二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)

　　(51)证券公司申请融资融券业务试点的条件有( )。

　　Ⅰ.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司

　　Ⅱ.公司治理健全

　　Ⅲ.客户资产安全、完整

　　Ⅳ.已制订切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢ

　　答案:C

　　解析:证券公司申请融资融券业务试点的条件有：①经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司;②公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;③公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间;④财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上;⑤客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管;⑥对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控;⑦已制订切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券。

　　(52) 私募发行的对象有( )。

　　Ⅰ.公司的老股东

　　Ⅱ.发行人的员工

　　Ⅲ.投资基金、社会保险基金、保险公司、商业银行等金融机构

　　Ⅳ.与发行人有密切往来关系的企业等机构投资者

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　私募发行，又称不公开发行或私下发行、内部发行，是指以特定少数投资者为对象的发行。私募发行的对象有两类，一类是公司的老股东或发行人的员工，另一类是投资基金、社会保险基金、保险公司、商业银行等金融机构以及与发行人有密切往来关系的企业等机构投资者。

　　(53) 根据交易合约的签订与实际交割之问的关系，市场交易的组织形态可以划分为( )。

　　Ⅰ.期权交易Ⅱ.现货交易Ⅲ.远期交易Ⅳ.期货交易

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　通常可以根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为三类，分别为现货交易、远期交易和期货交易。

　　(54) 公司发行记名股票应当记载的事项包括( )。

　　Ⅰ.股东的姓名Ⅱ.各股东所持股份数

　　Ⅲ.各股东所持股票的编号Ⅳ.各股东取得股份的日期

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项：股东的姓名或者名称及住所、各股东所持股份数、各股东所持股票的编号、各股东取得股份的日期。

　　(55) 上市公司有下列( )情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。

　　Ⅰ.公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件

　　Ⅱ.公司不按照规定公开其财务状况

　　Ⅲ.对财务会计报告作虚假记载

　　Ⅳ.公司最近3年连续亏损

　　A: ⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　我国《证券法》规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等发生变化、不再具备上市条件;②公司不按规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者;③公司有重大违法行为;④公司最近3年连续亏损;⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。

　　(56) 公司公开发行新股，应当符合的条件有( )。

　　Ⅰ.具有持续盈利能力，财务状况良好

　　Ⅱ.最近2年财务会计文件无虚假记载

　　Ⅲ.具备健全且运行良好的组织机构

　　Ⅳ.无重大违法行为

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅠⅢⅠV

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　《证券法》第13条规定，公司公开发行新股，应当符合下列条件：①具备健全且运行良好的组织机构;②具有持续盈利能力，财务状况良好;③最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为;④经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

　　(57) 政府发行中期国债筹集的资金用于( )。

　　Ⅰ.临时周转Ⅱ.弥补赤字Ⅲ.投资Ⅳ.调节经济

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢ

　　C: ⅡⅢ

　　D: ⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　中期国债是指偿还期限在1年以上10年以下的国债。政府发行中期国债筹集的资金或用于弥补赤字，或用于投资，不再用于临时周转。

　　(58) 指数基金的优势有( )。

　　Ⅰ.费用低廉Ⅱ.风险较小

　　Ⅲ.可获得市场平均收益率Ⅳ.可作为避险套利的工具

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　指数基金的优势有：①费用低廉;②风险较小;③在以机构投资者为主的市场中，指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报;④指数基金可以作为避险套利的工具。对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具。

　　(59) 证券市场监管的意义包括( )。

　　Ⅰ.保障广大投资者合法权益的需要

　　Ⅱ.维护市场良好秩序的需要

　　Ⅲ.发展和完善证券市场体系的需要

　　Ⅳ.证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　证券市场监管的意义包括：保障广大投资者合法权益的需要;维护市场良好秩序的需要;发展和完善证券市场体系的需要;证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据。

　　(60) 以下选项是债券收益的表现形式的是( )。

　　Ⅰ.利息收入Ⅱ.资本损益Ⅲ.分红派息Ⅳ.再投资收益

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬。在实际经济活动中，债券收益可以表现为三种形式：利息收入、资本损益和再投资收益。

　　(61) 我国的商业银行债券包括( )。

　　Ⅰ.商业银行次级债券

　　Ⅱ.商业银行发行的信用债券

　　Ⅲ.政策性银行金融债券

　　Ⅳ.商业银行混合资本债券

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　我国的商业银行债券主要包括：(1)商业银行金融债券;(2)商业银行次级债券;(3)混合资本债券，并以银行间市场发行的债券作为我国混合资本工具的主要形式。

　　(62) 关于证券交易采用的计价单位.下列选项正确的有( )。

　　Ⅰ.债券质押式回购为“每百元资金到期年收益”

　　Ⅱ.债券买断式回购为“每百元债券的到期购回价格”

　　Ⅲ.权证为“每份权证价格”

　　Ⅳ.债券为“每元面值债券的价格”

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　我国证券交易所规定不同证券的交易采用不同的计价单位。股票为“每股价格”，基金为“每份基金价格”.权证为“每份权证价格”。债券为“每百元面值债券的价格”，债券质押式回购为“每百元资金到期年收益”.债券买断式回购为“每百元债券的到期购回价格”。故Ⅳ项错误。

