第 1 题：中国投资有限责任公司于 2007 年 9 月 29 日宣告成立，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，被视为中国( )的发端。

　　A.合格境内机构投资者

　　B.信托投资公司

　　C.合格境外机构投资者

　　D.主权财富基金

　　答案：D

　　解析：中国投资有限责任公司于 2007 年 9 月 29 日宣告成立，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。

　　第 2 题：国债招标过程中，对于不可追加的记账式国债，最高投标限额为当期国债招标量的( )。

　　A.25%

　　B.10%

　　C.35%

　　D.30%

　　答案：D

　　解析：国债招标过程中，对于不可追加的记账式国债，最高投标限额为当期国债招标量的 30%。

　　第 3 题：做市商在其所报的价位上，接受投资者的买卖要求，以( )与投资者交易。

　　A.客户资金

　　B.客户证券

　　C.自有资金或证券

　　D.借入的资金或证券

　　答案：C

　　解析：做市商在其所报的价位上，接受投资者的买卖要求，以自有资金或证券与投资者交易。

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　　第 4 题：企业集团财务公司债券发行需经()批准。

　　A.中国人民银行

　　B.中国证监会

　　C.中国银监会

　　D.国务院

　　答案：C

　　解析：企业集团财务公司债券发行需经中国银监会的批准。

　　第 5 题：股票的( )即理论价值，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。

　　A.内在价值

　　B.清算价值

　　C.账面价值

　　D.票面价值

　　答案：A

　　解析：股票的内在价值即理论价值，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。

　　第 6 题：下列不属于货币市场工具的是(　)。

　　A.货币市场共同基金

　　B.商业票据

　　C.中长期债券

　　D.短期政府债券

　　答案：C

　　解析：货币市场具体可细分为同业拆借市场、票据贴现市场、证券短期债券(国库券)市场、可转让定期存单市场、回购协议市场、货币市场共同基金市场以及短期信贷市场等。

　　第 7 题：偿还期在 1 年以上 10 年以下的国债被称为( )。

　　A.短期国债

　　B.中期国债

　　C.长期国债

　　D.无期国债

　　答案：B

　　解析：偿还期在 1 年以上 10 年以下的国债被称为中期国债。

　　第 8 题：发行债券筹措的资金属于公司的( )，发行股票筹措的资金属于公司的( )。

　　A.负债;资本

　　B.负债;负债

　　C.资本;资本

　　D.资本;负债

　　答案：A

　　解析：发行债券筹措的资金属于公司的负债，发行股票筹措的资金属于公司的资本。

　　第 9 题：上海证券交易所的收盘价为当日该证券最后一笔交易前( )所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。

　　A.1 分钟

　　B.2 分钟

　　C.3 分钟

　　D.4 分钟

　　答案：A 解析：上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前 1 分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。

　　第 10 题：沪深 300 股指的当日结算价为当日最后( )成交价格按照成交量的加权平均价。

　　A.1 分钟

　　B.5 分钟

　　C.10 分钟

　　D.1 小时

　　答案：D

　　解析：沪深 300 股指的当日结算价为当日最后一小时成交价格按照成交量的加权平均价。

　　第 11 题：由上海证券交易所编制并发布的上证成分指数类包括()。

　　Ⅰ 上证 180 指数

　　Ⅱ 上证综合指数

　　Ⅲ 上证 50 指数

　　Ⅳ 上证 380 指数

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　答案：B

　　解析：上证成分指数类。①上证成分股指数。上证成分股指数简称“上证 180 指数”，是上海证券交易所对原上证 30指数进行调整和更名产生的指数。②上证 50 指数。2004 年 1 月 2 日，上海证券交易所发布了上证 50 指数。上证 50 指数根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证 180 指数样本中挑选上海证券市场规模大、流通性好的最具代表性的 50 只股票组成样本股，以综合反映上海证券市场最具市场影响力的一批龙头企业的整体情况。③上证 380 指数。上海证券交易所和中证指数有限公司于 2010 年 11 月 29 日发布上证380 指数。上证 380 指数样本股的选择主要考虑公司规模、营利能力、成长性、流动性和新兴行业的代表性，侧重反映在上海证券交易所上市的中小盘股票的市场表现。

