33[单选题] 证券投资顾问服务和证券研究报告的共同点有(　　)。

　　Ⅰ.提供帮助投资者作出投资决策的证券价值分析意见

　　Ⅱ.提供帮助投资者作出投资决策的证券投资建议

　　Ⅲ.服务客户的重要手段

　　Ⅳ.代客户作出投资决策的重要手段

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析： 证券投资顾问服务和证券研究报告都能提供帮助投资者作出投资决策的证券投资建议或者证券价值分析意见，均是证券经营机构服务客户的重要手段。

　　34[单选题] 证券公司从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问(　　)与服务方式、业务规模相适应。

　　Ⅰ.风险控制

　　Ⅱ.人员数量

　　Ⅲ.合规管理

　　Ⅳ.业务能力

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十条，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。

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　　35[单选题] 下列关于证券投资业务与证券经纪业务的说法，错误的有(　　)。

　　Ⅰ.证券经纪业务的功能是辅助投资者进行投资决策，帮助客户实现资产增值

　　Ⅱ.是否约定收取投资顾问服务报酬，是投资顾问业务与证券经纪业务的区别之一

　　Ⅲ.实践中，证券经纪服务和投资顾问服务在收费上会有融合

　　Ⅳ.证券经纪人和证券投资顾问都是证券公司的正式员工

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：Ⅰ项，证券投资顾问业务的基本要素是提供证券投资建议、收取服务报酬，其功能是辅助投资者进行投资决策，帮助客户实现资产增值;Ⅳ项，证券经纪人不是证券公司的正式员工。

　　36[单选题] 在上市公司重大资产重组过程中，在股份敏感信息依法披露前负有保密义务的有(　　)。

　　Ⅰ.交易对方的关联方的主要负责人

　　Ⅱ.上市公司的监事

　　Ⅲ.审批机构的人员

　　Ⅳ.受聘律师

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： 上市公司及其董事、监事、高级管理人员，重大资产重组的交易对方及其关联方，交易对方及其关联方的董事、监事、高级管理人员或者主要负责人，交易各方聘请的证券服务机构及其从业人员，参与重大资产重组筹划、论证、决策、审批等环节的相关机构和人员，以及因直系亲属关系、提供服务和业务往来等知悉或者可能知悉股价敏感信息的其他相关机构和人员，在重大资产重组的股价敏感信息依法披露前负有保密义务，禁止利用该信息进行内幕交易。

　　37[单选题] 下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体范围的是(　　)。

　　Ⅰ.证券公司从业人员

　　Ⅱ.期货经纪公司从业人员

　　Ⅲ.银行从业人员

　　Ⅳ.证券交易所从业人员

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。

　　38[单选题] 证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由中国证监会派出机构予以制止，责令限期改正;拒不改正或者情节严重的，由中国证监会视具体情形，依法采取(　　)和撤销融资融券业务许可等监管措施。

　　Ⅰ.警示、公开警示

　　Ⅱ.记过

　　Ⅲ.责令处分有关责任人员

　　Ⅳ.责令停止有关分支机构的融资融券业务活动

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 证券公司或其分支机构在融资融券业务中违反规定的，由中国证监会派出机构予以制止，责令限期改正;拒不改正或者情节严重的，由中国证监会视具体情形，依法采取警示、公开警示、责令处分有关责任人员、责令停止有关分支机构的融资融券业务活动、撤销融资融券业务许可等监管措施。

　　39[单选题] 下列各项属于发行保荐工作报告必备内容的有(　　)。

　　Ⅰ.项目运作流程

　　Ⅱ.项目存在问题

　　Ⅲ.项目存在问题的解决情况

　　Ⅳ.发行人面临的主要风险

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 发行保荐工作报告是发行保荐书的辅助性文件。保荐机构应在发行保荐工作报告中，全面记载尽职推荐发行人的主要工作过程，详细说明尽职推荐过程中发现的发行人存在的主要问题及解决情况，充分揭示发行人面临的主要风险。发行保荐工作报告的必备内容包括：项目运作流程、项目存在问题及其解决情况。

　　40[单选题] 根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，机构从业人员资格管理员代表所在机构行使的职责包括(　　)。

　　Ⅰ.协助协会的检查和调查

　　Ⅱ.负责所在机构执业人员的备案事项

　　Ⅲ.为所在机构人员提供相关咨询

　　Ⅳ.保持与协会的日常联系

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《证券业从业人员资格管理实施细则》第十一条，资格管理员须向协会备案，代表所在机构行使下述职责：①使用协会执业证书管理系统并对所在机构的系统用户进行管理;②组织实施所在机构执业证书申请工作;③负责所在机构执业证书申请人的申请材料的初审;④按照协会的部署组织实施所在机构执业年检工作;⑤协助协会的检查和调查;⑥负责所在机构执业人员的备案事项;⑦为所在机构人员提供相关咨询;⑧保持与协会的日常联系。机构更换资格管理员应当向协会备案。资格管理员不得擅自委托他人代其行使职责。