　　(63) 有限售条件股份包括( )。

　　Ⅰ.其他内资持股Ⅱ.国有法人持股

　　Ⅲ.外资持股Ⅳ.国家持股

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，包括因股权分置改革暂时锁定的股份、内部职工股、董事、监事、高级管理人员持有的股份等。具体包括：(1)国家持股;(2)国有法人持股;(3)其他内资持股;(4)外资持股。

　　(64) 融资融券业务的风险指标规定包括( )。

　　Ⅰ.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

　　Ⅱ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的25%

　　Ⅲ.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

　　Ⅳ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合下列规定：(1)为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%;(2)为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%;(3)接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%。

　　(65) 下列关于有价证券的表述中，正确的有( )。

　　Ⅰ.有价证券一般标有票面金额

　　Ⅱ.有价证券是一种虚拟资本

　　Ⅲ.有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的账面价格

　　Ⅳ.有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的重置价格

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。有价证券是虚拟资本的一种形式。通常.虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。

　　(66) 发行人申请在深圳交易所创业板上市，应当符合的条件有( )。

　　Ⅰ.股票已公开发行

　　Ⅱ.公司股东人数不少于250人

　　Ⅲ.公司股本总额不少于5000万元

　　Ⅳ.公司最近3年无重大违法行为.财务会计报告无虚假记载

　　A: ⅠⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　发行人申请股票在深圳证券交易所上市，应当符合以下条件：(1)股票已公开发行。(2)公司股本总额不少于3000万元。(3)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过4亿元的.公司发行股份的比例为10%以上。(4)公司股东人数不少于200人。(5)公司最近3年无重违法行为.财务会计报告无虚假记载。(6)深圳证券交易所要求的其他条件。

　　(67)金融市场的功能有( )。

　　Ⅰ.资金融通集聚功能Ⅱ.财富投资和避险功能

　　Ⅲ.优化资源配置功能Ⅳ.调节经济功能

　　V.反映经济运行功能

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅡⅢV

　　C: ⅠⅡⅢV

　　D: ⅠⅡⅢⅣV

　　答案:D

　　解析:略

　　(68) 创业板市场的功能包括( )。

　　Ⅰ.承担风险资本的退出窗口作用Ⅱ.优化资源配置

　　Ⅲ.促进产业升级Ⅳ.提高上市企业知名度

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(69) 关于权证的表述。以下说法正确的有( )。

　　Ⅰ.权证具有一定的权利.故也有交易的价值

　　Ⅱ.权证具有债权的性质

　　Ⅲ.权证的持有者可以在规定的期限内或特定到期日，按约定价格向发行人购买或出售标的证券.或以现金结算方式收取结算差价

　　Ⅳ.权证的交易方式与股票类似

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: Ⅱ项权证具有期权的性质。

　　(70) 下列有关金融期权的表述，正确的有( )。

　　Ⅰ.可作期权交易的金融工具未必可作期货交易

　　Ⅱ.期权的购买者.无需缴纳保证金

　　Ⅲ.期权的购买者.无需开立保证金账户

　　Ⅳ.可作期权交易的金融工具都可作期货交易

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 略

　　(71)下列关于股票市场的说法.正确的有( )。

　　Ⅰ.股票属于有价证券.本身具有价值

　　Ⅱ.股票价格波动较为剧烈.难以进行有效的预测.风险相对较大

　　Ⅲ.股票市场具有资本转让功能

　　Ⅳ.上市公司是不会退市的

　　V.股票使非资本的货币资金转化为生产资本

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅢV

　　C: ⅡⅢV

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:股票本身无价值，其价格的多少与其所代表的资本的价值无关，1错误：一些经营不好的上市公司可能出现退市风险.Ⅳ错误。

　　(72) 享有优先认股权的股东，对其所享有的优先认股权可有以下( )选择。

　　Ⅰ.行使权利认购新发行的普通股票

　　Ⅱ.不行使权利而听任其过期失效

　　Ⅲ.行使权利认购其他股东的普通股票

　　Ⅳ.将权利转让给他人.从中获得一定的报酬

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　享有优先认股权的股东，可以有三种选择：一是行使此权利来认购新发行的普通股票;二是将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬：三是不行使此权利而听任其过期失效。

　　(73) 证券中介机构主要包括( )。

　　Ⅰ.证券公司Ⅱ.证券登记结算机构

　　Ⅲ.会汁师事务所Ⅳ.资信评级公司

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　证券中介机构是联系发行人和投资者的专业性中介服务组织.主要包括证券公司、证券登记结算机构、会计师事务所、律师事务所、资信评级公司、资产评估事务所等。

　　(74)以下属于证监会监管职责的有( )。

　　Ⅰ.批准企业债券的上市Ⅱ.依法监管保险公司的偿付能力和市场行为

　　Ⅲ.管理信贷征信业Ⅳ.统一管理证券期货交易市场

　　V.对银行业金融机构实行并表监督管理

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅠⅡV

　　D: ⅠⅢⅣV

　　答案:B

　　解析:Ⅱ项属于保监会的职责;Ⅲ项属于人民银行的职责;V项属于银监会的职责。

　　(75) 关于撤单.以下说法正确的有( )。

　　ⅠĈ.在委托未成交之前.委托人有权变更委托

　　Ⅱ.对委托人撤销的委托，证券营业部须在次日将冻结的资金或证券解冻

　　Ⅲ.委托成交部分不得撤单

　　Ⅳ.在委托未成交之前.委托人有权撤销委托

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 略