1.ACD

　　[解析]按香港联交所最新修订的《上市规则》的规定，发行人董事会下须设有审核委员会、薪酬委员会和提名委员会。

　　2.ABCD

　　[解析]为了实现境外募股与上市目标，企业股份制改组方案一般应当遵循以下基本原则：(1)突出主营业务。(2)避免同业竞争，减少关联交易。(3)保持较高的利润总额与资产利润率。(4)避免出现可能影响境外募股与上市的法律障碍。(5)明确股份有限公司与各关联企业的经济关系。

　　3.ABCD

　　[解析]尽职调查参与者一般是主承销商、国际协调人、律师、会计师和估值师。

　　4.ABCD

　　[解析]调查的主要内容有：有关拟募股企业的发展历史与背景;公司发展战略;拟募股企业与关联企业的关系和结构;产品类别及市场占有率分析;技术产品的开发、销售、市场推广及售后服务;董事、管理阶层及员工;产品的技术特点及发展方向;外汇风险;同业竞争与关联交易;生产程序、企业管理与质量控制;原材料的购进渠道、采购政策、订货程序;与供应商的合作情况;国家补贴情况;财务资料及业绩;中国加入世界贸易组织对企业的影响;企业知识产权、物业和各类财产权利的详细情况;企业未来的发展和募集资金的用途等等，几乎与企业发展相关的内容都要进行调查，涉及范围非常广。

　　5.BCD

　　[解析]法律顾问的主要职责是：向公司提供有关企业重组、外资股发行等方面的法律咨询，协助企业完成股份制改组，起草与发行有关的重大合同;调查、收集企业的各方面资料。

　　6.ABD

　　[解析]评估的方法主要有重置成本法、现行市价法和收益现值法。

　　7.AD

　　[解析]会计师事务所的任务主要有两项：一是对公司的财务状况进行审计，并出具会计师报告(审计报告);二是对公司的盈利预测进行审核。

　　考试题库：中华考试网证券从业资格《金融市场基础知识》考试题库|手机题库 一键使用

　　VIP协议通关班：2018年证券从业资格考试开班啦！招生方案 一整套服务 没有基础 和压力 加入VIP协议班体验个性化服务>>>一键进入！

　　8.ABCD

　　[解析]发行B股的申请材料主要包括：(1)省级人民政府或国务院有关部门出具的推荐文件;(2)批准设立股份有限公司的文件;(3)发行授权文件;(4)公司章程;(5)招股说明书;(6)资金运用的可行性分析;(7)发行方案;(8)公司改制方案及原企业的有关财务资料;(9)定向募集公司申请发行B股还须提交的文件;(10)发行申请材料的附件。

　　9.BC

　　[解析]A的条件下市值应不少于2亿港元才行，故市值1.5亿港元不符合要求;D的条件下还应保证管理层及拥有权最近1年持续不变，才能豁免连续3年营业记录的规定，故6个月后董事长到期届满由他人接任不符合规定。

　　10.ABC

　　[解析]以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，应当符合以下条件：(1)所筹资金用途符合国家产业政策。(2)符合国家有关固定资产投资立项的规定。(3)符合国家有关利用外资的规定。(4)发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的35%。(5)发起人的出资总额不少于1.5亿元人民币。(6)拟向社会发行的股份达公司股份总数的25%以上。(7)在最近3年内没有重大违法行为。(8)改组设立公司的原有企业，在最近3年内连续盈利。

　　11. ABCD

　　投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金份额的认购、交易、申购、赎回业务需使用在中国结算公司开立的证券账户。

　　12. ABC

　　自营业务买卖的对象不包括B股。

　　13. AC

　　证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件。根据中国结算公司《证券账户管理规则》)的规定中国结算公司对证券账户实施统一管理投资者证券账户由中国结算上海分公司、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构负责开立。其中开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司、商业银行及中国结算公司境外B股结算会员。

　　14. ACD

　　内幕交易就是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。B选项应该是持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化。

