一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下各选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

　　1[单选题] (　　)，上海证券交易所发布了上证50指数。

　　A.2002年5月1日

　　B.2004年1月2日

　　C.2010年3月31日

　　D.2013年11月30日

　　参考答案：B

　　参考解析： 2004年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数。

　　2[单选题] 关于债券交割，上海证券交易所规定的约定交割日是买卖成交后的(　　)日内，买卖双方约定某一日进行券款交割。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　参考答案：C

　　参考解析： 上海证券交易所规定，当日交割是在买卖成交当天办理券款交割手续;普通交割日是买卖成交后的第四个营业日办理券款交割手续;约定交割日是买卖成交后的15日内，买卖双方约定某一日进行券款交割。

　　3[单选题] 银行发行债券，会_______货币，使存款_______。(　　)

　　A.发散;增加

　　B.发散;缩减

　　C.回笼;增加

　　D.回笼;缩减

　　参考答案：D

　　参考解析： 银行发行债券，会回笼货币，使存款缩减。相反地，银行债券赎回则会起到释放货币的作用。

　　4[单选题] (　　)经中国证监会批准，中国证券业协会发布《证券公司代办股份转比服务业务试点办法》，代办股份转让工作正式启动。

　　A.1997年6月6日

　　B.1999年9月9日

　　C.2001年6月12日

　　D.2002年8月29日

　　参考答案：C

　　参考解析： 2001年6月12日经中国证监会批准，中国证券业协会发布《证券公司代办股份转比服务业务试点办法》，代办股份转让工作正式启动。

　　5[单选题] (　　)是金融风险传导的基础。

　　A.金融市场联动性

　　B.资产配置活动

　　C.投资者心理与预期的变化

　　D.信息技术发展

　　参考答案：A

　　参考解析： 金融市场联动性是金融风险传导的基础。

　　6[单选题] 远期交易从成交日至结算日的期限(含成交日不含结算日)由交易双方确定，但最长不得超过(　　)天，交易实行净价交易，全价结算。

　　A.270

　　B.360

　　C.365

　　D.366

　　参考答案：C

　　参考解析： 远期交易从成交日至结算日的期限(含成交日不合结算日)由交易双方确定，但最长不得超过365天，交易实行净价交易，全价结算。远期交易到期应实际交割资金和债券。

　　7[单选题] 金融债券发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起(　　)个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。

　　A.5

　　B.20

　　C.60

　　D.90

　　参考答案：C

　　参考解析： 金融债券发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起60个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。

　　8[单选题] 发行人在主板上市公司首次公开发行股票，不得有在最近(　　)个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重。

　　A.12

　　B.24

　　C.36

　　D.72

　　参考答案：C

　　参考解析： 《首发管理办法》明确规定，在主板和中小板首次公开发行股票并上市的发行人不得有下列情形：①最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券;或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态。②最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重。③最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;或者不符合发行条件以欺骗手段骗取发行核准;或者以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作;或者伪造、变造发行人或其董事、监事、高级管理人员的签字、盖章。④本次报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。⑤涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见。⑥严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。

　　9[单选题] 国债承销团甲类成员追加承销额上限为该成员当次国债竞争性中标额的(　　)，计算至0.1亿元，0.1亿元以下四舍五入。

　　A.20%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.35%

　　参考答案：B

　　参考解析： 国债承销团甲类成员追加承销额上限为该成员当次国债竞争性中标额的25%，计算至0.1亿元，0.1亿元以下四舍五入。追加承销额应为0.1亿元的整数倍。

　　10[单选题] 下列选项中，不属于可交换公司债券与可转换公司债券的不同之处的是(　　)。

　　A.发债主体和偿债主体不同

　　B.适用的法规不同

　　C.发行目的不同

　　D.规模不同

　　参考答案：D

　　参考解析： 可交换公司债券与可转换公司债券的不同之处有：发债主体和偿债主体不同、适用的法规不同、发行目的不同、所换股份的来源不同、股权稀释效应不同、交割方式不同、条款设置不同。

　　11[单选题] 证券投资基金资产估值的对象是(　　)。

　　A.基金的负债

　　B.基金的净资本

　　C.基金的净资产

　　D.基金依法拥有的各类资产

　　参考答案：D

　　参考解析：基金资产的估值是指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程。估值对象为基金依法拥有的各类资产，如股票、债券、权证等。

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　　12[单选题] 根据《上市公司证券发行管理办法》第六条的规定，发行可转换公司债券的上市公司现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，且最近(　　)个月内未受到过中国证监会的行政处罚，最近(　　)个月内未受到过证券交易所的公开谴责。

　　A.12、24

　　B.24、36

　　C.36、12

　　D.24、12

　　参考答案：C

　　参考解析：现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，不存在违反《公司法》第一百四十八条、第一百四十九条规定的行为，且最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚，最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责。

　　13[单选题] 从债券评级初评工作开始日到信用评级报告初稿完成日，单个主体评级不应少于(　　)个工作日。

　　A.15

　　B.30

　　C.35

　　D.60

　　参考答案：A

　　参考解析：债券评级从初评工作开始日到信用评级报告初稿完成日，单个主体评级或债券评级不应少于15个工作日，集团企业评级或债券评级不应少于45个工作日。

　　14[单选题] 如果结算参与人根据资金交收结果确认其资金交收账户内的资金足额，且划出后其资金交收账户余额(　　)要求，则可向中国结算公司上海、深圳分公司申请划出资金。

