61.下列属于中国证券业协会自律管理职责的是(　　)。

　　I.组织证券业从业人员水平考试

　　II.推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识

　　III.组织开展证券业国际交流与合作

　　IV.负责证券业从业人员资格考试、执业注册

　　A.I、III、IV

　　B.I、II、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、II、III

　　答案： D

　　解析：根据2011年6月24日中国证券业协会第五次会员大会审议通过的《中国证券业协会章程》，协会依据行业规范发展的需要，行使下列自律管理职责：(1)推动行业诚信建设，开展行业诚信评价，实施诚信引导与激励，开展行业诚信教育，督促和检查会员依法履行公告义务。(2)组织证券业从业人员水平考试。(3)推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识。(4)推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高，经政府有关部门批准，开展行业科学技术奖励，组织制定行业技术标准和指引。(5)组织开展证券业国际交流与合作

　　62.我国发行的国际债券品种主要有(　　)。

　　I.政府债券 II.金融债券

　　III.可转换公司债券 IV.熊猫债券

　　A.II、III、IV

　　B.I、II、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、II、III

　　答案： D

　　解析：我国发行的国际债券品种主要有政府债券、金融债券和可转换公司债券。

　　63.下列选项中，属于另类投资的是(　　)。

　　I.固定收益率资产 II.对冲基金

　　III.私募股权 IV.大宗商品

　　A.II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III

　　答案： A

　　解析：另类投资，是指传统公开市场交易的权益资产、固定收益类资产和货币类资产之外的投资类型。目前，另类投资没有统一的定义，通常包括私募股权、房产与商铺、矿业与能源、大宗商品、基础设施、对冲基金、收藏市场等领域。

　　64.证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求包括(　　)。

　　I.建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通

　　II.建立合理有效的控制措施

　　III.建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库

　　IV.建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法

　　A.II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　答案： B

　　解析：还包括保持独立、客观。建立合理有效的控制措施不属于定向资产管理业务的研究工作范畴。

　　65.下列关于限价委托的说法中，正确的有(　　)。

　　I.在限价委托买入中，证券经纪商执行委托指令时，可以以限价买进证券

　　II.在限价委托卖出中，证券经纪商执行委托指令时，可以以限价卖出证券

　　III.在限价委托买入中，证券经纪商执行委托指令时，可以低于限价买进证券

　　IV.在限价委托卖出中，证券经纪商执行委托指令时，可以高于限价卖出证券

　　A.II、III、IV

　　B.I、II、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、II、III

　　答案： C

　　解析：限价委托是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券，即必须以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券。

　　66.封闭式基金与开放式基金的区别是(　　)。

　　I.期限不同 II.发行规模限制不同

　　III.基金份额的交易价格计算标准不同 IV.投资策略不同

　　A.II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、II、III

　　答案： C

　　解析：封闭式基金与开放式基金的主要区别有：(1)期限不同。(2)发行规模限制不同。(3)基金份额交易方式不同。

　　(4)基金份额的交易价格计算标准不同。(5)基金份额资产净值公布的时间不同。(6)交易费用不同。(7)投资策略不同。

　　67.注册资本最低限额为人民币5000万元的，证券公司可以从事的业务种类包括(　　)。

　　I.证券投资咨询 II.财务顾问业务

　　III.证券经纪 IV.证券自营

　　A.I、IV

　　B.I、III

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、II、III

　　答案： D

　　解析：证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等业务，注册资本最低限额为人民币5000万元。

　　68.下列有关跟踪误差的表述，正确的是(　　)。

　　I.跟踪误差的准确率与跟踪周期有关，周期越短其准确率越高

　　II.抽样复制、现金留存、基金分红以及基金费用等都会导致跟踪误差

　　III.跟踪误差是指指数基金收益率与标的指数收益率之间的偏差，用来表述指数基金与标的指数之间的相关程度，并揭示基金收益率围绕标的指数收益率的波动情况

　　IV.跟踪误差越大，反映其跟踪标的偏离度越大，风险越高

　　A.II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III

　　答案： A

　　解析：跟踪误差的准确率与跟踪周期有关，周期越长其准确率越高。

　　69.开展转融通业务时，将(　　)借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。

　　I.依法筹集的资金 II.自有资金

　　III.自有证券 IV.依法筹集的证券

　　A.II、III、IV

　　B.I、II、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、II

　　答案： C

　　解析：转融通业务是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动,可理解为证券金融公司与证券公司之间的融资融券业务。

　　70.货币市场基金利润分配的规定有(　　)。

　　I.每日进行收益分配

　　II.货币市场基金每周五进行利润分配时，不包括周六和周日的利润

　　III.当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益

　　IV.当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益

　　A.III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　答案： B

　　解析：货币市场基金每周五进行利润分配时,将同时分配周六和周日的利润;每周一至周四进行分配时，则仅对当日利润进行分配。投资者于周五申购或转换转入的基金份额不享有周五和周六、周日的利润;投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五和周六、周日的利润。故第II项错误。

