　　B、上市开放式基金不可以在二级市场买卖

　　C、基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式

　　D、基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动

　　【正确答案】B

　　【专家解析】上市的开放式基金，投资者可以在证券交易市场上进行买卖。

　　22、基金份额持有人与托管人之间的关系是( )。

　　A、委托与受托的关系

　　B、管理与被管理的关系

　　C、相互制衡的关系

　　D、监督与被监督的关系

　　【正确答案】A

　　【专家解析】基金份额持有人与托管人的关系是委托与受托的关系，即基金份额持有人将基金资产委托给基金托管人保管。

　　23、从资本市场的发展历程来看，( )是证券监管机构的首要任务和宗旨。

　　A、保护投资者利益

　　B、证券经营机构的不断壮大

　　C、保证证券交易价格的稳定

　　D、保证证券发行人能够筹集到所需资金

　　【正确答案】A

　　【专家解析】从资本市场的发展历程来看，保护投资者利益，让投资者树立信心，是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。

　　24、普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的( )。

　　A、营销权

　　B、支配公司财产的权利

　　C、特许经营权

　　D、基本权利和义务

　　【正确答案】D

　　【专家解析】普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。普通股票的股利完全随公司盈利的高低而变化。

　　25、融资买入、融券卖出的申报数量应当为( )(份)或其整数倍。

　　A、10股

　　B、100股

　　C、500股

　　D、1000股

　　【正确答案】B

　　【专家解析】融资买入、融券卖出的申报数量应当为100股(份)或其整数倍。

　　26、根据上海证券交易所的现行规定，上海证券交易所B股的申报价格最小变动单位为()。

　　A、0.01元人民币

　　B、0.001元人民币

　　C、0.001美元

　　D、0.01港元

　　【正确答案】C

　　【专家解析】各类证券的申报价格最小变动单位：A股、债券交易和债券买断式回购交易为0.01元人民币;基金、权证为0.001元人民币;

　　27、根据我国证券交易所交易规则，股票、封闭式基金竞价交易出现连续3个交易日内日均换手率与前()的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%这一情形的，属于异常变动。

　　A、3交易日

　　B、4交易日

　　C、5交易日

　　D、6交易日

　　【正确答案】C

　　【专家解析】此题考察关于证券异常变动的具体情况。

　　28、下列各项中，不能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是()。

　　A、加强交易设施的日常管理和维护保养

　　B、使用合格的交易场所

　　C、配备数量适当、质量可靠的交易设施

　　D、增强经纪业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识

　　【正确答案】D

　　【专家解析】“增强经纪业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识”是防范合规风险。

　　29、对在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日5个交易日前，向()提交现金红利派发相关申请材料。

　　A、证监会

　　B、证券公司

　　C、中国结算公司上海分公司

　　D、交易所

　　【正确答案】C

　　【专家解析】5个交易日前，向中国结算公司上海分公司提交现金红利派发相关申请材料。

　　30、根据深圳证券交易所的现行规定，深圳证券交易所债券质押式回购的申报价格的最小变动单位为()元人民币。

　　A、0.005元或其整数倍

　　B、0.01元或其整数倍

　　C、0.OO1元或其整数倍

　　D、0.05元或其整数倍

　　【正确答案】C

　　【专家解析】深圳证券交易所债券质押式回购的申报价格的最小变动单位为0.001元或其整数倍。

　　31、证券金融公司从事转融通业务的，转融通期限一般不得超过()。

　　A、1个月

　　B、3个月

　　C、6个月

　　D、12个月

　　【正确答案】C

　　【专家解析】转融通期限一般不得超过6个月，是证券金融公司从事转融通业务的业务规则之一。

　　32、全国银行间债券市场回购期限()。

　　A、最短为1月，最长为1年

　　B、最短为1天，最长为1月

　　C、最短为1天，最长为1年

　　D、最短为1天，最长为半年

　　【正确答案】C

　　【专家解析】全国银行间债券市场回购期限最短为1天，最长为1年。

　　33、关于清算与交收的概念，下列表述中正确的是()。

　　A、清算又称结算

　　B、交收简称结算

　　C、清算又称交收

　　D、清算与交收统称为结算

　　【正确答案】D

　　【专家解析】清算与交收的内容。

　　34、按照我国现行制度规定，为合格境外机构投资者开立证券账户的申请人是()。

　　A、合格境外机构投资者选定的托管人

　　B、合格境外机构投资者自身

　　C、合格境外机构投资选定的境内证券公司

　　D、合格境外机构投资者的批准机构

　　【正确答案】A

　　【专家解析】合格投资者应当委托“托管人”向中国结算公司申请开立多个证券账户。

　　35、某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日为8月5日，交易日是11月4日，已计息天数是92天，则交易日挂牌显示的应计利息额为()。

　　A、1.28元

　　B、1.26元

　　C、1.15元

　　D、1.1元

　　【正确答案】B

　　【专家解析】应计利息额为=[债券面值*票面利率/365(天)]*已计利息天数=100*5%*92/365=1.26元。

　　36、在我国银行间债券市场，债券交易采用()，逐笔成交。

　　A、全价交易

　　B、净价交易

　　C、询价方式

　　D、报价方式

　　【正确答案】C

　　【专家解析】在我国银行间债券市场，债券交易以询价方式进行，自主谈判、逐笔成交。

　　37、单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票或单只证券投资基金，分别不得超过该企业股票发行量、该基金份额的()。

　　A、[5%]

　　B、[10%]

　　C、[15%]

　　D、[20%]

　　【正确答案】A

　　【专家解析】单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票，单期发行的同一品种短期融资券、中期票据、金融债、企业(公司)债、可转换债(含分离交易可转换债)，单只证券投资基金，单个万能保险产品或者投资连结保险产品，分别不得超过该企业上述证券发行量、该基金份额或者该保险产品资产管理规模的5%;按照公允价值计算，也不得超过该投资组合企业年金基金财产净值的10%。

　　38、基金管理费费率的大小通常()。

　　A、与基金规模成反比，与风险成正比

　　B、与基金规模成反比，与风险成反比

　　C、与基金规模成正比，与风险成正比

　　D、与基金规模成正比，与风险成反比

　　【正确答案】A

　　【专家解析】基金管理费费率的大小通常与基金规模成反比，与风险成正比。即基金规模越大，风险越小，基金管理费费率就越低;反之，基金规模越小，则风险越大，基金管理费费率就越高。

　　39、()，深圳证券交易所正式开业。

　　A、[1990-12]

　　B、[1991-7]

　　C、[1986年]

　　D、[2005-4]

　　【正确答案】B

　　【专家解析】新中国证券交易市场建立始于1986年;1990年12月和1991年7月沪深交易所分别开业;2005年4月底我国启动股权分置改革试点。

　　40、股票终止上市后，股票发行人的代办机构未在规定时间内办理退出登记手续的，()可将登记数据资料公证送达该股票发行人或其代办机构。

　　A、证券公司

　　B、中国结算公司

　　C、证券交易所

　　D、证监会

　　【正确答案】B

　　【专家解析】股票终止上市后，股票发行人的代办机构未在规定时间内办理退出登记手续的，中国结算公司可将登记数据资料公证送达该股票发行人或其代办机构。