(21) 15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是( )的买卖。

　　A: 商业票据

　　B: 证券

　　C: 股票

　　D: 债券

　　答案:A

　　解析:

　　在资本主义发展初期的原始积累阶段.西欧就已有了证券的发行与交易。15

　　世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖。

　　(22) 向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由( )承销。

　　A: 投资银行

　　B: 上市公司

　　C: 承销团

　　D: 咨询公司

　　答案:C

　　解析:

　　按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，

　　应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。

　　(23) 现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是( )。

　　A: 公开、公平、公正、守信

　　B: 法制、监管、自律、规范

　　C: 公开、公平、公正、诚信

　　D: 法律、监管、规范、发展

　　答案:B

　　解析:

　　我国及时总结证券市场发展的经验教训，确立了指导证券市场健康发展的“法制、监管

　　、自律、规范”的八字方针，初步形成了有中国特色的集中统一的监管体系。

　　(24) 假设沪深300指数期货报价为5000点，则每张合约名义金额为( )元。

　　A: 1500000

　　B: 1000000

　　C: 2000000

　　D: 2500000

　　答案:A

　　解析:

　　合约乘数定位每点价值300元人民币，所以，假设期货报价为5000点，

　　则每张合约名义金额为5000×300=1500000(元)。

　　(25) ( )是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。

　　A: 证券市场中介机构

　　B: 自律性组织

　　C: 证券监管机构

　　D: 证券业协会

　　答案:A

　　解析:

　　证券市场中介机构是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。

　　在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为“

　　证券中介机构”。证券业协会属于自律性组织。

　　(26)对涉及证券交易的相关工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、

　　篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，处( )的罚款。

　　A: 2万元以上8万元以下

　　B: 3万元以上8万元以下

　　C: 2万元以上10万元以下

　　D: 3万元以上10万元以下

　　答案:D

　　解析:

《证券法》第200条规定。证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、

　　证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造

　　、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以3

　　万元以上10万元以下的罚款;属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

　　(27) ( )是基金管理公司最核心的一项业务。

　　A: 证券投资基金业务

　　B: 受托资产管理业务

　　C: 投资咨询服务

　　D: 企业年金管理业务

　　答案:A

　　解析:

　　目前，我国基金管理公司的业务主要包括：证券投资基金业务、

　　受托资产管理业务和投资咨询服务;此外，

　　基金管理公司还可以从事社保基金管理和企业年金管理业务、第一章金融市场体系DII

　　业务等。其中，证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务.

　　主要包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务。

　　(28) 关于股票价值的说法错误的是( )。

　　A: 股票的票面价值又被称为“面值”

　　B: 如果以面值作为发行价，被称为“平价发行”

　　C: 股票账面价值并不等于股票的市场价格

　　D: 股票的票面价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值

　　答案:D

　　解析:

　　股票的票面价值又被称为“面值”，即在股票票面上标明的金额。A项正确。

　　如果以面值作为发行价，被称为“平价发行”，

　　此时公司发行股票募集的资金等于股本的总和，也等于面值总和。B项正确。

　　股票账面价值的高低对股票交易价格有重要影响，但是，通常情况下，

　　股票账面价值并不等于股票的市场价格。C项正确。

　　股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。D项错误。

　　(29) 深圳证券交易所选取成分股时，需结合考虑的因素不包括( )。

　　A: 公司近年来的财务状况

　　B: 公司发展前景

　　C: 公司的规模

　　D: 公司的地区

　　答案:C

　　解析:

　　深圳证券交易所选取成分股时，需结合下列各项因素评选出成分股：

　　公司股票在一段时间内的平均市盈率，公司的行业代表性及所属行业的发展前景，

　　公司近年来的财务状况、盈利记录、发展前景及管理素质等，公司的地区、

　　板块代表性等。

　　(30) 公司债券网下发行一般不超过( )个交易日。

　　A: 3

　　B: 5

　　C: 10

　　D: 15

　　答案:B

　　解析: 公司债券网下发行不超过5个交易日，但经上海证券交易所同意的除外。

　　(31)投资于无担保企业(公司)债券和非金融企业债务融资工具的账面余额，

　　合计不高于本公司上季末总资产的( )。

　　A: 10%

　　B: 20%

　　C: 30%

　　D: 40%

　　答案:B

　　解析: 略。

　　(32) ( )是对上市公司日常监管的主要内容。

　　A: 信息披露的监管

　　B: 公司治理监管

　　C: 并购重组监管

　　D: 公司合并监管

　　答案:A

　　解析:

　　对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等.

