证券从业资格考试

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2018年证券从业资格考试金融市场基础知识预习试题(1)

来源 :中华考试网 2018-09-04

  76. 全国银行间债券市场质押式回购的参与者包括( )。

  A在中国境内具有法人资格的非金融机构

  B在中国境内具有法人资格的非银行金融机构

  C外资银行驻华代表处

  D在中国境内具有法人资格的商业银行授权的分支机构

  77. 根据我国《证券法》的规定( )实行分业经营、分业管理。

  A保险业

  B信托业

  C银行业

  D证券业

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  78. 关于证券登记下述说法正确的有( )。

  A证券登记是确定或变更具体证券持有人及其权利的法律行为

  B证券登记是保障投资者合法权益的重要环节

  C证券登记是证券登记结算公司为证券公司建立和维护证券持有人名册的行为

  D证券登记是规范证券发行和证券交易过户的一个环节

  79. 证券交易所认为必要时可以调整融资融券业务的( )。

  A融资保证金比例

  B融券保证金比例

  C维持担保比例

  D标的证券的选择标准

  80. 关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定以下表述正确的是( )。

  A证券交易所交易时间内因故停市交易时间不做顺延

  B证券交易所可以调整交易时间但必须经中国证监会批准

  C在国家法定假日交易时间为正常交易日的一半

  D如果交易时间变更须由中国证券业协会公告

  81. 中小企业板上市公司出现( )情形之一时深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

  A连续20个交易日公司股票每日收盘价均低于每股面值

  B最近一个会计年度的审计结果显示公司或有负债超过1亿元

  C最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告

  D最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负债

  82. 证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有( )。

  A挪用客户交易结算资金

  B为客户提供咨询服务

  C向客户进行风险教育加强防范证券投资风险的意识

  D侵占客户国债兑付金

  83. 投资者作为证券经纪业务中的委托人必须履行的义务包括( )。

  A如实填写开户申请书和委托单并接受经纪商的审核

  B按规定缴存交易结算资金

  C正确选择委托买卖价格保证委托能够成交

  D接受交易结果并履行交割清算义务

  84. 下列关于上海证券交易所债券买断式回购结算方式的说法正确的有( )。

  A一次成交两次结算

  B两次结算包括初始结算和到期结算

  C中国结算上海分公司作为共同对手方为结算提供交收担保

  D到期结算采用逐笔方式交收

  85. 对委托人撤销的委托证券营业部须及时将冻结的( )解冻。

  A密码

  B账户

  C证券

  D资金

  86. 按照现行规定在上海证券交易所上市交易的下列交易品种中佣金最低为人民币5元的有( )。

  AA股

  B基金

  C国债现券

  D可转换债券

  87. 关于我国证券交易所的回转交易下列说法不正确的是( )。

  A目前我国B股实行T+0回转交易制度

  B回转交易是指当日T日买入的证券在交收日之前卖出的交易

  C债券不能进行回转交易

  D在T+0回转交易制度下投资者可以在交易日反向卖出当日已买入但未交收的证券

  88. 债券质押式回购交易涉及( )。

  A两个交易主体

  B一个交易主体

  C两次交易契约行为 D一次交易契约行为

  89. 证券交易所特别会员享有的权利有( )。

  A接受证券交易所提供的相关服务

  B对证券交易所事务的表决权

  C向证券交易所提出相关建议

  D参加会员大会

  90. 关于证券投资基金以下说法正确的有( )。

  A封闭式基金的基金单位是通过柜台转让的

  B封闭式基金成立后可以申请在证券交易所上市

  C开放基金设立后可以赎回基金份额

  D基金有封闭式与开放式之分

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