第五章 证券投资基金与衍生工具

　　一、单项选择题

　　1、证券投资基金是通过公开发售(　)募集资金。

　　A、理财产品

　　B、有价证券

　　C、企业债券

　　D、基金份额

　　2、既是证券投资基金的一个重要特点，也是它的一个重要功能的是(　)。

　　A、分散风险

　　B、集合投资

　　C、专业理财

　　D、保值增值

　　3、下列各项金融工具中，其投资风险由低到高排列正确的是(　)。

　　A、债券、基金、股票

　　B、基金、股票、债券

　　C、股票、债券、基金

　　D、股票、基金、债券

　　4、中国境内第一家较为规范的投资基金是(　)。

　　A、基金开元

　　B、中国置业基金

　　C、淄博基金

　　D、华安现金富利基金

　　5、我国第一家中外合资基金公司诞生于(　)。

　　A、2002年末

　　B、2004年初

　　C、2008年8月

　　D、2010年12月

　　6、契约型基金起源于(　)。

　　A、美国

　　B、新加坡

　　C、英国

　　D、德国

　　7、公司型基金的资金是通过发行(　)来筹集的公司法人资本。

　　A、普通股票

　　B、优先股票

　　C、A股

　　D、绩优股

　　8、下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是(　)。

　　A、经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变

　　B、基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易

　　C、基金份额持有人不得申请赎回

　　D、投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖

　　9、在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，(　)以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。

　　A、50%

　　B、60%

　　C、80%

　　D、90%

　　10、其投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值的是(　)。

　　A、债券基金

　　B、股票基金

　　C、货币市场基金

　　D、衍生证券投资基金

　　11、指数基金指的是(　)。

　　A、主动型基金

　　B、被动型基金

　　C、公墓基金

　　D、私募基金

　　12、1992年改革开放后的我国私募股权投资的第一次浪潮阶段的投资对象主要是(　)。

　　A、国有企业

　　B、股份制公司

　　C、外资企业

　　D、中外合资企业

　　13、我国对证券投资基金的一种本土化创新的基金是(　)。

　　A、契约型基金

　　B、偏股型基金

　　C、LOF

　　D、ETF

　　14、在一只基金内部通过结构化的设计或安排，将普通基金份额拆分为具有不同预期收益与风险的两类(级)或多类(级)份额并可分离上市交易的一种基金产品指的是(　)。

　　A、分化基金

　　B、分项基金

　　C、分类基金

　　D、分级基金

　　15、下列事项中，对我国《证券投资基金法》关于对基金份额持有人大会召集的规定描述错误的是(　)。

　　A、代表基金份额20%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额20%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案

　　B、提高基金管理人、基金托管人的报酬标准应当由基金份额持有人大会审议决定

　　C、更换基金管理人、基金托管人应当由基金份额持有人大会审议决定

　　D、基金扩募或者延长基金合同期限应当由基金份额持有人大会审议决定

　　16、下列各项中，不属于基金管理人的职责的是(　)。

　　A、办理基金备案手续

　　B、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

　　C、对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

　　D、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格

　　17、公开募集基金的基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在(　)内选任新的基金管理人。

　　A、3个月

　　B、6个月

　　C、12个月

　　D、2年

　　18、商业银行或其他金融机构申请取得基金托管资格，应当具备的条件不包括(　)。

　　A、净资产和风险控制指标符合有关规定

　　B、有安全高效的清算、交割系统

　　C、注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本

　　D、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

　　19、在基金的当事人中，存在相互制衡关系的是(　)。

　　A、持有人与管理人

　　B、管理人与托管人

　　C、持有人与托管人

　　D、总管理人与二级管理人

　　20、目前，我国大部分股票基金计提基金管理费的比例是(　)。

　　A、0.33%

　　B、1%

　　C、1.5%

　　D、2.5%

　　试题来源：中华考试网证券从业资格考试题库

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