1、单选题

　　(1) 投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为( )。

　　A: 申报

　　B: 成交

　　C: 委托

　　D: 开户

　　答案:C

　　(2) ( )是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

　　A: 集合竞价

　　B: 拍卖竞价

　　C: 连续竞价

　　D: 招标竞价

　　答案:C

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　　(3) 下列关于融资租赁的说法，错误的是( )。

　　A:融资租赁业务是指出租人根据承租人对出卖人、租赁物的选择，向出卖人购买租赁物，提供给承租人使用，承租人支付租金的交易活动

　　B: 融资租赁具有融资、融物双重职能，涉及出租人、承租人、出卖人三方当事人

　　C:融资租赁是指出租人不仅要向承租人提供设备的使用权.还要向承租人提供设备的保养、保险、维修和其他专门性技术服务的一种租赁形式

　　D:融资租赁与经营租赁的根本区别在于.融资租赁的出租人通常不承担租赁物的余值风险而经营租赁的出租人一定要承担租赁的余值风险

　　答案:C

　　(4) 下列关于储蓄国债(电子式)与记账式国债不同之处的表述中，错误的是( )。

　　A: 记账方式不同

　　B: 发行利率确定机制不同

　　C: 发行对象不同

　　D: 流通或变现方式不同

　　答案:A

　　(5) 保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后，偿付能力充足率( )的前提下，募集人才能偿付本息。

　　A: 不低于100%

　　B: 不高于80%

　　C: 不低于70%

　　D: 不高于50%

　　答案:A

　　(6) 下列选项中，属于证券公司定向发行债券要求的有( )。

　　A: 最近1期期末经审计的净资产不低于10亿元

　　B: 最近1年盈利

　　C: 各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定

　　D: 最近3年未发生重大违法、违规行为

　　答案:C

　　(7) ( )不是场外交易市场。

　　A: 债券柜台市场

　　B: 证券交易所

　　C: 银行间债券市场

　　D: 代办股权转让市场

　　答案:B

　　(8) 风险识别包括( )环节。

　　A: 感知风险和分析风险

　　B: 计量风险和分析风险

　　C: 计量风险和感知风险

　　D: 感知风险和检测风险

　　答案:A

　　(9) 公司债券的利率比相同期限政府债券的利率高。这是对( )的补偿。

　　A: 通货膨胀风险

　　B: 政策风险

　　C: 利率风险

　　D: 信用风险

　　答案:D

　　(10) 以下关于基金资产估值的表述.正确的是( )。

　　A: 基金资产估值的责任人是基金托管人

　　B: 为保持估值方法的一致性，基金不得变更估值方法

　　C: 对流动性差的证券估值需注意“滥估”问题

　　D: 海外基金的估值频率最长为每周估值一次

　　答案:C

　　(11) 证券交易所会员应当设会员代表( )

　　名，组织、协调会员与交易所的各项业务往来。

　　A: 4

　　B: 3

　　C: 2

　　D: 1

　　答案:D

　　(12)公开发行公司债券的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币__________万元，有限责任公司的净资产不低于人民币万元。( )

　　A: 3000：6000

　　B: 6000;3000

　　C: 6000：6000

　　D: 3000;3000

　　答案:A

　　(13)金融机构过度依赖于掌握金融机构大量技术和关键信息的外汇交易员.由此则可能带来( )。

　　A: 声誉风险

　　B: 战略风险

　　C: 信用风险

　　D: 操作风险

　　答案:D

　　(14) 调节功能是指金融市场对宏观经济的调节作用，金融市场通过其特有的( )功能和引导资本合理配置的机制，对微观经济部门产生影响。

　　A: 资本积聚

　　B: 交易功能

　　C: 避险功能

　　D: 财富投资

　　答案:A

　　(15)由于股票市场低迷，在某次发行中股票未被全部售出，承销商在发行结束后将未售出的股票退还给了发行人。这表明此次股票发行选择的承销方式是( )。

　　A: 全额包销

　　B: 尽力推销

　　C: 余额包销

　　D: 混合推销

　　答案:B