委托指令

　　单选题：《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，首次公开发行的发行人最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币( )，或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币( )。

　　A、3000万元，5000万元

　　B、1000万元，5000万元

　　C、5000万元，3亿元

　　D、1亿元，3亿元

　　【正确答案】C

　　【答案解析】本题考查委托指令的类别。根据委托订单的数量，委托指令有整数委托和零数委托。

　　市价委托

　　单选题：上市公司非公开发行股票的发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的( )。

　　A、50%

　　B、60%

　　C、80%

　　D、90%

　　【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查市价委托。市价委托的优点是：没有价格上的限制，证券经纪商执行委托指令比较容易，成交速度快且成交率高。

　　证券业协会

　　单选题：中国证券业协会依据行业规范发展的需要，行使下列( )自律管理职责。

　　Ⅰ.组织证券从业人员水平考试

　　Ⅱ.推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识

　　Ⅲ.负责证券业从业人员资格考试、执业注册

　　Ⅳ.组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业加入相关国家组织，推动相关资质互认

　　A、Ⅰ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】C

　　【答案解析】本题考查证券业协会。Ⅲ属于协会依据行政法规、中国证监会规范性文件规定，行使的职责。

　　证券登记结算公司

　　单选题：证券登记结算公司的职能有( )。

　　Ⅰ.证券账户、结算账户的设立和管理

　　Ⅱ.证券的存管和过户

　　Ⅲ.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理

　　Ⅳ.办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】A

　　【答案解析】本题考查证券登记结算公司的职能。题干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合题意。

　　证券市场监管目标

　　单选题：国际证监会组织公布了证券监管的( )目标。

　　Ⅰ.保护投资者

　　Ⅱ.保证证券市场的公平、效率和透明

　　Ⅲ.降低系统性风险

　　Ⅳ.降低非系统性风险

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】A

　　【答案解析】本题考查证券市场监管的目标。国际证监会组织公布了证券监管的三个目标：一是保护投资者;二是保证证券市场的公平、效率和透明;三是降低系统性风险。

　　上市公司的类型和管理

　　单选题：票型上市公司公开发行的股份占公司股份总数的()以上。

　　A、10%

　　B、15%

　　C、20%

　　D、25%

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查上市公司的类型和管理规定。股票型上市公司公开发行的股份占公司股份总数的25%以上;股本总额超过4亿元的，向社会公开发行的比例10%以上。

　　私募基金市场

　　单选题：( )是私下或直接向特定群体募集的资金。

　　A、私募基金

　　B、公募基金

　　C、开放式基金

　　D、封闭式基金

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查私募基金市场。私募基金又称私募股权投资或私人股权投资，是私下或直接向特定群体募集的资金。与之对应的是公募基金。

　　金融风险的来源

　　单选题：未来收益有可能受金融变量变动影响的那部分资产组合的资金头寸被称为( )。

　　A、风险预测

　　B、风险头寸

　　C、风险暴露

　　D、风险期望

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查金融风险的来源。未来收益有可能受金融变量变动影响的那部分资产组合的资金头寸被称为风险暴露。

　　金融风险

　　单选题：金融变量的变动所引起的资产组合和未来收益的不确定性是指()。

　　A、风险

　　B、损失

　　C、金融风险

　　D、非金融风险

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查金融风险。金融风险也是一种风险，是指金融变量的变动所引起的资产组合和未来收益的不确定性。

　　金融风险的特征

　　单选题：金融风险发生需要一定的经济条件或非经济条件，而这些条件在风险发生前都是( )。

　　A、确定的

　　B、不确定的

　　C、可管理的

　　D、不可管理的

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查金融风险的特征。不确定性：金融风险发生需要一定的经济条件或非经济条件，而这些条件在风险发生前都是不确定的。