　　71.持有区间收益中的收入回报包括(　　)。

　　I.分红 II.股票、债券、房地产等资产价格的增加/减少

　　III.利息 IV.租金

　　A.II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III

　　答案： B

　　解析：投资者购买证券、基金等投资产品，关心的是在持有区间所获得的收益率。持有区间所获得的收益通常来源于两部分：资产回报和收入回报。资产回报是指股票、债券、房地产等资产价格的增加/减少;而收入回报包括分红、利息、租金等。

　　72.国际金融市场惯用的参考利率中，除国债利率外，还包括(　　)。I.伦敦银行间同业拆放利率(Libor) II.香港银行间同业拆放利率(Hibor)

　　III.欧洲美元定期存款单利率 IV.联邦基金利率

　　A.II、III、IV

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、II

　　答案： B

　　解析：题干中四项都是国际金融市场惯用的参考利率。

　　73.金融期权的基本功能包括(　　)。

　　I.套期保值 II.投机　　III.套利 IV.价格转移

　　A.II、III、IV

　　B.II、III

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III

　　答案： D

　　解析：金融期权的基本功能包括：(1)套期保值功能。(2)价格发现功能。(3)投机功能。(4)套利功能。

　　74.关于有面额股票和无面额股票的说法中，正确的是(　　)。I.同次发行的有面额股票的每股票面金额是相等的

　　II.我国股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额或低于票面金额

　　III.无面额股票也称为比例股票

　　IV.无面额股票只注明它在公司总股本中所占的比例

　　A.II、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　答案： B

　　解析：《中华人民共和国公司法》规定股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。

　　75.根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》，下列正确的是(　　)。

　　I.信用评级机构从业人员应遵守相关法律法规和职业规范，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则

　　II.对于1年期内的短期债务融资工具，信用评级机构应在正式发行后6个月内发布定期跟踪评级结果和报告

　　III.交易商协会应对信用评级机构的信用评级业务开展情况和自律规范执行情况开展定期的业务调查

　　IV.信用评级机构应完整保存评级业务开展过程中的资料、文档、记录和报告等业务信息。业务档案的保存期限应不低于10年,且不低于债务融资工具存续期满或受评主体违约后5年

　　A.II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III

　　答案： C

　　解析：III项应为：交易商协会可对信用评级机构的信用评级业务开展情况和自律规范执行情况开展定期或不定期的业务调查。信用评级机构应积极配合调查，及时提供真实、准确、完整的材料。

　　76.企业集团财务公司发行金融债券应具备(　　)。

　　I.良好的公司治理机制

　　II.资本充足率不低于10%

　　III.风险监管指标符合监管机构的有关规定

　　IV.近3年无重大违法违规记录

　　A.II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、II、III

　　答案： C

　　解析：企业集团财务公司发行金融债券应具备以下条件：

　　(1)具有良好的公司治理结构、完善的投资决策机制、健全有效的内部管理和风险控制制度及相应的管理信息系统。(2)具有从事金融债券发行的合格专业人员。(3)依法合规经营，符合中国银监会有关审慎监管的要求，风险监管指标符合监管机构的有关规定。(4)财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100%，发行金融债券后，资本充足率不低于10%。

　　(5)财务公司设立1年以上，经营状况良好，申请前1年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的营利预期。(6)申请前1年，不良资产率低于行业平均水平，资产损失准备拨备充足。(7)申请前1年，注册资本金不低于3亿元人民币，净资产不低于行业平均水平。(8)近3年无重大违法违规记录。(9)无到期不能支付债务。(10)中国人民银行和中国银监会规定的其他条件。

　　77.以下关于货银对付交收制度的表述，正确的是(　　)。

　　I.货银对付制度可防范本金风险

　　II.通过货银对付，保证证券和资金的所有权同时进行实质性交收

　　III.货银对付制度是“一手交钱、一手交货”

　　IV.目前中国结算公司仅在基金、权证等品种中实行了货银对付制度

　　A.II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III

　　答案： D

　　解析：我国证券市场目前已经在权证、ETF等一些创新品种实行了货银对付制度，但A股、基金等老品种的货银对付制度还在推行中。

　　78.下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述，正确的有(　　)。

　　I.会员使用交易单元从事证券交易业务时是不收取费用的

　　II.会员可以根据需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元

　　III.交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的交易单元进行证券交易

　　IV.交易所可以为交易单元设立大宗交易的交易权限

　　A.II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、II、III

　　答案： A

　　解析：会员使用交易单元从事证券交易业务时要向交易所交纳单元使用费、流速费和流量费等。

　　79.信托市场的主体即为信托当事人。信托当事人包括(　　)。

　　I.信托关系人 II.信托委托人

　　Ⅲ.信托受托人 IV.信托受益人

　　A.II、IV

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、II

　　答案： B

　　解析：信托当事人包括信托委托人、受托人和受益人。

　　80.证券投资基金所应支付的费用包括(　　)。

　　I.基金销售服务费 II.基金托管费

　　III.基金交易费 IV.基金管理费

　　A.III、IV

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、II

　　答案： C

　　解析：基金从设立到终止都要支付一定的费用。通常情况下，基金所支付的费用主要包括：(1)基金管理费。(2)基金托管费。(3)基金交易费。(4)基金运作费。(5)基金销售服务费。