　　其中信息披露的监管是对上市公司日常监管的主要内容。

　　(33) ( )的基金份额持有人不得申请赎回基金。

　　A: 契约型基金

　　B: 公司型基金

　　C: 开放式基金

　　D: 封闭式基金

　　答案:D

　　解析:

　　封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，

　　基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金

　　。

　　(34) 证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过( )个月。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 6

　　答案:D

　　解析:

　　证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过6个月。转融通的期限，

　　自资金或者证券实际交付之日起算。

　　(35) 公开发行公司债券，应当符合的条件之一是累计债券余额不超过公司净资产的( )。

　　A: 20%

　　B: 30%

　　C: 40%

　　D: 50%

　　答案:C

　　解析:

　　《证券法》第16条第1款第2项规定，公开发行公司债券，

　　累计债券余额不应超过公司净资产的40%。

　　(36) 在中小企业板块上市的股票，连续( )

　　个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于( )

　　万股时，深圳证券交易所对其交易实行退市风险警示。

　　A: 90150

　　B: 120150

　　C: 90300

　　D: 120300

　　答案:D

　　解析: 略。

　　(37) 下列关于普通股和优先股的区别，说法正确的是( )。

　　A: 普通股票的红利是固定的

　　B:

　　优先股票在发行时就约定了固定的股息率，无论公司经营状况和盈利水平如何变化，

　　该股息率不变

　　C: 公司清算，分配剩余财产时.优先股在普通股之后分配

　　D: 在公司分配利润时。持有普通股票的股东比拥有优先股票的股东，分配在先

　　答案:B

　　解析:

　　普通股票的红利是不同定的，它取决于股份公司的经营状况和盈利水平。

　　而优先股票在发行时就约定了固定的股息率，无论公司经营状况和盈利水平如何变化，

　　该股息率不变。优先股在利润分红及剩余财产分配的权利方面优先于普通股。

　　在公司分配利润时，拥有优先股票的股东比持有普通股票的股东，分配在先，

　　但是享受固定金额的股利，即优先股的股利是相对固定的。若公司清算，

　　分配剩余财产时，优先股在普通股之前分配。

　　(38)单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，

　　持股比例不得超过该公司股份总数的( )。

　　A: 5%

　　B: 30%

　　C: 20%

　　D: 10%

　　答案:D

　　解析:

　　单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，

　　持股比例不得超过该公司股份总数的10%。

　　(39)下列说法错误的是( )。

　　A: 放松金融管制的实际结果是明显地缩小了监管的范围和边界

　　B: 放松金融管制对解放金融生产力和促进金融业现代化起到了一定的积极作用

　　C:金融监管不平衡和不完全扭曲了金融机构之间的利益关系，

　　降低了金融机构的盈利能力和风险承受能力

　　D: 具有较充分独立性的国际金融监管机构的主要职能是重新监管全球经济

　　答案:D

　　解析:具有较充分独立性的国际金融监管机构的主要职能是监督国际协议的执行和促进

　　资本流动，而不是重新监管全球经济。目前，包括“G20协调机制”

　　在内的多边协调机制正在发挥着日益重要的作用。

　　(40) 被称为加权平均股价的是( )。

　　A: 简单算术股价平均数

　　B: 加权股价平均数

　　C: 修正股价平均数

　　D: 加权算术股价平均数

　　答案:B

　　解析:

　　加权股价平均数也被称为“加权平均股价”，

　　是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。