9[单选题] 证券公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起( )个工作日内报国务院证券监督管理机构备案;解聘会计师事务所的，应当说明理由。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起3个工作日内报国务院证券监督管理机构备案;解聘会计师事务所的，应当说明理由。

　　10[单选题] 根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司发生下列情形时，不需召开临时股东大会的是( )。

　　A.董事人数不足公司章程规定人数的2/3

　　B.公司未弥补的亏损达到实收股本总额的1/3

　　C.持有公司股份3%的股东请求

　　D.监事会提议召开

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第一百条的规定，股东大会应当每年召开1次年会。有下列情形之一的，应当在2个月内召开临时股东大会：(1)董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的2/3时;(2)公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时;(3)单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时;(4)董事会认为必要时;(5)监事会提议召开时;(6)公司章程规定的其他情形。

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　　11[单选题] 下列不属于出资证明书必须记载的事项是( )。

　　A.公司章程

　　B.公司注册资本

　　C.出资证明书的编号

　　D.股东的出资日期

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第三十一条的规定，有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书。出资证明书应当载明下列事项：公司名称;公司成立日期;公司注册资本;股东的姓名或者名称、缴纳的出资额和出资日期;出资证明书的编号和核发日期。

　　12[单选题] 证券投资者保护基金公司的职责不包括( )。

　　A.筹集、管理和运作基金

　　B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

　　C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作

　　D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

　　参考答案：B

　　参考解析：证券投资者保护基金公司的职责包括：(1)筹集、管理和运作基金;(2)监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作;(3)证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付;(4)组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作;(5)管理和处分受偿资产，维护基金权益;(6)发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议;对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制;(7)国务院批准的其他职责。故选B。

　　13[单选题] 持有公司( )以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员为证券交易内部信息知情人。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　参考答案：B

　　参考解析：持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员为证券交易内部信息知情人。

　　14[单选题] 证券登记结算公司的职能不包括( )。

　　A.证券账户、结算账户的设立和管理

　　B.证券持有人名册登记及权益登记

　　C.对证券交易活动进行管理

　　D.受发行人委托派发证券权益

　　参考答案：C

　　参考解析：证券登记结算公司依法履行以下职能：证券账户、结算账户的设立和管理;证券的存管和过户;证券持有人名册登记及权益登记;证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理;受发行人委托派发证券权益;办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务;国务院证券监督管理机构批准的其他业务。C项属于证券交易所的监管职能。

　　15[单选题] 某公司公开发行股票募集3000万元，现该公司想改变当初招股说明书中的资金用途，依照法律规定，该决议须经( )认可。

　　A.中国证券监督管理委员会

　　B.公司股东大会

　　C.证券交易所

　　D.中国证券业协会

　　参考答案：B

　　参考解析：《中华人民共和国证券法》第十五条规定，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。

　　16[单选题] ( )事项非经载明于章程，不生效力。

　　A.相对记载

　　B.任意记载

　　C.绝对记载

　　D.协商记载

　　参考答案：A

　　参考解析：相对记载事项非经载明于章程，不生效力。