1.送股时，将上市公司的留存收益转入“股本”账户，留存收益包括盈余公积和未分配利润，现在的上市公司一般只将(　　)用以送股。

　　A.已分配利润部分

　　B.未分配利润部分

　　C.已实现利润部分

　　D.未实现利润部分

　　参考答案：B

　　参考解析：送股时，将上市公司的留存收益转入“股本”账户，留存收益包括盈余公积和未分配利润，现在的上市公司一般只将未分配利润部分用以送股。

　　2.以下不是全球市场发展趋势的是(　　)。

　　A.金融全球化

　　B.金融工程化

　　C.金融规模化

　　D.金融自由化

　　参考答案：C

　　参考解析：金融市场的发展趋势为：金融全球化、金融自由化、金融工程化、资产证券化。

　　3.股票拆细还是合并，对公司没有实质性的影响，只是增加或减少股东持有股票的数量，并不改变(　　)。

　　A.每位股东所持股票数量权占公司全部股票数量的比重

　　B.每位股东所持股票面额占公司全部股票面额的比重

　　C.每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重

　　D.每位股东所持股票数量占公司全部股票数量的比重

　　参考答案：C

　　参考解析：理论上，股票拆细还是合并，对公司没有实质性的影响，只是增加或减少股东持有股票的数量，并不改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。

　　4.可交换公司债券自发行结束之日起(　　)个月后，方可交换为预备交换的股票，债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权。

　　A.6

　　B.9

　　C.12

　　D.24

　　参考答案：C

　　参考解析：可交换公司债券自发行结束之日起12个月后，方可交换为预备交换的股票，债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权。

　　5.股票之所以有价格，可以买卖和转让，是因为它能给持有人带来(　　)。

　　A.预期利润

　　B.高额收益

　　C.剩余价值

　　D.预期收益

　　参考答案：D

　　参考解析：股票只是投入企业的现实资本的纸质复本，本身并没有价值。它之所以有价格，可以买卖和转让，是因为它能给持有人带来预期收益。

　　6.关于股票基金，下列描述正确的是(　　)。

　　A.股票基金是指以上市股票为惟一投资对象的证券投资基金

　　B.股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值

　　C.按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金

　　D.基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的

　　参考答案：D

　　参考解析：A项，股票基金是指以上市股票为主要投资对象的证券投资基金;B项，股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值;C项，按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金。

　　7.基金管理人运用基金财产进行证券投资时，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　参考答案：A

　　参考解析：基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%。

　　8.证券经纪商为投资者办理经纪业务的前提条件之一，是投资者必须事先到(　　)开立证券账户。开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。

　　A.中国结算公司或其开户代理机构

　　B.中国证监会

　　C.上海证券交易所

　　D.深圳证券交易所

　　参考答案：A

　　参考解析：证券经纪商为投资者办理经纪业务的前提条件之一，是投资者必须事先到中国结算公司或其开户代理机构开立证券账户。开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。

　　9.基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，体现了证券投资基金的(　　)特点。

　　A.集合理财

　　B.组合投资

　　C.风险共担

　　D.严格监管

　　参考答案：A

　　参考解析：基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出一种集合理财的特点。

　　10.用风险对冲策略管理风险的关键问题在于(　　)的确定。

　　A.对冲时间

　　B.对冲比率

　　C.对冲数量

　　D.对冲金额

　　参考答案：B

　　参考解析：用风险对冲策略管理风险的关键问题在于对冲比率的确定，这一比率直接关系到风险管理的效果和成本。