11[单选题] 看涨期权的卖方预期该种金融资产的价格在期权有效期内将会(　　)。

　　A.上涨

　　B.下跌

　　C.不变

　　D.上下波动

　　参考答案：B

　　参考解析：看涨期权又称买人期权，是指买人期权的一方预计金融资产的价格在期权有效期内将会上涨，才会买入;而卖出看涨期权的一方则恰恰相反，认为资产价格会下跌，否则会继续持有，不会卖出。看跌期权则与之相反。

　　12[单选题] 中小非金融企业集合票据流通转让的市场是(　　)。

　　A.中国证券市场

　　B.证券交易所市场

　　C.二级市场

　　D.银行间债券市场

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引》，中小非金融企业是指国家相关法律法规及政策界定为中小企业的非金融企业;集合票据是指2个(含)以上、10个(含)以下具有法人资格的企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。

　　13[单选题] 奔腾的通货膨胀，指年通货膨胀率在(　　)。

　　A.10%—100%之间

　　B.20%—100%之间

　　C.30%—150%之间

　　D.100%以上

　　参考答案：A

　　参考解析：奔腾的通货膨胀，指年通货膨胀率在10%—100%之间。

　　14[单选题] 从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行(　　)。

　　A.最低下限向上浮动制度

　　B.最高上限向下浮动制度

　　C.固定佣金率制度

　　D.佣金收益挂钩制度

　　参考答案：B

　　参考解析：根据中国证监会、国家发展和改革委员会、国家税务总局联合发出的《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》，从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。

　　15[单选题] 债券信用等级的评级结果须经(　　)以上的与会评审委员同意方为有效。

　　A.1/3

　　B.1/2

　　C.2/3

　　D.3/4

　　参考答案：C

　　参考解析：债券信用等级的评级结果须经2/3以上的与会评审委员同意方为有效。

　　16[单选题] 上海证券交易所规定，首个交易日实行价格涨跌幅限制的情形是(　　)。

　　A.首次公开发行上市的股票

　　B.首次公开发行上市的封闭式基金

　　C.停牌后复牌的股票

　　D.暂停上市后恢复上市的股票

　　参考答案：C

　　参考解析：上海和深圳证券交易所规定,属于下列情形之一的,首个交易日不实行价格涨跌幅限制: 1.首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括封闭式基金)。

　　2.增发上市的股票。

　　.暂停上市后恢复上市的股票。

　　1.证券交易所或中国证监会认定的其他情形。

　　17[单选题] 引起股市周期变动的根本原因是(　　)。

　　A.经济政策变动

　　B.投资周期波动

　　C.经济周期循环

　　D.对外贸易波动

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C社会经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替，每个周期一般都要经过高涨、衰退、萧条、复苏四个阶段，即景气循环。经济周期循环对股票市场的影响非常显著，可以说，是景气变动从根本上决定了股价的长期变动趋势。

　　18[单选题] 关于债券的发行，下列描述不正确的有(　　)。

　　A.债券发行的定价方式以公开招标最为典型

　　B.一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标

　　C.一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标

　　D.以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的。

　　19[单选题] 关于基金运作费，以下说法不正确的是(　　)。

　　A.包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费用、开户费、银行汇划手续费等

　　B.基金运作费如果影响基金份额净值小数点后第五位的，应采用预提或待摊的方法计入基金损益

　　C.基金运作费如果不影响基金份额净值小数点后第五位的，应于发生时直接计入基金损益

　　D.基金运作费如果影响基金份额净值小数点后第五位的，应于发生时直接计入基金损益

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D基金运作费如果影响基金份额净值小数点后第五位的，应采用预提或待摊的方法计入基金损益，选项D说法错误。

　　20[单选题] 关于首次公开发行股票的发行人的财务指标，下列叙述有误的是(　　)。

　　A.最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益后较低者为计算依据

　　B.最近1期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例不高于20%

　　C.最近1期末不存在未弥补亏损

　　D.发行前股本总额不少于人民币5000万元

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D在我国，公开发行股票的发行人的财务指标之一为：发行前股本总额不少于人民币3000万元。

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