　　第 12 题：中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券( )。

　　I.长期政府债券

　　II.出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券

　　III.中央银行股票

　　IV.国债

　　A.II、III

　　B.III、IV

　　C.I、II

　　D.II、IV

　　答案：A

　　解析：中央银行是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构。中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券。第一类是中央银行股票。在一些国家(例如美国)，中央银行采取了股份制组织结构，通过发行股票募集资金，但是，中央银行的股东并不享有决定中央银行政策的权利，只能按期收取固定的红利，其股票类似于优先股。第二类是中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。中国人民银行从 2003年起开始发行中央银行票据，期限从 3 个月到 3 年不等，主要用于对冲金融体系中过多的流动性。

　　第 13 题：根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为()。

　　Ⅰ.零息债券

　　Ⅱ.实物债券

　　Ⅲ.附息债券

　　Ⅳ.息票累积债券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为贴现债券、附息债券、息票累积债券三类。零息债券又称贴现债券。

　　第 14 题：香港恒生股票价格指数以从香港联交所上市公司中挑选出来的有代表性且经济实力雄厚的大公司股票作为成分股，这些成分股包括( )几类。

　　Ⅰ.金融业股票

　　Ⅱ.公用事业股票

　　Ⅲ.房地产业股票

　　Ⅳ.其他工商业股票

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　答案：C

　　解析：香港恒生股票价格指数以从香港联交所上市公司中挑选出来的有代表性且经济实力雄厚的大公司股票作为成分股，这些成分股包括金融业股票、公用事业股票、房地产业股

　　票和其他工商业股票几类。

　　第 15 题：可交换公司债券的交割方式有( )。

　　Ⅰ.股票交割

　　Ⅱ.现金交割

　　Ⅲ.混合交割

　　Ⅳ.虚拟交割

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：可交换公司债券的交割方式有股票交割、现金交割、混合交割。

　　第 16 题：以下关于委托指令撤销的说法，正确的是( )。

　　Ⅰ.在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托

　　Ⅱ.在委托未成交之前，客户无权变更和撤销委托

　　Ⅲ.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分可以撤销

　　Ⅳ.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托;证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。

　　第 17 题：关于对从事证券业务的资产评估机构的日常管理，()应当建立资产评估机构从事证券业务的诚信档案。

　　I.财政部

　　II.商务部

　　III.发改委

　　IV.证监会

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.I、IV

　　D.III、IV

　　答案：C

　　解析：财政部、证监会依法对资产评估机构从事证券业务的情况进行监督检查，资产评估机构及其注册资产评估师应当予以配合。

　　第 18 题：上海证券交易所买断式回购的交易按照()原则进行。

　　Ⅰ两次成交

　　Ⅱ 两次清算

　　Ⅲ一次成交

　　Ⅳ一次清算

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ 、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　答案：A

　　解析：上海证券交易所买断式回购的交易按照“一次成交、两次清算”原则结算。

　　第 19 题：我国混合资本债券的基本特征包括()。

　　Ⅰ. 期限在 15 年以上

　　Ⅱ. 发行之日起 5 年不得赎回

　　Ⅲ. 到期若发行人核心资本充足率低于 4%，可以延期支付利息

　　Ⅳ. 清算时本金和利息清偿顺序列于次级债券之后

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：我国混合资本债券发行之日起 10 年不得赎回。

　　第 20 题：一般不需要资产作担保的债券是( )。

　　Ⅰ.政府债券

　　Ⅱ.金融债券

　　Ⅲ.少数经营良好、信誉显著的大公司发行的公司债券

　　Ⅳ.一般公司发行的公司债券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：一般不需要资产作担保的债券是政府债权、金融债券和少数经营良好、信誉显著的大公司发行的公司债券。

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