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2018年证券从业资格考试金融市场基础知识冲刺试题(11)

来源 :中华考试网 2018-08-30

  一、选择题

  (1) 中长期资金市场又称为( )。 A: 初级市场 B: 货币市场 C: 资本市场 D: 次级市场

  答案:C

  解析: 资本市场是指提供长期(1年以上)资本融通和交易的市场,包括股票市场、 中长期债券市场和证券投资基金市场。资本市场也称为中长期资金市场。

  (2) 在证券经纪业务中,证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是( ) 。

  A: 价格优先、时间优先 B: 价格优先、客户优先

  C: 时间优先、价格优先 D: 时间优先、客户优先

  答案:D

  解析: 证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是时间优先、客户优先。

  (3) 我国《证券法》规定,股份有限公司申请股票在深圳证券交易所主板市场上市, 其公司股本总额必须不少于人民币( )万元。

  A: 4000 B: 5000 C: 3000 D: 1000

  答案:B 解析: 略

  (4) 按照基础工具划分,金融衍生品可分为( )。

  A: 股权衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具

  B: 场内交易工具、场外交易工具 C: 远期、期货、期权和互换

  D: 股权衍生工具、债券衍生工具、外汇衍生工具

  答案:A

  解析: 按照基础衍生工具划分,金融衍生品可分为股权衍生工具( 以股票或股票指数为基础的衍生工具,如股指期货等),货币衍生工具( 以各种货币为基础的金融衍生工具.如远期外汇合约、外币期权等).利率衍生工具( 以利率为基础的金融衍生工具。如远期利率协议)。

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  (5) 中小企业私募债发行利率不超过同期银行贷款基准利率的( )倍。

  A: 1 B: 2 C: 3 D: 4

  答案:C

  解析: 中小企业私募债发行利率不超过同期银行贷款基准利率的3倍,期限在1年(含)以上。

  (6) 根据相关制度规定.首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向( ) 询价的方式确定股票发行价格。

  A: 保险公司

  B: 财务公司

  C: 个人投资者

  D: 符合中国证监会规定条件的机构投资者

  答案:D

  解析: 自2005年1月1日起,我国开始实行首次公开发行股票的询价制度。根据相关制度规定, 首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象( 指符合中国证监会规定条件的机构投资者)询价的方式确定股票发行价格。

  (7) 根据股东享有权利和承担风险大小的不同,股票分为普通股股票和( )股票。

  A: 国家股 B: 法人股 C: 优先股 D: 记名股

  答案:C

  解析: 根据股东享有权利和承担风险大小的不同,股票分为普通股股票和优先股股票。

  (8) 股票是由股份公司发行,表明投资者投资份额及其权利、义务的( )凭证。

  A: 所有权 B: 债权 C: 债务 D: 优先受偿权

  答案:A

  解析: 股票是由股份公司发行,表明投资者投资份额及其权利、义务的所有权凭证。

  (9) 我国证券交易市场开盘价遵照的竞价原理是( )竞价。

  A: 时间 B: 连续 C: 协商 D: 集合

  答案:D

  解析: 在我国开盘价是集合竞价的结果。

  (10) LIBOR指的是( )。 A: 美国联邦基金利率 B: 伦敦银行同业拆借利率 C: 香港银行同业拆借利率 D: 上海银行间同业拆放利率

  答案:B

  解析: 在国际货币市场上,最典型的、最有代表性的同业拆借利率是伦敦银行同业拆借利率(1 ⅠBOR)。

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