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2018证券从业资格考试金融市场基础知识易错题及答案(第三章)

来源 :中华考试网 2018-10-17

  第三章 股票市场

  1[多选题] 证券交易所在证券交易中接受报价的方式有(  )。

  A.口头报价

  B.书面报价

  C.电脑报价

  D.电话报价

  参考答案:A,B,C

  参考解析:证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有口头报价、书面报价和电脑报价三种。

  2[单选题] 证券公司定向资产管理业务的研究工作,应当符合的要求包括(  )。

  I 建立研究与投资决策之间的交流制度,保持交流渠道畅通

  II 建立合理有效的控制措施

  III 建立和完善投资对象备选库制度,建立和维护备选库

  IV 建立严密的研究工作业务流程,运用科学、有效的研究方法

  A.II、III、IV

  B.I、III、IV

  C.I、II、IV

  D.I、II、III、IV

  参考答案:B

  参考解析:还包括保持独立、客观。建立合理有效的控制措施不属于定向资产管理业务的研究工作范畴。

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  3[多选题] 行业因素包括定性因素和定量因素,常见的行业因素有(  )。

  A.行业或产业竞争结构

  B.抗外部冲击的能力

  C.经济周期循环

  D.行业估值水平

  参考答案:A,B,D

  参考解析:常见的行业因素包括:(1)行业或产业竞争结构。(2)行业可持续性。(3)抗外部冲击的能力。(4)监管及税收待遇——政府关系。(5)劳资关系。(6)财务与融资问题。(7)行业估值水平。

  4[单选题] 可以在证券交易所挂牌交易的证券,除了股票外,还有(  )。

  Ⅰ 债权回购

  Ⅱ 权证

  Ⅲ 普通上市开放式基金

  Ⅳ 债权

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ

  参考答案:C

  参考解析:普通上市开放式基金不能在场内进行交易,交易型上市开放式基金可以

  5[多选题] 股票发行的定价方式有(  )。

  A.协商定价方式

  B.上网竞价方式

  C.询价方式

  D.招标定价方式

  参考答案:A,B,C

  参考解析:股票发行的定价方式,可以采取协商定价方式,也可以采取询价方式、上网竞价方式等。

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