　　A.不会高于最高备付

　　B.不会低于最低备付

　　C.不会高于最高保证金

　　D.不会低于最低保证金

　　参考答案：B

　　参考解析：如果结算参与人根据资金交收结果并妥善估计已达成证券交易的资金净应收或应付的情况，确认其资金交收账户内的资金足额，且划出后其资金交收账户余额不会低于最低备付要求，则可向中国结算公司上海、深圳分公司申请划出资金。

　　15[单选题] 成为各国货币政策追求的首要目标是(　　)。

　　A.物价稳定

　　B.充分就业

　　C.经济增长

　　D.金融稳定

　　参考答案：A

　　参考解析：所谓币值稳定，是指中央银行通过货币政策的实施，使币值保持稳定，从而保持一般物价水平和汇率的基本稳定，在短期内不发生显著的或急剧的波动。近一个世纪以来，通货膨胀(紧缩)造成的物价波动是各国经济生活中最常见的严重问题。因此，物价稳定往往成为各国货币政策追求的首要目标，任何国家都试图将物价波动限制在最小的幅度内，以便与其他经济目标相协调。

　　16[单选题] 关于金融期货与金融期权的比较，下列叙述正确的是(　　)。

　　A.一般而言，金融期货的基础资产多于金融期权的基础资产

　　B.金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的

　　C.金融期货与金融期权交易双方在成交时的现金流转相同

　　D.金融期货交易双方均需开立保证金账户，金融期权的买方无需开立保证金账户，也无需缴纳保证金

　　参考答案：D

　　参考解析：A项，一般而言，金融期权的基础资产多于金融期货的基础资产。B项，金融期权交易双方的权利与义务是不对称的，期权买方只享受权利，不承担义务。C项，两者的现金流转不同。金融期货交易双方在成交时不发生现金收付关系，但在成交后，由于实行逐日结算制度，交易双方将因价格的变动而发生现金流转。而在金融期权交易中，在成交时，期权购买者为取得期权合约所赋予的权利，必须向期权出售者支付一定的期权费，但在成交后，除到期履约外，交易双方将不发生任何现金流转。

　　17[单选题] 商业银行柜台交易市场的债券实行(　　)级托管。

　　A.一

　　B.二

　　C.三

　　D.四

　　参考答案：B

　　参考解析：商业银行柜台交易市场的债券实行二级托管。中央国债登记结算有限责任公司是一级托管人，银行承担二级托管职责，分别对一级托管账户和二级托管账户的真实性、准确性、完整性和安全性负责。

　　18[单选题] 证券投资基金是通过公开发售(　　)募集资金。

　　A.公司股票

　　B.基金份额

　　C.企业债券

　　D.理财产品

　　参考答案：B

　　参考解析：证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管、基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

　　19[单选题] (　　)的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。

　　A.《公司债券发行与交易管理办法》

　　B.《公司债券发行试点办法》

　　C.《上海证券交易所公司债券上市规则》

　　D.《公司法》

　　参考答案：B

　　参考解析：《公司债券发行试点办法》的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动，对于发展我国的债券市场、拓展企业融资渠道、丰富证券投资品种、完善金融市场体系、促进资本市场协调发展具有十分重要的意义。

　　20[单选题] (　　)导致期货交易具有高度的杠杆作用。

　　A.限价制度

　　B.限仓制度

　　C.保证金制度

　　D.集中交易制度

　　参考答案：C

　　参考解析：金融衍生工具在交易时一般只需缴存一定比例的押金或保证金，便可以得到相关资产的经营权和管理权，杠杆特征十分突出。

　　21[单选题] (　　)是最主要的利率风险。

　　A.基准风险

　　B.收益率曲线风险

　　C.期权风险

　　D.重新定价风险

　　参考答案：D

　　参考解析：重新定价风险是最主要的利率风险。

　　22[单选题] 地方政府债券每一承销团成员最高、最低标位差为(　　)标位，无须连续投标。

　　A.10个

　　B.20个

　　C.30个

　　D.50个

　　参考答案：C

　　参考解析：地方政府债券每一承销团成员最高、最低标位差为30个标位，无须连续投标。

　　23[单选题] 以下(　　)情况，证券公司有权按约定进行强制平仓。

　　A.维持担保比例达到平仓规定而投资者未能及时足额追加担保物

　　B.投资者到期未偿还融资金额或融券数量的

　　C.融资的卖出证券，融券的买入融券证券，客户融券卖出金额不足以买入等量融券证券的

　　D.达到“融资融券业务合同”的自动终止条件时

　　参考答案：D

　　参考解析：当达到“融资融券业务合同”的自动终止条件时，证券公司有权按约定进行强制平仓。

　　24[单选题] 股票的转让就是(　　)的转让。

　　A.行使权

　　B.股东权

　　C.配置权

　　D.分配权

　　参考答案：B

　　参考解析：股票与其代表的财产权不可分离，行使股票所代表的财产权，必须以持有股票为条件，股东权利的转让与股票占有的转移同时进行，即股票的转让就是股东权的转让。

　　25[单选题] 可以在工作日内的任何时间办理转入转出业务的市场是(　　)。

　　A.商业银行柜台债券市场

　　B.银行间债券市场

　　C.场内市场

　　D.交易所交易市场

　　参考答案：B

　　参考解析：银行间债券市场可以在工作日内的任何时间办理转入转出业务，但交易所须在交易所闭市之后才能办理债券跨市场转入和转出。