　　15. ACD

　　定向资产管理合同一般不包括客户风险承受能力。

　　16. BD

　　资产管理业务人员具有证券业从业资格无不良行为记录其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。

　　17. BD

　　报价驱动系统的特点有第一证券成交价格的形成由做市商决定第二投资者买卖证券都以做市商为对手与其他投资者不发生直接关系。

　　18. BC A选项代办股份转让的转让日根据股份转让公司质量实行区别对待分类转让。

　　D选项股份转让价格实行涨跌幅限制涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%。

　　19. ABD

　　债券质押式回购可以在上海证券交易所深圳证券交易所和全国银行间同业中心进行。

　　20. ABC

　　D选项权证持有人行权的应委托证券经纪商(证券交易所的会员)通过证券交易所交易系统申报。

　　21. AB

　　证券自营买卖的对象主要有两大类一类是依法公开发行的证券。这类证券主要是股票、债券、权证、证券投资

　　基金等这是证券公司自营买卖的主要对象。另一类是中国证监会认可的其他证券。目前这类证券主要是已发行在

　　外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券。

　　22. ACD

　　证券交易与证券发行有着密切的联系两者相互促进、相互制约。一方面证券发行为证券交易提供了对象决

　　定了证券交易的规模是证券交易的前提另一方面证券交易使证券的流动性特征显示出来从而有利于证券发行

　　的顺利进行。

　　23. ABCD

　　上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日。基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值(四舍五人至价格最小变动单位)。基金管理人可按申购金额分段设置申购费率。场内赎回为固定赎回费率不可按份额持有时间分段设置赎回费率。投资者可在交易日的交易时间内使用深圳证券账户通过各交易所会员单位的营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金。

　　24. ABC

　　连续竞价期间上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括证券代码、证券简称、前收盘价格、最新成交价格、当日最高成交价格、当日最低成交价格、当日累计成交数量、当日累计成交金额、实时最高5个买入申报价格和数量、实时最低5个卖出申报价格和数量。

　　25. ABD

　　C选项连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到士20%的。

　　26. ABC

　　D选项具有20家以上的营业部且布局合理。

　　27. ABD

　　全国银行间债券回购参与者包括

　　1在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构。

　　2在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构。

　　3经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行。

　　28. ABCD

　　证券保险银行信托等实行分业经营分业管理。

　　29. ABCD

　　证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为是保障投资者合法权益的重要环节也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。

　　30. ABCD

　　交易所认为必要时可以调整融资、融券保证金比例及维持担保比例并向市场公布。

　　31. AB

　　C选项在国家法定假日交易所休市。

　　D选项证券交易所可以调整交易时间。

　　32. ACD

　　B选项最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值。

　　33. AD

　　A选项禁止挪用客户的资金和账户D选项禁止侵占客户的国债兑付金。

　　34. ABD

　　C选项委托买卖的价格由投资者决定委托价格应为有效申报价格委托不需要保证成交。

　　35. ABD

　　C选项中国结算上海分公司不作为共同对手方不提供交收担保。

　　36. CD

　　对委托人撤销的委托证券营业部须及时将冻结的资金或证券解冻。

　　37. AB 国债现券和可转换债券佣金起点为1元。

　　38. AC

　　B股实行T+1回转交易可转换债券实行T+0回转交易。

　　39. AC

　　债券质押式回购交易涉及两个交易主体融资方和融券方两次交易行为期初和期末。

　　40. BCD

　　特别会员享有的权利有列席证券交易所会员大会向证券交易所提出相关建议接受证券交易所提供的相关服

　　务。

　　41. BCD

　　封闭式基金通过证券交易所买卖。

　　42. BC

　　证券交易所的设立和解散由国务院决定证券交易所不决定证券交易的价格。

　　43. ABC

　　受托办理股份转让公司股权确认事宜属于代办业务。

　　44. ABCD

　　关于申报时间上海证券交易所规定接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:159:25、9:3011:30、

　　13:0015:00。每个交易日9:20;9:25的开盘集合竞价阶段上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。深圳证券交

　　易所则规定接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:1511:30、13:0015:00。

　　45. BC

　　整数委托是指委托买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍。1个交易单位俗称“1手”。零数委托是

　　指客户委托证券经纪商买卖证券时买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位。目前我国只在卖出证

　　券时才有零数委托。

　　46. ABCD

　　《证券交易委托代理协议(范本)》的内容包括双方声明及承诺、协议标的、资金账户、交易代理、网上委托、

　　变更和撤销、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决、机构客户、附则。

　　47. BCD

　　合格境外机构投资者的托管人的托管业务资格由中国人民银行、外汇管理局和中国证监会批准。

　　48. BCD

　　对于开市期间停牌的申报问题我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定复牌后进行集合竞价。

　　49. ABC

　　D选项错误。