证券从业资格考试

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2018年证券从业资格考试金融市场基础知识考前预测试题及答案十三

来源 :中华考试网 2018-08-02

  证券公司IB业务

  单选题:证券公司受期货公司委托从事IB业务,应当提供下列( )服务。

  Ⅰ.协助办理开户手续

  Ⅱ.提供期货行情信息、交易设施

  Ⅲ.代理客户进行期货交易、结算或者交割

  Ⅳ.代期货公司、客户收付期货保证金

  A、Ⅰ、Ⅳ

  B、Ⅰ、Ⅱ

  C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D、Ⅱ、Ⅳ

  【正确答案】B

  【答案解析】本题考查证券公司IB业务的业务范。证券公司IB业务的业务范围:(1)协助办理开户手续;(2)提供期货行情信息、交易设施;(3)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

  从事证券法律业务

  单选题:《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,鼓励具备下列( )条件之一,并且最近2年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务。

  Ⅰ.最近3年连续从事证券法律领域的教学、研究工作,或者接受过证券法律业务的行业培训

  Ⅱ.最近3年从事过证券法律业务

  Ⅲ.最近2年从事过证券法律业务

  Ⅳ.最近3年连续执业,且拟与其共同承办业务的律师最近3年从事过证券法律业务

  A、Ⅰ、Ⅳ

  B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D、Ⅱ、Ⅳ

  【正确答案】B

  【答案解析】本题考查对律师事务所从事证券法律业务的管理。《办法》规定,鼓励具备下列条件之一,并且最近2年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务:(1)最近3年从事过证券法律业务;(2)最近3年连续执业,且拟与其共同承办业务的律师最近3年从事过证券法律业务;(3)最近3年连续从事证券法律领域的教学、研究工作,或者接受过证券法律业务的行业培训。

  股票的性质

  单选题:下列关于股票的性质描述错误的是( )。

  A、股票是综合权利证券

  B、股票是证权证券

  C、股票是有价证券

  D、股票是非要式证券

  【正确答案】D

  【答案解析】本题考查股票的性质。股票的性质有:股票是有价证券、要式证券、证权证券、资本证券、综合权利证券,所以选项D错误。

  考察股票的性质

  单选题:证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是( )。

  A、证权证券

  B、物权证券

  C、债权证券

  D、要式证券

  【正确答案】B

  【答案解析】本题考查股票的性质。物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。

  国家股

  单选题:下列属于国有股权的组成部分的是( )。

  A、外资股

  B、国家股

  C、社会公众股

  D、法人股

  【正确答案】B

  【答案解析】本题考查国家股。国有股权的组成部分有国家股和国有法人股。

  注册制

  单选题:( )是目前成熟股票市场普遍采用的发行制度。

  A、审批制

  B、核准制

  C、注册制

  D、承销制

  【正确答案】C

  【答案解析】本题考查注册制。审批制是完全计划发行的模式,核准制是从审批制向注册制过渡的中间形式,注册制则是目前成熟股票市场普遍采用的发行制度。

  普通股

  单选题:股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议,以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议,必须经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。

  A、1/3

  B、1/2

  C、1/4

  D、2/3

  【正确答案】D

  【答案解析】本题考查普通股。股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议,以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议,必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

  境内上市外资股

  单选题:下面关于B股的阐述错误的是( )。

  A、采取记名股票形式

  B、以外币标明面值,并以外币认购、买卖

  C、境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让

  D、自从对境内居民个人开放B股市场后,境内投资者逐渐成为B股市场的重要投资主体,B股的外资股性质发生了变化

  【正确答案】B

  【答案解析】本题考查境内上市外资股。B股以人民币标明股票面值,以外币认购、买卖。

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